期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式。A選項(xiàng)，要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請(qǐng)表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，通常期貨交易編碼申請(qǐng)是通過期貨公司進(jìn)行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補(bǔ)齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)，過于絕對(duì)。不符合要求時(shí)只是此次申請(qǐng)不通過，并非拒絕接受再次申請(qǐng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職責(zé)來判斷有權(quán)指定交割倉庫的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場(chǎng)所，為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場(chǎng)需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項(xiàng)正確。綜上，有權(quán)指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。3、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到特定紀(jì)律懲戒后應(yīng)參加的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的組織方。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒后的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，并非組織此類專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)自身業(yè)務(wù)運(yùn)營和對(duì)員工的日常管理等，通常不承擔(dān)組織這種受紀(jì)律懲戒后的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，也不是組織該專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。而選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)等職責(zé)，所以期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。綜上，答案選D。4、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應(yīng)符合的條件，來判斷各選項(xiàng)是否正確。選項(xiàng)A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)，說明該股東存在較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和信用問題，這種情況下并不滿足設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件。期貨公司的運(yùn)營需要穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況和良好的信用基礎(chǔ)，股東有大量到期未清償債務(wù)可能會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項(xiàng)應(yīng)選。選項(xiàng)B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強(qiáng)的資金實(shí)力，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務(wù)的順利開展，是符合設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，意味著股東在經(jīng)營活動(dòng)中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會(huì)影響期貨公司合法合規(guī)運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，是設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件之一，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠?yàn)槠谪浌緺I造合法合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，符合設(shè)立期貨公司股東的要求，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。5、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個(gè)人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷可以依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進(jìn)行交易的主體。選項(xiàng)A：事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)通常承擔(dān)著公共服務(wù)、行政管理等職能，其資金來源和使用有特定的規(guī)定和用途。參與期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，可能會(huì)對(duì)公共資金安全和正常職能履行造成不利影響，所以這類主體一般不允許參與期貨交易，期貨公司也不能接受其委托，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所的工作人員期貨交易所工作人員參與期貨交易可能會(huì)利用其工作中獲取的內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易，影響市場(chǎng)的公平公正和正常秩序。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和公平性，期貨交易所工作人員禁止參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：上市公司上市公司是經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)向社會(huì)公開發(fā)行股票而成立的股份有限公司，其在符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的前提下，可以依法從事期貨交易，期貨公司也可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員參與期貨交易同樣可能出現(xiàn)利用職務(wù)便利進(jìn)行不正當(dāng)交易的情況，破壞市場(chǎng)的公平性和秩序，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不能參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，能依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進(jìn)行交易的是上市公司，答案選C。6、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、（）、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。8、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽(yù)等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以本題應(yīng)選D。"9、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“管理人員的職責(zé)明細(xì)”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點(diǎn)在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對(duì)于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項(xiàng)關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。10、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過錯(cuò)等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨交易所和期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對(duì)期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。11、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.戰(zhàn)友

B.近親屬

C.同學(xué)

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間不得存在的關(guān)系。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展至關(guān)重要，為保證期貨公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、公正性以及風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，對(duì)期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系作出了嚴(yán)格規(guī)定。近親屬關(guān)系可能會(huì)因親情因素影響相關(guān)人員在決策、管理和監(jiān)督過程中的客觀性和公正性，進(jìn)而對(duì)公司的正常運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)防控產(chǎn)生不利影響。選項(xiàng)A，戰(zhàn)友關(guān)系主要是基于曾經(jīng)共同服役的經(jīng)歷，通常不會(huì)像近親屬關(guān)系那樣在公司管理中產(chǎn)生直接且重大的利益關(guān)聯(lián)和決策干擾。選項(xiàng)C，同學(xué)關(guān)系在工作中更多是基于過去的學(xué)習(xí)經(jīng)歷，一般不會(huì)直接影響到公司關(guān)鍵管理崗位之間的決策和監(jiān)督等核心職能，其關(guān)聯(lián)性相對(duì)較弱。選項(xiàng)D，朋友關(guān)系相對(duì)較為寬泛和松散，不像近親屬關(guān)系那樣具有緊密的利益紐帶和情感聯(lián)系，對(duì)公司管理決策的影響通常較小。綜上所述，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系，答案選B。12、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。

A.董事長

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項(xiàng)A，董事長雖然在董事會(huì)中具有重要地位，但董事長個(gè)人不能代表整個(gè)決策層面，股東、董事越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)作為公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會(huì)這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作，而不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的獨(dú)立性和規(guī)范性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作有其獨(dú)立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會(huì)而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下屬的專門委員會(huì)，它是在董事會(huì)的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會(huì)的決策地位，股東、董事不能越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)與注銷，其需通過特定機(jī)構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。14、（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。在投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類別，以匹配不同風(fēng)險(xiǎn)程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別。選項(xiàng)A，C1符合普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低這一描述，是正確答案。選項(xiàng)B，C2類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力要高于C1類，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，C5類投資者往往具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，C4類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。15、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。16、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形。選項(xiàng)A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個(gè)人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時(shí)，為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金來補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。17、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險(xiǎn)，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險(xiǎn)最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以通過各種方式向市場(chǎng)參與者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示信號(hào)，提醒他們關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度同樣是一個(gè)寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)處理規(guī)定的了解。選項(xiàng)A，警告一般是一種較為正式且相對(duì)嚴(yán)重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對(duì)較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡主要是對(duì)有輕微違反行為但情節(jié)不嚴(yán)重、未造成嚴(yán)重后果的對(duì)象進(jìn)行批評(píng)教育、告誡，對(duì)于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的情況，予以訓(xùn)誡是合適的，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的處理措施，會(huì)將違規(guī)行為公開曝光，通常適用于情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，題干中并未提及相關(guān)罰款的規(guī)定，且對(duì)于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過罰款來處理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。20、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。

A.證券、期貨市場(chǎng)開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

C.證券、期貨市場(chǎng)開市交易累計(jì)十個(gè)交易日

D.行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個(gè)交易日”概念的理解。選項(xiàng)A：“證券、期貨市場(chǎng)開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語境下“連續(xù)十個(gè)交易日”的含義。在證券和期貨市場(chǎng)中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日是一個(gè)客觀的、基于市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的時(shí)間界定，這符合法律對(duì)于時(shí)間計(jì)算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“證券、期貨市場(chǎng)開市交易累計(jì)十個(gè)交易日”，“累計(jì)”強(qiáng)調(diào)的是不連續(xù)的時(shí)間相加達(dá)到十個(gè)交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強(qiáng)調(diào)的是時(shí)間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時(shí)間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計(jì)”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的規(guī)范和打擊，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風(fēng)險(xiǎn)對(duì)保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ?，保障客戶資金安全。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細(xì)分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個(gè)人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨(dú)立分別管理的關(guān)系。選項(xiàng)C，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨(dú)立、分別管理的要求。選項(xiàng)D，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。綜上，正確答案是A。22、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)的提前時(shí)間。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。所以本題答案選C。23、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識(shí)和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應(yīng)對(duì)和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對(duì)已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。24、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A“不需要獨(dú)立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意”也不符合要求；只有選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。25、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時(shí)損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)題干，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認(rèn)外，對(duì)于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌居胸?zé)任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達(dá)方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責(zé)任，就需要對(duì)客戶的損失負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，客戶在此種情況下本身并無過錯(cuò)，不需要承擔(dān)賠償責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責(zé)任主體并非期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然對(duì)公司運(yùn)營有管理職責(zé)，但在這種情形下，賠償責(zé)任主體是期貨公司，而非直接負(fù)責(zé)的主管人員。所以本題正確答案是C。26、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)的范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務(wù)，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營利性活動(dòng)。通過為客戶設(shè)計(jì)這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場(chǎng)進(jìn)行投資操作，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要基礎(chǔ)工作。通過對(duì)市場(chǎng)的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范疇，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)一系列問題，如利益沖突、道德風(fēng)險(xiǎn)等，同時(shí)也違反了相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，能夠幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務(wù)，也是基于客戶委托可開展的營利性活動(dòng)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。27、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這意味著證券公司主要負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)方面的相關(guān)職責(zé)。而期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達(dá)成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際情況，基于該合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接對(duì)客戶承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對(duì)期貨公司重要人事變動(dòng)的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門”說法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。29、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔(dān)的費(fèi)用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場(chǎng)實(shí)際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)變化難以預(yù)測(cè)。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便客戶謹(jǐn)慎做出投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。30、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對(duì)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。31、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A的3個(gè)月至6個(gè)月不符合規(guī)定；選項(xiàng)C的1年不在對(duì)應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項(xiàng)D的2年也不是正確的時(shí)間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"32、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會(huì)的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會(huì)這一集體決策機(jī)制來行使權(quán)利。越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，它在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。33、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實(shí)質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作時(shí)，需要遵循一定的原則來確保工作的準(zhǔn)確性和有效性。“實(shí)質(zhì)重于形式”是會(huì)計(jì)、金融等領(lǐng)域中一個(gè)重要的原則理念。該原則強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行判斷和處理事務(wù)時(shí)，要注重交易或事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實(shí)際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)虛假或不實(shí)的實(shí)名制情況。選項(xiàng)A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)出在實(shí)名制核對(duì)中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C“過程”，強(qiáng)調(diào)的是事情發(fā)展或進(jìn)行的程序，而不是對(duì)事情本質(zhì)的考量，在實(shí)名制要求及核對(duì)中，過程固然重要，但最終還是要以實(shí)質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會(huì)忽略過程中的實(shí)際情況和本質(zhì)特征，實(shí)名制核對(duì)更強(qiáng)調(diào)對(duì)整個(gè)事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項(xiàng)不合適。而選項(xiàng)B“實(shí)質(zhì)”，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。34、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。35、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和誠信記錄等信息。選項(xiàng)A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會(huì)在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容。選項(xiàng)C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個(gè)方面，但并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵、通用信息。選項(xiàng)D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的信息。而誠信記錄對(duì)于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)此進(jìn)行重點(diǎn)公示和及時(shí)更新。故本題正確答案選B。36、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所負(fù)有及時(shí)采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時(shí)采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項(xiàng)A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對(duì)擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對(duì)期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所未履行及時(shí)采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。37、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定進(jìn)行標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。一般情況下，只有當(dāng)合約到期，交易雙方才會(huì)辦理交割手續(xù)，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定，交易雙方進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時(shí)，按照結(jié)算價(jià)格計(jì)算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算，并不進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對(duì)交割方式有決定權(quán)和管理權(quán)，能夠根據(jù)市場(chǎng)情況和合約特點(diǎn)批準(zhǔn)合適的交割方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。38、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行解答。會(huì)員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會(huì)員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額”，這種方式不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀?huì)員制強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員之間的平等，并非按照注冊(cè)資本比例來確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會(huì)使部分會(huì)員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會(huì)員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。39、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"40、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。41、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.積極配合

B.對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，被調(diào)查人員的正確做法。選項(xiàng)A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式，目的在于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會(huì)的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會(huì)準(zhǔn)確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬。題干強(qiáng)調(diào)的是協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)查或檢查的情況，而非針對(duì)不實(shí)舉報(bào)的處理方式，且即使有不實(shí)舉報(bào)，在協(xié)會(huì)調(diào)查過程中也不應(yīng)簡(jiǎn)單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會(huì)工作以澄清事實(shí)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會(huì)阻礙協(xié)會(huì)正常履行職責(zé)，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會(huì)依法進(jìn)行的調(diào)查或檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。42、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶開戶時(shí)就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的金融活動(dòng)，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開戶時(shí)要求客戶出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。43、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司而言，其業(yè)務(wù)核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動(dòng)。擔(dān)任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運(yùn)營公司，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、有序開展。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務(wù)直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場(chǎng)的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營提供專業(yè)的指導(dǎo)和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項(xiàng)B，證券業(yè)務(wù)與期貨業(yè)務(wù)雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務(wù)范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)行、交易等業(yè)務(wù)，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項(xiàng)C，基金業(yè)務(wù)側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項(xiàng)D，銀行業(yè)務(wù)主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)，和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對(duì)于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。44、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選B。"45、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷，而是要通過特定機(jī)構(gòu)來完成，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷的具體操作機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。46、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員范圍的理解。選項(xiàng)A監(jiān)事會(huì)主席是公司監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)，確保公司依法合規(guī)運(yùn)營，但監(jiān)事會(huì)主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級(jí)管理事務(wù)，所以監(jiān)事會(huì)主席不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事的作用是維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，但不承擔(dān)具體的高級(jí)管理職責(zé)，不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C董事長是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等重要事務(wù)，直接參與公司的具體業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的范疇。綜上，答案選D。47、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。48、期貨公司為債務(wù)人，對(duì)于債權(quán)人的請(qǐng)求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對(duì)于以期貨公司為債務(wù)人時(shí)債權(quán)人請(qǐng)求的支持與否的判斷。分析選項(xiàng)A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨(dú)立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥該部分有價(jià)證券金時(shí)，人民法院不予支持，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財(cái)產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求劃撥其自有資金以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會(huì)支持這類請(qǐng)求，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對(duì)于該賠款的請(qǐng)求是合理合法的，人民法院通常會(huì)予以支持，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會(huì)支持此類請(qǐng)求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。49、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項(xiàng)來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"50、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)利主張。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請(qǐng)的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯(cuò)且該過錯(cuò)行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對(duì)甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析期貨交易所主要履行市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，并不對(duì)期貨公司向客戶的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析甲向期貨公司申請(qǐng)交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對(duì)合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。（）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

D.境外交易者

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易交易者適當(dāng)性制度執(zhí)行主體的了解。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在整個(gè)期貨交易體系中處于重要地位，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行市場(chǎng)規(guī)則。境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度，期貨交易所需要對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)的交易者進(jìn)行篩選和管理，確保交易者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易知識(shí)，以此維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。選項(xiàng)B期貨公司作為連接投資者和期貨市場(chǎng)的重要橋梁，直接與交易者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來。它需要對(duì)客戶進(jìn)行全面評(píng)估，判斷其是否符合適當(dāng)性要求，包括對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面進(jìn)行審查，進(jìn)而篩選出符合條件的交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。選項(xiàng)C境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在為境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易提供服務(wù)時(shí)，也有責(zé)任和義務(wù)了解和執(zhí)行境內(nèi)的交易者適當(dāng)性制度。其需要對(duì)所服務(wù)的境外交易者進(jìn)行審核，保證這些境外交易者滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)后才能參與境內(nèi)期貨交易，所以境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。選項(xiàng)D境外交易者是期貨交易的參與主體，而不是制度的執(zhí)行主體，是被適當(dāng)性制度評(píng)估和篩選的對(duì)象，故不應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。綜上，答案選ABC。2、期貨交易所的組織形式有（）。

A.會(huì)員制

B.公司制

C.委員會(huì)制

D.合伙制

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨交易所的組織形式。在期貨交易領(lǐng)域，常見的期貨交易所組織形式主要有會(huì)員制和公司制。會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生理事會(huì)，負(fù)責(zé)日常管理工作。公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，其股東按照出資比例享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。公司制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，由股東大會(huì)選舉董事會(huì)，負(fù)責(zé)交易所的經(jīng)營管理。而委員會(huì)制并非期貨交易所的典型組織形式；合伙制一般用于企業(yè)等的組織形式，并不適用于期貨交易所。所以期貨交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，答案選AB。3、某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)。指使該營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

D.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法律法規(guī)及責(zé)任認(rèn)定規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：陳某作為期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，其指使?fàn)I業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行頻繁交易的行為，是為了完成期貨公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，此行為并非陳某的個(gè)人行為，而是職務(wù)行為。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，職務(wù)行為產(chǎn)生的法律后果應(yīng)由單位承擔(dān)，所以有關(guān)賠償責(zé)任不應(yīng)由陳某獨(dú)立承擔(dān)，而應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司對(duì)其營業(yè)部及員工負(fù)有管理責(zé)任。該營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)在負(fù)責(zé)人陳某指使下盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行交易，導(dǎo)致客戶虧損，說明期貨公司在內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在漏洞和失職。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)存在管理問題的期貨公司進(jìn)行處罰，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：陳某作為期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，指使他人盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行交易，這種行為嚴(yán)重違反了行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，損害了客戶的利益，對(duì)市場(chǎng)秩序造成了不良影響。監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和健康發(fā)展，有權(quán)撤銷其任職資格，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：如前文所述，陳某的行為屬于職務(wù)行為，其目的是為了完成期貨公司下達(dá)的任務(wù)。根據(jù)法律規(guī)定，法人或者非法人組織對(duì)執(zhí)行其工作任務(wù)的人員職權(quán)范圍內(nèi)的行為，承擔(dān)民事責(zé)任。所以期貨公司應(yīng)對(duì)該行為導(dǎo)致客戶王某的虧損承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是BCD。4、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的措施有（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

C.指定其他機(jī)構(gòu)接管

D.宣告破產(chǎn)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓是合理且有效的監(jiān)管措施。責(zé)令停業(yè)整頓可以讓期貨公司暫停業(yè)務(wù)，對(duì)自身存在的問題進(jìn)行全面排查和整改，以消除對(duì)市場(chǎng)秩序和客戶利益的危害，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：指定其他機(jī)構(gòu)托管也是監(jiān)管部門可以采取的措施。當(dāng)期貨公司面臨困境時(shí)，指定專業(yè)的其他機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行托管，能夠確保公司的資產(chǎn)得到妥善管理和運(yùn)營，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障客戶的權(quán)益，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在某些情況下，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以指定其他機(jī)構(gòu)接管存在問題的期貨公司。接管能夠使公司的經(jīng)營管理得到更有效的把控，通過專業(yè)機(jī)構(gòu)的介入，優(yōu)化公司的運(yùn)營，恢復(fù)市場(chǎng)信心，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：宣告破產(chǎn)并不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的措施。宣告破產(chǎn)是一個(gè)法律程序，需要依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定由人民法院進(jìn)行裁定，而不是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接采取該行動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。5、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法中正確的是（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則來分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務(wù)后，期貨公司未及時(shí)追加保證金，在經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉的情況下，保留持倉期間意味著期貨公司仍持有相關(guān)倉位進(jìn)行交易。在此期間市場(chǎng)行情波動(dòng)等因素導(dǎo)致的損失，是由于期貨公司自身未及時(shí)追加保證金且選擇保留持倉這一行為所帶來的結(jié)果，所以該期間造成的損失理應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，故選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B如上述對(duì)選項(xiàng)A的分析，保留持倉是期貨公司的自主選擇并經(jīng)書面協(xié)商一致確定的，保留持倉期間的損失是期貨公司自身決策導(dǎo)致的后果，并非由期貨交易所造成，所以不應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)該損失，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在這種情況下，由于期貨交易所允許期貨公司保留持倉，對(duì)于穿倉部分的損失，從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的角度來看，期貨交易所對(duì)穿倉損失的發(fā)生有一定的管理責(zé)任，所以穿倉造成的損失不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨交易所允許期貨公司保留持倉，在穿倉情況發(fā)生時(shí)，期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控和管理存在一定的責(zé)任，基于公平和合理的原則，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，故選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是AD。6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。

A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停任職資格

C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格

D.沒收違法所得，并處5萬元以下罰款

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的相關(guān)處罰規(guī)定。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于此類違法違規(guī)行為，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款是合理的處罰措施之一。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)違法情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)相關(guān)人員暫停任職資格，是為了防止其繼續(xù)利用職務(wù)便利損害公司利益、擾亂市場(chǎng)秩序等，這是監(jiān)管的一種有效手段。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若情節(jié)特別嚴(yán)重，撤銷任職資格能更有力地打擊違法違規(guī)行為，避免其再次以該職務(wù)身份從事不當(dāng)活動(dòng)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D相關(guān)規(guī)定明確是沒收違法所得，并處3萬元以下罰款，而非“并處5萬元以下罰款”，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)