期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關模擬題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨協會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨協會主要負責行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對期貨公司董監(jiān)高任職資格進行核準的職責，所以該選項錯誤。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨公司等金融機構進行全面監(jiān)管，包括核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項正確。-選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準無關，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經營和報告內容負有最終責任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務負責人主要負責公司的財務工作，雖然在財務數據方面有重要職責，但并非風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結算負責人主要負責公司的結算業(yè)務相關工作，與風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關聯。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關，所以選項C錯誤。商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。4、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風險官被解聘后監(jiān)管措施實施主體的判斷。解題的關鍵在于明確各選項所代表機構的職責范圍，看哪個機構有權力對期貨公司及相關責任人員采取相應監(jiān)管措施。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務，并不具備對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權力來對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。所以該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權力和職責依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。因此，該選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等相關業(yè)務的機構。它主要側重于市場交易的組織和管理，不負責對期貨公司及相關責任人員進行監(jiān)管。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。5、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定。接著看各個選項：-選項A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔損失的行為，已經嚴重違背了行業(yè)的基本準則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項不符合。-選項B：認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款。雖然認定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協會主要是從行業(yè)自律管理的角度進行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項不正確。-選項C：撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某的行為嚴重損害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協會作為行業(yè)自律組織，有權力采取較為嚴厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內或永久性拒絕受理其資格申請，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項正確。-選項D：期貨業(yè)協會無權予以處罰。期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權對違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進行處罰，以維護行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。6、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數額

B.處罰較重的數額

C.處罰平均的數額

D.商定數額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數額標準時的定罪處罰依據。在同一案件中，當成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重不同情形時，為體現罪責相適應原則，應按照處罰較重的數額來定罪處罰，這樣能更準確地反映犯罪行為的社會危害性和行為人應承擔的刑事責任。若按處罰較輕的數額定罪處罰，可能會導致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應有的法律威懾作用；按照處罰平均的數額或商定數額定罪處罰也缺乏明確的法律依據和合理性。所以本題正確答案選B。"7、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔重要職能的機構，負責對期貨保證金的監(jiān)控和相關數據的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機構；選項C，中國證券登記結算公司主要承擔證券登記、存管和結算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關；選項D，中國期貨業(yè)協會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。8、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責任和義務確保這些資產的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現了期貨從業(yè)人員應有的職業(yè)操守和對客戶負責的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務性行業(yè)，保障客戶的合法權益是行業(yè)發(fā)展的基礎，所以這是值得倡導的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。9、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數規(guī)定。依據相關法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶的行為，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。10、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經董事會審議通過后，應當向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標報告的提交對象。根據相關規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，經董事會審議通過后，應當向公司全體股東提交或進行信息披露。選項A，公司管理層并非該報告的指定提交對象。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報告無需向其提交。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報告經董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。11、有權指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權指定交割倉庫的主體。選項A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它負責制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關鍵的一個環(huán)節(jié)，與期貨合約的實物交割密切相關，期貨交易所有權根據市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進行和實物交割的質量與安全，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律管理，其職責包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責在所轄區(qū)域內貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不承擔指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的直接職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。12、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構的經營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據相關法規(guī)內容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。13、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經紀業(yè)務等，并非設立保障基金專用賬戶的主體。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不承擔以保障基金名義設立專用賬戶的職責。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等工作，也不是設立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。14、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷放寬的相關經驗年限規(guī)定。根據規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。所以正確答案是A選項。15、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。16、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協商承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據相關法律規(guī)定及題干所給條件來判斷各選項的正確性。題干條件分析某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，期貨公司未提示交易風險，但能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失。各選項分析A選項：根據相關規(guī)定，若期貨公司雖未履行風險提示義務，但客戶已有交易經歷，能夠證明其具備一定的交易知識和風險認知能力，此時可以免除期貨公司的責任。本題中明確指出能夠證明客戶甲已有交易經歷，所以應免除期貨公司的責任，A選項正確。B選項：題干中客戶甲有交易經歷，并非是部分情形下減輕責任的情況，而是可以免除責任，所以B選項錯誤。C選項：雙方各自承擔50％責任這種情況通常是在雙方都有一定過錯且責任程度相當等特殊情形下適用，本題中因客戶甲有交易經歷可免除期貨公司責任，并非是雙方各擔50％責任，所以C選項錯誤。D選項：協商承擔責任一般適用于責任不明確等情況，而在本題中根據規(guī)定是可以免除期貨公司責任的，并非通過協商承擔責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。A選項正確：根據相關規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應由期貨公司承擔賠償責任。因為期貨公司在交易過程中，有義務嚴格按照客戶的委托指令進行操作，若執(zhí)行了非受托人的指令，屬于其自身未能盡到審慎義務，所以需對造成的客戶損失承擔賠償責任。B選項錯誤：在這種情況下，非受托人也可能需要承擔相應責任，并非不承擔責任。非受托人發(fā)出交易指令本身可能存在過錯行為，應依據具體情況判斷其是否需擔責。C選項錯誤：客戶并無過錯，其損失是由于期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導致的，所以客戶不應承擔部分責任。D選項錯誤：主要賠償責任應由期貨公司承擔，而不是非受托人承擔主要賠償責任、期貨公司承擔補充賠償責任。期貨公司作為專業(yè)的金融機構，有責任保證交易指令來源的合法性和正確性，執(zhí)行非受托人的指令屬于其自身的違規(guī)行為，應承擔主要賠償責任。綜上，答案是A。18、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協議下損失承擔的相關規(guī)定。在期貨交易中，當客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協議，對于后續(xù)交易損失的承擔有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應由客戶承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔了額外的風險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導致的，若讓客戶承擔穿倉損失可能會導致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔，答案選A。19、對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關措施解除時間的規(guī)定。根據相關法律規(guī)定，對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。"20、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個選項。選項A根據相關規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項A錯誤。選項B在期貨交易中，期貨公司營業(yè)部員工丁某接受吳某委托進行交易，該營業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，所以吳某可以向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟，選項B正確。選項C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營業(yè)部及員工之間的委托交易關系，并非與期貨交易所相關，且期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄而非高級人民法院，選項C錯誤。選項D此糾紛的關鍵在于期貨公司營業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關聯的管轄依據。并且按照規(guī)定，應該向有管轄權的中級人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項D錯誤。綜上，答案選B。21、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題答案選A。22、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經營機構向普通投資者銷售高風險等級產品或服務時冷靜期的相關規(guī)定。在經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，從保護投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動而做出不合理的投資行為。“至少”24小時的冷靜期規(guī)定，意味著經營機構給予投資者的冷靜期不能少于24小時，這樣能保證投資者有足夠的時間去評估風險、了解產品或服務的詳細情況，從而更謹慎地做出投資決策?！爸炼唷?4小時限制了冷靜期的時長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護投資者的目的；“正好”24小時過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實際情況和需求，也不利于充分保護投資者。所以應該是至少給予投資者24小時的冷靜期，答案選A。23、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經營活動的基礎，體現了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關聯。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產大幅減少的情況下出現。而本題強調的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。24、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調整為±5%

B.把最大漲跌幅度調整為±3%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風險可采取的措施，關鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風險已經急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風險，不利于化解風險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調整為±3%。縮小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風險，符合化解風險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風險，不利于化解當前的市場風險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。25、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據規(guī)定，當持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A錯誤，不是向實際控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應是向實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，報告地應是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點在于交易管理等，不負責接收此類股東或實際控制人相關情況的報告。選項D正確，符合相關規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。26、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的反饋時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。所以本題應選擇B選項。"27、期貨交易所的設立經由（）機構批準。

A.財政部

B.國務院期貨監(jiān)督管理

C.國務院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設立的批準機構。期貨市場的監(jiān)管和規(guī)范對于維護金融市場穩(wěn)定和安全至關重要。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場的設立、運行和監(jiān)管等方面具有重要職責。設立期貨交易所這一重要的市場基礎設施，涉及到期貨市場的整體布局、風險控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機構進行嚴格的審批和監(jiān)督。財政部主要負責國家財政收支、稅收政策等財政管理方面的工作，與期貨交易所的設立批準并無直接關聯，所以A選項錯誤。國務院是我國最高國家行政機關，雖然對整體經濟和金融市場有宏觀的領導和決策職責，但具體到期貨交易所設立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機構來執(zhí)行，故C選項錯誤。國家發(fā)改委主要負責研究擬訂經濟和社會發(fā)展政策，進行總量平衡，指導總體經濟體制改革等工作，并非期貨交易所設立的批準機構，因此D選項錯誤。綜上，期貨交易所的設立經由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，答案選B。28、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.首席風險官

B.董事長

C.獨立董事

D.監(jiān)事會主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務免除的報告規(guī)定?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官職務的，應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。這是因為首席風險官在期貨公司的風險管理中起著關鍵作用，其履職情況直接關系到期貨公司的合規(guī)運營和風險防控，所以對其職務的免除需要向監(jiān)管部門進行報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并進行監(jiān)督。而對于董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席，相關規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務時要在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題答案選A。29、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于召開理事會臨時會議的情形。選項A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯名提議時需要召開理事會臨時會議。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項B：中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要機構，當中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議時，應予以召開。因此該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項不屬于召開理事會臨時會議的情形。選項D：期貨交易所章程是期貨交易所運行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會臨時會議，那么當出現這些情形時就應當召開。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。綜上，答案選C。30、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，所以本題正確答案選D。"31、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查時，對相關責任人員的罰款規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。32、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據。實行會員分級結算制度的期貨交易所需要對結算會員進行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結算會員的結算業(yè)務范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結算會員的資金實力和財務穩(wěn)健程度，但它并非是限制結算業(yè)務范圍的直接關鍵因素。資本充足并不一定能完全體現其在結算業(yè)務中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現的是結算會員在期貨交易中的業(yè)務規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結算會員在結算業(yè)務方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結算業(yè)務范圍的依據。選項C：客戶情況客戶情況是結算會員所服務客戶的相關狀況，如客戶數量、客戶質量等?？蛻羟闆r主要影響的是結算會員的業(yè)務量和客戶管理方面，而不是結算業(yè)務范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結算會員的信用狀況和信譽水平，是衡量其在經濟活動中履行義務、承擔責任的能力和意愿的重要指標。期貨交易所根據結算會員的資信情況，可以判斷其在結算業(yè)務中是否能夠按時、準確地完成結算工作，是否存在違約風險等。因此，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。綜上，答案選D。33、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。選項A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設施和服務；設計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結算和交割；為期貨交易提供集中履約擔保等，并非是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨業(yè)的自律性組織，它對期貨從業(yè)人員進行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質和職責范圍，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理，對期貨市場的各個參與主體和各類活動實施全面監(jiān)管，以維護市場秩序、保護投資者合法權益等，所以選項C正確。選項D：商務部商務部主要負責貫徹落實國家有關內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關政策并組織實施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。34、某期貨公司營業(yè)部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據司法解釋的相關規(guī)定，本案例中的民事責任應由()。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業(yè)的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據相關法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責任承擔主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經理，這表明其對期貨交易有一定的專業(yè)知識和經驗。甲某雖以期貨公司開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應當知曉期貨交易本身存在風險，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風險說明書》內容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對期貨交易風險的認知。所以，甲某因行情走勢不利而造成的虧損，其民事責任應由其本人承擔。綜上所述，答案選C。35、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經營機構在投資者堅持購買不適合產品或服務時的處理規(guī)定。當經營機構已經履行告知義務，明確告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，從規(guī)定上來說，經營機構是可以向其銷售相關產品或者提供相關服務的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項B“不可以”不符合實際規(guī)定；選項C“由經營機構決定”說法不準確，不是單純由經營機構隨意決定，而是在投資者堅持的情況下有銷售或提供服務的許可；選項D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。36、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應選C。"37、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據規(guī)定，首席風險官有權對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現公司在經營中存在風險隱患時，依法對其進行質詢和調查，這是其履行職責的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關規(guī)定，限制了首席風險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調查，重點在于其限制了小張的職責履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。38、中國期貨業(yè)協會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據中國期貨業(yè)協會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關主體將有關信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協會主要側重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調帶有行政權力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構。而中國期貨業(yè)協會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、經營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經營機構履行適當性義務相關信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，其中對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"40、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來對選項進行分析判斷?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。選項A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯誤。選項B中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯誤。選項C中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯誤。選項D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。41、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經紀

B.商品期貨經紀業(yè)務

C.境外期貨經紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經紀金融期貨經紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經紀境外期貨經紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。42、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的主體。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，同樣不是該格式的制定主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性組織，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式。選項D，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護投資者的合法權益。所以本題答案選D。43、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經紀服務時在風險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運行以及投資者的合法權益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務時，如果降低風險管理要求，可能會導致這些主體在交易過程中面臨更高的風險，進而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準則。所以從維護市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務時，不得降低風險管理要求。因此本題應選B選項。44、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織時其個人金融資產的要求。在設立期貨公司的相關規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是B。45、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務導致合同無效時交易結果的承擔主體。根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，若該機構按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結果由客戶承擔。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應的交易結果應由客戶自行承擔。本題中，A選項該經營機構主要承擔返還傭金的責任，而非交易結果；C選項期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結果的承擔者；D選項客戶和經營機構共同承擔不符合相關規(guī)定。所以本題正確答案是B。46、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關規(guī)定。選項A，根據相關法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時，本身就需要對投資風險有認知并自行承擔投資結果。雖然乙期貨公司經辦人員未讓王某對期貨交易風險說明書簽字確認，但王某曾有過期貨交易經驗，其應當知曉期貨交易存在風險，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，該虧損責任應由王某自行承擔，所以選項A正確。選項B，簽訂期貨經紀合同的經辦人員未讓王某簽字確認風險說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經辦人員的行為并不直接導致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應由經辦人員承擔虧損責任，選項B錯誤。選項C，介紹人從期貨公司獲得介紹費只是其與期貨公司的一種經濟關系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進行交易的，介紹人不應對王某的交易虧損負責，選項C錯誤。選項D，乙期貨公司雖在風險說明書簽字確認環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風險性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應由乙期貨公司承擔虧損責任，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。47、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務人員開展期貨投資咨詢服務的相關規(guī)定。選項A期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為期貨投資咨詢業(yè)務是在期貨公司的框架下進行的，具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個體名義開展易導致市場秩序混亂，難以保證服務質量和投資者權益，所以該選項錯誤。選項B期貨投資咨詢業(yè)務人員應以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司具備相應的資質和管理體系，能夠對業(yè)務進行有效監(jiān)管和風險控制，該選項正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務人員并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際運營中，他們與公司其他部門需相互協作、信息共享，共同為公司和客戶服務，不能完全孤立運作，所以該選項錯誤。選項D期貨投資咨詢業(yè)務人員的職責是提供投資咨詢服務，而不是代理客戶交易。代理客戶交易是期貨經紀業(yè)務范疇，兩者有明確的業(yè)務區(qū)分，若咨詢人員代理客戶交易易引發(fā)利益沖突和道德風險，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。48、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，由于客戶是業(yè)務服務的對象，維護客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應當把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項B和D，因為這兩個選項中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務理念。當不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應該公正、客觀地對待每一位客戶，遵循公平對待的原則。選項A中“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會導致后開發(fā)客戶的權益受損。綜上所述，正確答案是C。49、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務院是國家最高行政機關，負責國家的行政管理等重大事務，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關聯，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。50、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨交易中關于強行平倉責任承擔的相關規(guī)定來分析。在期貨交易里，當會員或客戶出現保證金不足且未能在規(guī)定時間內追加保證金，也未自行平倉的情況時，期貨交易所或期貨公司有權對其持倉進行強行平倉。而強行平倉所產生的有關費用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會員或客戶自行承擔的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲，導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強行平倉的有關費用，應由興盛公司自行承擔。所以答案選B。第二部分多選題(20題)1、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”包含內容的理解。選項A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息對于證券市場的交易具有重要影響，并且這類信息在未公開之前屬于內幕信息以外的其他未公開信息范疇。投資決策和交易執(zhí)行信息直接關系到證券交易的操作和走向，能夠影響證券價格和市場交易活動，所以選項A正確。選項B證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息同樣屬于未公開的重要信息。這些信息反映了市場主體在證券交易中的具體情況和動態(tài)，會對證券、期貨交易活動產生影響，在未公開時符合“內幕信息以外的其他未公開的信息”的定義，因此選項B正確。選項C“其他可能影響證券、期貨交易活動的信息”是一個兜底性的表述。由于證券、期貨市場復雜多變，可能存在除明確列舉之外的其他信息會對交易活動產生影響，將這類信息納入規(guī)定范圍，能夠更全面地涵蓋所有可能影響交易的未公開信息，所以選項C正確。選項D期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息和證券的投資決策、交易執(zhí)行信息類似，對期貨市場的交易活動有著關鍵作用。這些信息在未公開時屬于內幕信息以外的未公開信息，會影響期貨交易的價格和走向，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，本題答案為ABCD。2、下列哪些任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）

A.在期貨監(jiān)管機構

B.在期貨自律機構

C.在期貨公司其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位

D.在證券公司監(jiān)管機構

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時可免試取得期貨從業(yè)人員資格的人員任職單位條件。分析選項A在期貨監(jiān)管機構任職8年以上的人員，因其長期在監(jiān)管機構工作，積累了豐富的期貨監(jiān)管方面的專業(yè)知識和實踐經驗。他們對期貨市場的規(guī)則、法規(guī)以及運行機制有深入的了解，具備了從事期貨行業(yè)的專業(yè)素養(yǎng)，所以這類人員申請期貨公司高級管理人員任職資格時，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，A選項正確。分析選項B期貨自律機構主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理，維護市場秩序。在期貨自律機構任職8年以上的人員，熟悉期貨行業(yè)的自律規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，能夠很好地把握期貨市場的運行規(guī)律和風險防控要點。他們的專業(yè)能力和經驗足以勝任期貨公司高級管理工作，因此可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，B選項正確。分析選項C在期貨公司其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，由于其工作性質與期貨監(jiān)管密切相關，對期貨公司的內部運作、風險控制等方面有著深刻的認識和實踐經驗。他們在長期的工作中積累了扎實的專業(yè)知識和技能，所以申請期貨公司高級管理人員任職資格時可免試取得期貨從業(yè)人員資格，C選項正確。分析選項D證券公司監(jiān)管機構主要負責對證券公司的監(jiān)管工作，雖然證券市場與期貨市場有一定的關聯，但二者在業(yè)務范圍、交易規(guī)則、風險特征等方面存在明顯差異。在證券公司監(jiān)管機構任職的人員主要熟悉證券行業(yè)的監(jiān)管和運營，不一定具備期貨行業(yè)的專業(yè)知識和實踐經驗，所以這類人員不符合免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。3、某期貨公司由于經營不善面臨破產，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據期貨保證金相關規(guī)定來判斷人民法院的做法是否正確。選項A期貨公司保證金賬戶中的客戶資金，是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權歸客戶所有，并非期貨公司的財產。人民法院在處理期貨公司債務問題時，不能隨意凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，因為這侵犯了客戶的合法權益，所以該做法不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，人民法院無權劃撥客戶的資金來償還期貨公司的債務，這種做法違背了資金歸屬的原則，所以該做法不正確。選項C當期貨公司面臨債務問題且需要通過法律手段處理時，若期貨公司有其他財產，根據相關法律程序和公平原則，應先行凍結、查封這些財產，以保障債權人的合法權益，同時避免對客戶權益造成不當影響，該做法是合理的。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，這部分資金的所有權歸期貨公司，當期貨公司經營不善面臨破產，交通銀行對其貸款申請法律保護時，人民法院有權凍結這部分屬于期貨公司的自有資金，用于償還債務，該做法正確。綜上，答案選AB。4、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所理事長的職權。選項A主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是理事長的重要職責之一。會員大會是期貨交易所的最高權力機構，理事會會議是決策機構的重要會議，理事長需要確保這些重要會議能夠有序進行，并主持理事會的日常工作，以保證交易所的決策和管理工作順利開展。所以選項A正確。選項B組織協調專門委員會的工作也是理事長的職責范疇。專門委員會通常是為了特定的業(yè)務和管理需求而設立的，如風險管理委員會、交易規(guī)則委員會等，理事長通過組織協調這些專門委員會的工作，能夠充分發(fā)揮各專業(yè)領域的優(yōu)勢，提高交易所的管理效率和決策科學性。因此選項B正確。選項C檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告是理事長監(jiān)督職責的體現。理事會通過的決議需要得到有效執(zhí)行，理事長有責任對決議的實施情況進行檢查，及時發(fā)現執(zhí)行過程中存在的問題，并向理事會報告，以便理事會根據實際情況進行調整和決策。所以選項C正確。選項D主持期貨交易所的日常工作通常是總經理的職責，而不是理事長的職權?？偨浝碡撠熎谪浗灰姿木唧w運營和管理工作，確保交易所的日常業(yè)務活動正常開展。因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。5、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。

A.以個人名義收取服務報酬

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

C.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時不得從事的行為。A選項：以個人名義收取服務報酬。期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務，應遵循規(guī)范的財務管理制度和流程，以公司名義收取服務報酬。若以個人名義收取，可能會導致財務管理混亂，也無法有效保障客戶權益和規(guī)范行業(yè)秩序，所以該行為是被禁止的。B選項：向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險。期貨市場具有高度的不確定性和風險性，市場行情變化復雜，任何機構和個人都無法保證客戶一定獲利。向客戶做獲利保證或者約定分享收益、共擔風險，可能會誤導客戶，使其忽視期貨投資的風險，做出不理性的投資決策，因此該行為是不被允許的。C選項：以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務。虛假信息、市場傳言缺乏真實性和可靠性，內幕信息的獲取和使用違反了公平公正的市場原則。以這些為依據提供咨詢服務，會嚴重誤導客戶，損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，所以此行為被禁止。D選項：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息。操縱期貨交易價格會破壞市場的正常價格形成機制，損害其他投資者的利益；內幕交易違背了信息公開、公平的原則，使部分人獲得不正當利益；傳播虛假、誤導性信息會誤導投資者的決策，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，這些行為均屬于期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時不得從事的行為。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時不得從事的行為，本題答案選ABCD。6、下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（）。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經理的職權相關知識。選項A期貨交易所合并、分立、解散和清算等重大事項的方案擬訂工作屬于期貨交易所總經理的職權范圍?？偨浝硇枰獜慕灰姿倪\營、發(fā)展等多方面進行綜合考量，擬訂出合理可行的相關方案，因此選項A正確。選項B期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所等事項會對交易所的運營和市場形象等產生影響，總經理有責任結合實際情況，擬訂相應的變更方案，以保障交易所運營的順利過渡，所以選項B正確。選項C決定期貨交易所機構設置方案，以及聘任和解聘工作人員是總經理在人力資源管理和機構規(guī)劃方面的重要職權。合理的機構設置和人員配置有助于提高交易所的運營效率和管理水平，故選項C正確。選項D員工的工資和獎懲制度關系到員工的切身利益和工作積極性，作為期貨交易所的高級管理人員，總經理有權根據員工的工作表現、市場行情等因素，決定期貨交易所員工的工資和獎懲，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所總經理的職權，本題答案選ABCD。7、期貨公司（），應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內分支機構的經營范圍

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據相關期貨法規(guī)來分析每個選項。選項A期貨公司變更法定代表人這一事項對公司的運營和監(jiān)管有著重要影響，需要經過國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，以確保該變更符合相關法規(guī)和監(jiān)管要求，保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行，所以選項A正確。選項B設立或者終止境內分支機構屬于期貨公司重要的組織架構變動。設立分支機構會擴大公司業(yè)務覆蓋范圍和經營規(guī)模，終止分支機構則涉及人員安置、業(yè)務交接等諸多問題，為保證期貨市場的有序發(fā)展和有效監(jiān)管，這種變動應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，故選項B正確。選項C變更住所或者營業(yè)場所不僅僅是公司地址的改變，還可能涉及到客戶服務、信息傳遞、監(jiān)管對接等多方面的調整。為了保證監(jiān)管的有效性和市場秩序，該變更需要經過國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，因此選項C正確。選項D變更境內分支機構的經營范圍意味著分支機構業(yè)務活動的調整和拓展，可能會對市場競爭、風險管理等產生影響，必須經過國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，從而確保這種變更符合市場發(fā)展和監(jiān)管要求，所以選項