期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習(xí)備考題第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計(jì)算得出的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時(shí)，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場(chǎng)的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接的主體，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。3、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時(shí)間，故A錯(cuò)誤；選項(xiàng)B，1個(gè)月也不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，故B錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，3個(gè)月同樣不是此規(guī)定的時(shí)間，故D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。4、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管。當(dāng)期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司情況，對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會(huì)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是先向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況的接收?qǐng)?bào)告工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選A。5、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場(chǎng)的重要地位和其業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、專業(yè)性以及對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，雖然也有合規(guī)要求，但本題強(qiáng)調(diào)的介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度主要針對(duì)證券公司，故B選項(xiàng)不符合。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度的主體，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，D選項(xiàng)也不正確。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題時(shí)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。選項(xiàng)A董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官直接提出整改意見的對(duì)象；選項(xiàng)B監(jiān)事會(huì)主要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于整改的意見；選項(xiàng)D期貨公司是一個(gè)主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"7、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請(qǐng)結(jié)果的發(fā)送對(duì)象。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對(duì)象；選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對(duì)象。所以正確答案是C。8、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會(huì)員自律、自我規(guī)范來管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。9、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)規(guī)定的理解。在對(duì)涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估時(shí)，不能簡(jiǎn)單地按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（A選項(xiàng)錯(cuò)誤），因?yàn)閮H依據(jù)某一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)無法準(zhǔn)確反映投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況。也不應(yīng)該按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（B選項(xiàng)錯(cuò)誤），若按最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，會(huì)低估投資組合實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)，無法為投資者提供準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）也不合理，因?yàn)檫@可能會(huì)過度夸大投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，不能客觀地反映其整體風(fēng)險(xiǎn)水平。而應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（D選項(xiàng)正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)信息，符合投資者適當(dāng)性管理的要求。所以本題正確答案是D。10、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)有義務(wù)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。"11、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時(shí)個(gè)人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項(xiàng)A，1000萬元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，2000萬元也未達(dá)到要求；選項(xiàng)D，5000萬元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。12、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。13、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項(xiàng)后，需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報(bào)告期限。而選項(xiàng)C，規(guī)定報(bào)告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。14、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：十年以上有期徒刑通常對(duì)應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴(yán)重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達(dá)到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴(yán)重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實(shí)行強(qiáng)制勞動(dòng)改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重的情況并不適用拘役，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對(duì)較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴(yán)重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。15、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求等自律管理工作，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)。我們來分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)則，主要側(cè)重于企業(yè)的會(huì)計(jì)處理和財(cái)務(wù)信息披露，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等工作，一般不制定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。17、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營(yíng)

B.融資經(jīng)營(yíng)

C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

D.合并經(jīng)營(yíng)

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營(yíng)模式相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，合資經(jīng)營(yíng)是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營(yíng)，共享利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營(yíng)，會(huì)使兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，融資經(jīng)營(yíng)一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。融資經(jīng)營(yíng)并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運(yùn)營(yíng)模式上的獨(dú)立性，也不能保證兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面的分開隔離，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)意味著證券公司和期貨公司各自獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，有獨(dú)立的財(cái)務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等，能夠保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合并經(jīng)營(yíng)是指兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。合并經(jīng)營(yíng)會(huì)導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個(gè)方面深度整合，無法實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。18、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競(jìng)合的情況時(shí)，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競(jìng)合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時(shí)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時(shí)與違約競(jìng)合的法定情形，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對(duì)寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競(jìng)合確定管轄的特定情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會(huì)出現(xiàn)與違約競(jìng)合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競(jìng)合來確定管轄，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。19、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場(chǎng)和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場(chǎng)的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場(chǎng)的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場(chǎng)的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。20、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)的相關(guān)材料提供要求。選項(xiàng)A：前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告通常是較為常規(guī)的全面財(cái)務(wù)信息提供要求，但題目強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)日在下半年的特殊情況，此時(shí)并不要求提供前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，故A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書主要是對(duì)未來業(yè)務(wù)開展的規(guī)劃和設(shè)想，與申請(qǐng)日在下半年需要額外提供的特定財(cái)務(wù)報(bào)告無關(guān)，因此B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格且申請(qǐng)日在下半年時(shí)，由于上半年已過，提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠及時(shí)反映公司當(dāng)前階段的財(cái)務(wù)狀況，符合要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表只是財(cái)務(wù)報(bào)告中的一部分，單獨(dú)的資產(chǎn)負(fù)債表不能全面反映公司財(cái)務(wù)情況，不是申請(qǐng)日在下半年時(shí)額外需要提供的內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。21、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。選項(xiàng)A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求；選項(xiàng)B的2名通常是擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所需人員數(shù)量，并非公司總部至少配備數(shù)量；選項(xiàng)D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理信息更正申請(qǐng)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。所以本題答案選C。"23、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時(shí)

B.24小時(shí)

C.36小時(shí)

D.48小時(shí)

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)給予投資者的冷靜期時(shí)長(zhǎng)。在金融市場(chǎng)中，為了充分保護(hù)普通投資者的權(quán)益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關(guān)規(guī)定明確要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者一定時(shí)長(zhǎng)的冷靜期。其中，冷靜期時(shí)長(zhǎng)規(guī)定為24小時(shí)，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。而A選項(xiàng)的8小時(shí)時(shí)長(zhǎng)過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項(xiàng)的36小時(shí)和D選項(xiàng)的48小時(shí)并非規(guī)定的冷靜期時(shí)長(zhǎng)，不符合相關(guān)規(guī)定。24、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識(shí)。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)收入的20%比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并且此風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。A選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%、B選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%以及C選項(xiàng)手續(xù)費(fèi)收入的30%均不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以本題應(yīng)選D。"26、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)選項(xiàng)逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，出資總額為2億元，達(dá)到了期貨公司的注冊(cè)資本要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊(cè)資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，對(duì)某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，由于對(duì)某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行相關(guān)時(shí)間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，所以答案選A。"28、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項(xiàng)B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"29、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確?？蛻糸_戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存。因?yàn)槠谪浌靖鳡I(yíng)業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務(wù)的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對(duì)整體的客戶資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部保存，會(huì)導(dǎo)致各營(yíng)業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對(duì)等工作。選項(xiàng)B，僅期貨公司各營(yíng)業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。30、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，在理事會(huì)中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。31、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會(huì)導(dǎo)致客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)界限模糊，增加客戶資產(chǎn)被挪用或占用的風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易等活動(dòng)的資金，其所有權(quán)屬于客戶，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，這一規(guī)定是為了保護(hù)客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受損失，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：客戶保證金是客戶的重要資產(chǎn)，除依法劃轉(zhuǎn)（如正常的交易結(jié)算等）外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對(duì)自己資產(chǎn)的控制權(quán)和使用權(quán)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常交易秩序，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理或運(yùn)作的資產(chǎn)，它們的所有權(quán)都?xì)w客戶所有，屬于客戶資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。32、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。33、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.抵制并及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司管理人員違法指令時(shí)的應(yīng)對(duì)措施。選項(xiàng)A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告，在此過程中已經(jīng)實(shí)施了違法行為，可能會(huì)給市場(chǎng)、投資者等帶來不利影響，不利于及時(shí)阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也會(huì)使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預(yù)防違法后果的產(chǎn)生，且中國(guó)證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并非面對(duì)此類情況的首要報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責(zé)，但期貨從業(yè)人員面對(duì)公司管理人員的違法指令時(shí)，應(yīng)先向本公司的高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，由公司內(nèi)部進(jìn)行處理，而不是直接向協(xié)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時(shí)，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行抵制，以避免參與違法活動(dòng)。同時(shí)，及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，能夠讓公司內(nèi)部及時(shí)知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。34、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例和停止提取條件的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的10%，而當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項(xiàng)。35、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進(jìn)行分析。-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項(xiàng)A正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前的職務(wù)處理規(guī)定。選項(xiàng)A：題干中并未提及期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要，為保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行職責(zé)，董事會(huì)不可以隨時(shí)免除其職務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠正常、獨(dú)立地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制，在任期屆滿前，無正當(dāng)理由期貨公司董事會(huì)不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。37、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場(chǎng)的正常運(yùn)行和自身權(quán)益的保障。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂保诮鹑谄谪浗灰桌?，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個(gè)體的買賣操作和風(fēng)險(xiǎn)承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，被保險(xiǎn)人向保險(xiǎn)公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“買賣自負(fù)”，這是金融市場(chǎng)交易的一個(gè)重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對(duì)自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，強(qiáng)調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，還要對(duì)自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。38、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要側(cè)重于對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場(chǎng)客戶開戶的管理主體及管理類型。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機(jī)構(gòu)通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會(huì)員行為等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)行業(yè)的自我管理和約束。選項(xiàng)A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的管理性質(zhì)；選項(xiàng)C“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項(xiàng)D“合規(guī)管理”主要側(cè)重于確保企業(yè)或組織的活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強(qiáng)調(diào)的管理主體和性質(zhì)不符。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行的是自律管理，故本題正確答案選B。40、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請(qǐng)材料的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊(cè)、管理等工作，與期貨公司變更住所應(yīng)提交申請(qǐng)材料的部門不符，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣側(cè)重于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。41、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，通常不會(huì)對(duì)期貨交易的正常秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營(yíng)決策，一般情況下不會(huì)違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的行為。綜上，答案選B。42、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"43、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來確定答案。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因?yàn)樵谄谪浗灰字?，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法，能保障交易所和其他會(huì)員的利益，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會(huì)員類型等可能對(duì)應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會(huì)員參與期貨交易的行為，保障市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會(huì)員有足夠的資金來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計(jì)算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個(gè)獨(dú)立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項(xiàng)不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。44、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨交易活動(dòng)中，客戶是期貨公司的服務(wù)對(duì)象，為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正、保護(hù)投資者合法權(quán)益以及促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)始終將客戶利益置于首位。選項(xiàng)A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會(huì)使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場(chǎng)的誠(chéng)信和穩(wěn)定，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會(huì)為了個(gè)人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場(chǎng)秩序，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案為B，即應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。45、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。46、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級(jí)

B.中級(jí)

C.高級(jí)

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強(qiáng)的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準(zhǔn)確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級(jí)的管轄級(jí)別。"47、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由董事長(zhǎng)提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"48、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度制定和執(zhí)行等相關(guān)職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務(wù)的開展，但并非專門針對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報(bào)告等職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司的主要負(fù)責(zé)人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。其職責(zé)包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)該業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務(wù)，側(cè)重于業(yè)務(wù)方面的管理和推進(jìn)，并非承擔(dān)監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報(bào)告等專門職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會(huì)直接對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過其批準(zhǔn)，以確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的權(quán)力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。50、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A，在法律和實(shí)際的責(zé)任認(rèn)定邏輯中，確定責(zé)任承擔(dān)通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當(dāng)期貨經(jīng)濟(jì)合同無效并給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)是合理且符合法律原則的做法。因?yàn)椴煌臒o效行為所導(dǎo)致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，在期貨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯(cuò)等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認(rèn)為客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的做法并不合理。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡(jiǎn)單地平均分配，不同的情形下雙方的責(zé)任比例會(huì)有很大差異，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能承擔(dān)較多的義務(wù)和責(zé)任，但不能直接認(rèn)定在合同無效的情況下期貨公司就承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的判定需要依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當(dāng)行為對(duì)損失負(fù)有主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的

B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

D.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司欺詐客戶行為及對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定，需要對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。A選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司向客戶作獲利保證，這是違背市場(chǎng)規(guī)律且誤導(dǎo)客戶的行為。而不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，會(huì)使客戶無法全面了解投資期貨可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，這兩種行為均屬于欺詐客戶的行為，所以A選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，期貨公司的職責(zé)是為客戶提供交易服務(wù)，而與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這偏離了其正常的業(yè)務(wù)范疇，并且可能會(huì)影響到交易的公正性和客觀性，損害客戶的合法權(quán)益，屬于欺詐客戶的行為，B選項(xiàng)當(dāng)選。C選項(xiàng)：客戶委托是期貨交易的基礎(chǔ)，期貨公司不按照規(guī)定接受客戶委托，或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易，這嚴(yán)重違背了客戶的意愿，破壞了期貨交易的正常秩序，屬于欺詐客戶的行為，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，使得客戶在不了解真實(shí)情況的前提下做出交易決策，這無疑是對(duì)客戶的欺詐，D選項(xiàng)也是符合要求的。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均屬于期貨公司欺詐客戶的行為，本題答案選ABCD。2、下列哪些任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）

A.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.在期貨自律機(jī)構(gòu)

C.在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位

D.在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)可免試取得期貨從業(yè)人員資格的人員任職單位條件。分析選項(xiàng)A在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職8年以上的人員，因其長(zhǎng)期在監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作，積累了豐富的期貨監(jiān)管方面的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。他們對(duì)期貨市場(chǎng)的規(guī)則、法規(guī)以及運(yùn)行機(jī)制有深入的了解，具備了從事期貨行業(yè)的專業(yè)素養(yǎng)，所以這類人員申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，A選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)B期貨自律機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序。在期貨自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的人員，熟悉期貨行業(yè)的自律規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，能夠很好地把握期貨市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)。他們的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)足以勝任期貨公司高級(jí)管理工作，因此可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，B選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，由于其工作性質(zhì)與期貨監(jiān)管密切相關(guān)，對(duì)期貨公司的內(nèi)部運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面有著深刻的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。他們?cè)陂L(zhǎng)期的工作中積累了扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和技能，所以申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)可免試取得期貨從業(yè)人員資格，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的監(jiān)管工作，雖然證券市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)有一定的關(guān)聯(lián)，但二者在業(yè)務(wù)范圍、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等方面存在明顯差異。在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職的人員主要熟悉證券行業(yè)的監(jiān)管和運(yùn)營(yíng)，不一定具備期貨行業(yè)的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，所以這類人員不符合免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.交易異常情況的處理程序

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法在期貨交易中，保證金管理制度需要明確當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法。這是保證金管理制度不可或缺的一部分，因?yàn)樗兄诖_保會(huì)員有足夠的資金來履行其交易義務(wù)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以選項(xiàng)A屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：交易異常情況的處理程序交易異常情況的處理程序主要涉及到在市場(chǎng)出現(xiàn)諸如價(jià)格劇烈波動(dòng)、交易系統(tǒng)故障等異常情況時(shí)，期貨交易所采取的應(yīng)對(duì)措施和操作流程。它是保障期貨交易公平、公正、有序進(jìn)行的重要規(guī)定，但并非直接針對(duì)保證金管理，而是屬于交易異常處理機(jī)制的范疇。所以選項(xiàng)B不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額明確專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，是保證金管理制度的關(guān)鍵要素。該最低余額的設(shè)定能夠保障會(huì)員在進(jìn)行期貨交易時(shí)有一定的資金基礎(chǔ)，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。所以選項(xiàng)C屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。合理的收取標(biāo)準(zhǔn)和形式能夠確保會(huì)員按照規(guī)定繳納足夠的保證金，以覆蓋其交易風(fēng)險(xiǎn)。不同的期貨品種和交易情況可能會(huì)有不同的收取標(biāo)準(zhǔn)和形式，這對(duì)于保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性至關(guān)重要。所以選項(xiàng)D屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，正確答案為ACD。4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在業(yè)務(wù)操作中的平等對(duì)待對(duì)象。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要秉持公平公正的原則，平等對(duì)待相關(guān)主體，以防范利益沖突，保護(hù)各方合法權(quán)益。選項(xiàng)A：本公司客戶是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)服務(wù)的重要對(duì)象之一，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任平等對(duì)待本公司客戶，維護(hù)其合法權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司存在業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在與其合作過程中，應(yīng)當(dāng)給予其平等的待遇，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其合法權(quán)益，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶同樣需要得到保護(hù)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及所獲信息損害非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶的合法權(quán)益，因此也要平等對(duì)待，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司與題干中所強(qiáng)調(diào)的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司平等對(duì)待的對(duì)象并無直接關(guān)聯(lián)，題干重點(diǎn)在于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在處理與自身客戶、非結(jié)算會(huì)員期貨公司及其客戶關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循的原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。5、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確()等的責(zé)任。

A.高級(jí)管理人員

B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

C.復(fù)核評(píng)估人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中責(zé)任主體的相關(guān)規(guī)定。期貨公司會(huì)員建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，是為了加強(qiáng)對(duì)客戶開發(fā)過程的管理和監(jiān)督，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范、合法，明確各個(gè)關(guān)鍵崗位在客戶開發(fā)中的責(zé)任，以防范風(fēng)險(xiǎn)和保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)A，高級(jí)管理人員對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和決策負(fù)有重要責(zé)任，在客戶開發(fā)工作中，他們的決策和管理方向直接影響著客戶開發(fā)的策略和質(zhì)量，因此高級(jí)管理人員需要對(duì)客戶開發(fā)工作負(fù)責(zé)。選項(xiàng)B，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是直接組織和管理客戶開發(fā)業(yè)務(wù)的人員，其對(duì)本部門的客戶開發(fā)工作有著直接的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，所以業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)客戶開發(fā)的相關(guān)責(zé)任。選項(xiàng)C，復(fù)核評(píng)估人在客戶開發(fā)過程中負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)信息和業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核評(píng)估，確保客戶開發(fā)工作符合規(guī)定和要求，如果復(fù)核評(píng)估工作出現(xiàn)問題，可能會(huì)影響客戶開發(fā)的質(zhì)量和合規(guī)性，因此復(fù)核評(píng)估人也需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項(xiàng)D，客戶開發(fā)人員是直接與客戶接觸并開展開發(fā)工作的一線人員，他們的工作質(zhì)量和行為直接關(guān)系到客戶開發(fā)的效果和公司的聲譽(yù)，所以客戶開發(fā)人員必然要對(duì)自己的客戶開發(fā)工作負(fù)責(zé)。綜上所述，期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、客戶開發(fā)人員等的責(zé)任，本題答案選ABCD。6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

B.公司章程草案

C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是期貨公司設(shè)立過程中非常重要的一部分。它體現(xiàn)了公司未來的運(yùn)營(yíng)方向、業(yè)務(wù)拓展策略、盈利預(yù)期等內(nèi)容，有助于監(jiān)管部門了解公司的發(fā)展規(guī)劃和市場(chǎng)定位，所以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)需要提交經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。選項(xiàng)B，公司章程草案是規(guī)范公司組織和行為的基本準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)、內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)等重要內(nèi)容。監(jiān)管部門通過審查公司章程草案，可以確保公司的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此也是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交的材料之一。選項(xiàng)C，設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書是向監(jiān)管部門表達(dá)設(shè)立期貨公司意愿的正式文件，其中會(huì)包含公司設(shè)立的基本情況、設(shè)立目的等關(guān)鍵信息，是啟動(dòng)申請(qǐng)流程的必要材料。選項(xiàng)D，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告能夠反映發(fā)起人的基本情況和財(cái)務(wù)狀況。監(jiān)管部門通過了解發(fā)起人的背景、資金實(shí)力等信息，可以評(píng)估公司設(shè)立的可行性和風(fēng)險(xiǎn)程度，所以發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告也是申請(qǐng)材料的重要組成部分。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。7、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí)，必須向投資者做的工作有（）。

A.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況

C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征

D.認(rèn)真審核投資者開戶材料并對(duì)其誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估E

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)則，期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí)，需要確保投資者具備一定的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。通過測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，能夠了解投資者對(duì)相關(guān)知識(shí)的掌握程度，判斷其是否適合參與股指期貨交易，這是保障投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。所以，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況雖然向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況在一定程度上有助于投資者了解公司，但這并非辦理開戶時(shí)必須依照規(guī)則向投資者做的工作。規(guī)則重點(diǎn)關(guān)注的是投資者對(duì)股指期貨本身的了解程度、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等與股指期貨交易直接相關(guān)的方面。因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征期貨公司會(huì)員單位有責(zé)任讓投資者充分了解股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征。只有投資者清楚相關(guān)法律法規(guī)，才能在合法合規(guī)的前提下進(jìn)行交易；了解產(chǎn)品特征，才能更好地評(píng)估自身是否適合參與交易以及交易過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。所以，向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征是辦理開戶時(shí)必須做的工作，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：認(rèn)真審核投資者開戶材料并對(duì)其誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估審核投資者開戶材料是保證開戶信息真實(shí)性和準(zhǔn)確性的必要步驟，而對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，則有助于期貨公司篩選出合適的投資者，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目參與股指期貨交易，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員可以是()。

A.中華人民共和國(guó)公民

B.境外大型期貨公司

C.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織

D.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所會(huì)員的規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A中華人民共和國(guó)公民是自然人，而《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨交易所會(huì)員通常是具有一定資格和條件的組織形式，并非自然人，所以中華人民共和國(guó)公民不能作為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B境外大型期貨公司，它不在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)，不符合期貨交易所會(huì)員“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)”這一條件，所以境外大型期貨公司不能作為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中對(duì)于期貨交易所會(huì)員的登記注冊(cè)地等相關(guān)要求，可以成為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人，同樣滿足《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所會(huì)員條件，能夠作為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD。9、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說法正確的是（）。

A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的相關(guān)知識(shí)，下面對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這是協(xié)會(huì)自律性管理的重要舉措。通過建立信息數(shù)據(jù)庫并及時(shí)更新、公示相關(guān)信息，有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，提高行業(yè)的透明度和公信力，便于投資者、監(jiān)管部門等了解從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)信用，所以該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。這體現(xiàn)了不同監(jiān)管主體之間的協(xié)作配合，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，協(xié)會(huì)在自律管理過程中掌握著期貨從業(yè)人員的相關(guān)信息，及時(shí)為監(jiān)管部門提供所需信息和資料，有利于監(jiān)管部門更全面、準(zhǔn)確地履行監(jiān)管職責(zé)，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)有序運(yùn)行，該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：協(xié)會(huì)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，能夠提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和變化，新的業(yè)務(wù)、法規(guī)、技術(shù)等不斷涌現(xiàn)，從業(yè)人員需要通過持續(xù)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)來適應(yīng)市場(chǎng)的需求。提升職業(yè)道德可以增強(qiáng)從業(yè)人員的職業(yè)操守和誠(chéng)信意識(shí)，提高專業(yè)素質(zhì)則有助于提升其業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，促進(jìn)整個(gè)期貨行業(yè)的健康發(fā)展，該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，明確了中國(guó)證監(jiān)會(huì)與期貨業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，對(duì)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，能夠確保協(xié)會(huì)的自律管理工作符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免出現(xiàn)管理漏洞和不規(guī)范行為，保障期貨市場(chǎng)自律管理體系的有效運(yùn)行，該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。10、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒種類。選項(xiàng)A訓(xùn)誡是一種較為常見的紀(jì)律懲戒方式，通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，通過訓(xùn)誡可以對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行警示和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤并加以改正。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予訓(xùn)誡，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公開譴責(zé)是將違規(guī)人員的行為公開曝光，這對(duì)違規(guī)人員的聲譽(yù)會(huì)產(chǎn)生較大影響，能夠起到較強(qiáng)的威懾作用，也是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可采取的紀(jì)律懲戒手段之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C暫停從業(yè)資格3個(gè)月并不在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D對(duì)于違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以在