期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)試卷提供答案解析第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，這可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和資金流動(dòng)性產(chǎn)生嚴(yán)重影響。為了幫助公司應(yīng)對(duì)這種突發(fā)狀況、維持正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)批準(zhǔn)公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力事件時(shí)，同樣會(huì)面臨經(jīng)營(yíng)困境和資金緊張等問(wèn)題，在此情況下經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，意味著目前保障基金已經(jīng)達(dá)到了可以有效保障投資者利益的水平，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時(shí)，減輕公司的資金壓力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的一種常見(jiàn)情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來(lái)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動(dòng)行業(yè)自律管理、開(kāi)展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標(biāo)準(zhǔn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)通常是針對(duì)會(huì)員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，因此C項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是D。3、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情形下，當(dāng)事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來(lái)維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當(dāng)事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B，由人民法院來(lái)確定管轄不符合這種競(jìng)合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當(dāng)事人的訴由來(lái)進(jìn)行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動(dòng)確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依照違約糾紛這種表述過(guò)于片面，因?yàn)楫?dāng)事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進(jìn)行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當(dāng)事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔(dān)一定管理職責(zé)，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的整體運(yùn)營(yíng)管理工作，其任職資格的處理并非簡(jiǎn)單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機(jī)會(huì)再次擔(dān)任該職位。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項(xiàng)D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。5、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D"

【解析】此題為關(guān)于期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)主體的考查。期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和業(yè)務(wù)資格審批有著嚴(yán)格的規(guī)定和明確的主體。國(guó)務(wù)院主要負(fù)責(zé)宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的審批，A選項(xiàng)不符合。期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格進(jìn)行批準(zhǔn)的職能，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非負(fù)責(zé)審批業(yè)務(wù)資格，C選項(xiàng)也不正確。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，需要經(jīng)其批準(zhǔn)并取得相應(yīng)資格，所以本題應(yīng)選D。"6、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對(duì)期貨交易品種上市、中止等事項(xiàng)的批準(zhǔn)權(quán)限；選項(xiàng)C，銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項(xiàng)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D，所在地法院是司法審判機(jī)關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。"7、上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉(cāng)限額分別是50000手和20000手。該交易所的會(huì)員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號(hào)合約50000手和19000手，下列關(guān)于會(huì)員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會(huì)員李某向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況

B.會(huì)員李某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向開(kāi)戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況

C.會(huì)員李某和客戶王某都向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況

D.會(huì)員李某向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向開(kāi)戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對(duì)于持倉(cāng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷會(huì)員李某和客戶王某應(yīng)向哪個(gè)主體報(bào)告持倉(cāng)情況。題干信息分析-上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉(cāng)限額分別是50000手和20000手。-會(huì)員李某買入黃大豆一號(hào)合約50000手，達(dá)到了交易所對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)限額。-客戶王某買入黃大豆一號(hào)合約19000手，接近了交易所對(duì)客戶的持倉(cāng)限額。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會(huì)員和客戶的持倉(cāng)情況報(bào)告通常不直接向證監(jiān)會(huì)報(bào)告?？蛻敉跄硲?yīng)向開(kāi)戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況，而非直接向上海商品交易所報(bào)告。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然會(huì)員李某應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，但客戶王某在接近持倉(cāng)限額時(shí)，應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，而非僅向開(kāi)戶的期貨公司報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員應(yīng)向交易所報(bào)告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過(guò)期貨公司向交易所報(bào)告。本題中會(huì)員李某達(dá)到了持倉(cāng)限額，客戶王某接近持倉(cāng)限額，他們都需要向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會(huì)員李某的持倉(cāng)情況報(bào)告通常不向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?？蛻敉跄硲?yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，不是僅向開(kāi)戶的期貨公司報(bào)告。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，對(duì)于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時(shí)提供的主體。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A.客戶保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.非結(jié)算會(huì)員保證金

D.自有資金

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)資金的性質(zhì)及期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析判斷全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納結(jié)算擔(dān)保金的資金來(lái)源。對(duì)選項(xiàng)A的分析客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。期貨公司有責(zé)任保障客戶保證金的安全，確保其僅用于客戶的期貨交易，不得擅自挪用。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能用客戶保證金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從營(yíng)業(yè)收入中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，以增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。它主要用于彌補(bǔ)期貨公司因不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受的損失，并非用于向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析非結(jié)算會(huì)員保證金是指非結(jié)算會(huì)員存放在全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的用于期貨交易的資金，該資金同樣屬于非結(jié)算會(huì)員所有，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司只是代為管理。因此，不能用非結(jié)算會(huì)員保證金來(lái)繳納結(jié)算擔(dān)保金，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析自有資金是期貨公司自身?yè)碛械馁Y金，可由公司自主支配。按照相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。10、下列關(guān)于客戶開(kāi)戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨公司必須嚴(yán)格遵守實(shí)名制要求，不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要舉措。所以該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，由監(jiān)控中心進(jìn)行相關(guān)處理。該選項(xiàng)表述符合規(guī)定，是正確的。-選項(xiàng)C：監(jiān)控中心在對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)資料進(jìn)行復(fù)核后，會(huì)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請(qǐng)流程。因此該選項(xiàng)表述無(wú)誤。-選項(xiàng)D：當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當(dāng)日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過(guò)一定的程序和時(shí)間安排。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。11、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個(gè)人私利而損害公司和客戶的利益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時(shí)享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專業(yè)分析形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成。如果按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，可能會(huì)導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無(wú)法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。12、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過(guò)程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過(guò)與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平公正，不負(fù)責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會(huì)在一定程度上可以對(duì)行業(yè)內(nèi)的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會(huì)直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)處理、扣減凈資本及附注說(shuō)明的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。或有事項(xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個(gè)需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會(huì)計(jì)處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。15、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會(huì)決議

C.董事會(huì)決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時(shí)間起始規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項(xiàng)在工商行政管理層面正式完成，以該時(shí)間點(diǎn)起算5個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，股東會(huì)決議只是公司內(nèi)部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時(shí)法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的起始時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)決議同樣是公司內(nèi)部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標(biāo)志，不能作為備案起始時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經(jīng)在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。16、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬(wàn)元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬(wàn)元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬(wàn)元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬(wàn)元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯(cuò)誤。17、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證，以此來(lái)查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。選項(xiàng)B：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問(wèn)題，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴(yán)厲的法律措施，有著嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來(lái)執(zhí)行的，所以該選項(xiàng)屬于不能采取的措施。選項(xiàng)D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)全面掌握相關(guān)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。19、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會(huì)員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的組成。會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會(huì)員大會(huì)的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會(huì)員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員也不是會(huì)員大會(huì)的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。20、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當(dāng)日收盤(pán)前

B.下一交易日開(kāi)盤(pán)前

C.當(dāng)月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司交易保證金不足時(shí)，需要在特定時(shí)間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項(xiàng)A，規(guī)定在當(dāng)日收盤(pán)前追加保證金不夠準(zhǔn)確，因?yàn)椴煌钠谪浗灰浊闆r和規(guī)則下，并不一定以當(dāng)日收盤(pán)前作為統(tǒng)一的追加保證金時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，下一交易日開(kāi)盤(pán)前也不是普遍適用的時(shí)間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認(rèn)定是下一交易日開(kāi)盤(pán)前。選項(xiàng)C，當(dāng)月結(jié)算前的時(shí)間范圍過(guò)大，對(duì)于保證金不足的情況，通常不會(huì)允許拖延到當(dāng)月結(jié)算前才處理，該選項(xiàng)不符合實(shí)際規(guī)則要求。選項(xiàng)D，期貨交易所會(huì)根據(jù)自身的交易規(guī)則和實(shí)際情況，規(guī)定一個(gè)具體的時(shí)間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。21、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。22、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項(xiàng)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行批準(zhǔn)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。23、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當(dāng)天

B.下一交易日

C.第三個(gè)交易日

D.第五個(gè)交易日

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)客戶交易編碼的使用時(shí)間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)則中，對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常規(guī)定于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行以及交易流程的規(guī)范有序，給予一定的時(shí)間進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和系統(tǒng)更新等相關(guān)操作，避免因當(dāng)日直接使用交易編碼而可能引發(fā)的系統(tǒng)混亂或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等問(wèn)題。選項(xiàng)A下發(fā)當(dāng)天就允許使用不符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際操作流程；選項(xiàng)C第三個(gè)交易日和選項(xiàng)D第五個(gè)交易日時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，不符合一般的時(shí)間安排邏輯。所以本題正確答案是B。24、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

C.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實(shí)交易指令的下達(dá)情況，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，客戶只有充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠避免客戶進(jìn)行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險(xiǎn)和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場(chǎng)環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""25、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。26、會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會(huì)是其重要的管理決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會(huì)是為了輔助理事會(huì)更好地履行職責(zé)、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會(huì)有權(quán)根據(jù)工作需要和實(shí)際情況來(lái)設(shè)立專門委員會(huì)，以提高決策的科學(xué)性和專業(yè)性。而會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，一般不直接負(fù)責(zé)專門委員會(huì)的設(shè)立工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒(méi)有設(shè)立專門委員會(huì)的職權(quán)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在股東大會(huì)這一組織。所以，會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，答案選A。27、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開(kāi)一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。所以，正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)每三個(gè)月召開(kāi)一次不符合規(guī)定；C選項(xiàng)每一年召開(kāi)一次，頻率過(guò)低，不符合對(duì)理事會(huì)會(huì)議召開(kāi)頻率的要求；D選項(xiàng)每一個(gè)月召開(kāi)一次，頻率過(guò)高，也不符合規(guī)定。28、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨結(jié)算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)會(huì)員的操作規(guī)定。當(dāng)客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行組織和管理，有價(jià)證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進(jìn)行。選項(xiàng)A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價(jià)證券充抵保證金的主體；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)接收有價(jià)證券充抵保證金；選項(xiàng)D，期貨結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，通常不直接接收有價(jià)證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。29、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報(bào)告對(duì)象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以答案選A選項(xiàng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它們均不是期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分情況報(bào)告的對(duì)象。30、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員無(wú)需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行一線監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)期貨公司高級(jí)管理人員任用的報(bào)告接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告事宜無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。31、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】這道題主要考查證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%，故本題正確答案選C。"32、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間會(huì)通過(guò)結(jié)算協(xié)議來(lái)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，應(yīng)按照雙方簽訂的結(jié)算協(xié)議約定來(lái)執(zhí)行。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖在結(jié)算業(yè)務(wù)中有一定作用，但查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎(chǔ)性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場(chǎng)秩序等，不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營(yíng)，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動(dòng)性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)以及對(duì)客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個(gè)較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動(dòng)性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。34、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格時(shí)所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"35、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并沒(méi)有請(qǐng)求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并沒(méi)有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過(guò)特定的組織程序和權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而總經(jīng)理的職責(zé)范圍并不包含此項(xiàng)。所以，選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當(dāng)會(huì)員數(shù)量不足時(shí)，期貨交易所可以采取多種措施來(lái)改善這種狀況，如吸引新會(huì)員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們代表了會(huì)員或股東的利益，可以對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)包括解散作出決定。因此，當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行解答。會(huì)員制期貨交易所是一種非營(yíng)利性的組織，其注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會(huì)員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額”，這種方式不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀?huì)員制強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員之間的平等，并非按照注冊(cè)資本比例來(lái)確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會(huì)使部分會(huì)員在交易所中的話語(yǔ)權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會(huì)員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。37、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個(gè)行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對(duì)于其權(quán)力機(jī)構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)A，主任會(huì)議通常是負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)或特定事項(xiàng)的會(huì)議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B，主席會(huì)議主要是協(xié)會(huì)高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對(duì)重要事務(wù)進(jìn)行商議和探討的會(huì)議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會(huì)全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會(huì)所有會(huì)員的利益和意愿，無(wú)法充分體現(xiàn)協(xié)會(huì)的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機(jī)構(gòu)的要求。選項(xiàng)D，全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的每一個(gè)會(huì)員，能夠充分匯聚全體會(huì)員的意見(jiàn)和建議，代表了整個(gè)協(xié)會(huì)的利益和意志，符合權(quán)力機(jī)構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點(diǎn)，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。綜上，本題正確答案為D。38、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）o

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責(zé)，但并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要對(duì)國(guó)家重大事務(wù)進(jìn)行決策和管理等，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免通常不是由國(guó)務(wù)院直接進(jìn)行，而是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，答案選B。39、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。40、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營(yíng)業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入社保局的300萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)。11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。下列關(guān)于社保局與營(yíng)業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無(wú)效

B.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)所涉及的主體資格與合同效力之間的關(guān)系進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，像社保局這類行政機(jī)關(guān)性質(zhì)的主體，本身不具備從事期貨交易的主體資格。主體資格不具備屬于基礎(chǔ)性的法律條件缺失，這種情況下簽訂的合同會(huì)因違反法律規(guī)定而無(wú)效。在本題中，A地社保局為改善退休職工生活待遇進(jìn)行期貨交易，其本身不具有從事期貨交易的合法主體資格，所以該合同是無(wú)效的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干中并沒(méi)有提及營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)信息。并且對(duì)于合同可撤銷的情形，一般是基于重大誤解、欺詐、脅迫等法定事由，并非主體資格問(wèn)題。同時(shí)合同是否有效也不是由期貨公司確認(rèn)的，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如前面所述，社保局不具備從事期貨交易主體資格，此時(shí)合同是無(wú)效的，并非可撤銷。而且合同效力的判定是依據(jù)法律規(guī)定，不是由市政府來(lái)確認(rèn)的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干未表明營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，不能得出因該原因?qū)е潞贤瑹o(wú)效的結(jié)論，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。41、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

C.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先看選項(xiàng)A，期貨公司對(duì)于實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒(méi)有規(guī)定要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨(dú)立董事提交關(guān)于實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人期貨交易情況的專項(xiàng)報(bào)告，因此該選項(xiàng)也不正確。再看選項(xiàng)C，對(duì)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，是要向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。最后看選項(xiàng)D，根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的相關(guān)情況，該項(xiàng)表述正確。綜上，答案選D。42、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，不僅要撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，還要處以3萬(wàn)元以下罰款，因此正確答案是A。"43、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識(shí)和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開(kāi)當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過(guò)程中的積極應(yīng)對(duì)和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒(méi)有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對(duì)已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。44、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項(xiàng)要求。選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)每個(gè)客戶的交易資金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為客戶申請(qǐng)交易編碼。通過(guò)為客戶申請(qǐng)交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場(chǎng)，故該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和管理，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進(jìn)行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會(huì)導(dǎo)致交易記錄不清晰，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。45、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，并非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)作為理事會(huì)理事，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。46、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書(shū)面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的申請(qǐng)形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴(yán)肅性以及可追溯性，對(duì)于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項(xiàng)通常會(huì)要求采取較為正式和規(guī)范的方式進(jìn)行。選項(xiàng)A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書(shū)面記錄，難以留存準(zhǔn)確、完整的申請(qǐng)信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，所以不能作為申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書(shū)面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點(diǎn)。普通投資者以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，能夠清晰地表達(dá)自身意愿，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，同時(shí)提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和存檔，符合此類申請(qǐng)的規(guī)范要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，短信內(nèi)容受字?jǐn)?shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無(wú)法全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)申請(qǐng)所需的各項(xiàng)信息，不能有效保障申請(qǐng)流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，所以不能作為申請(qǐng)的方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問(wèn)題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風(fēng)險(xiǎn)，不適合作為正式的申請(qǐng)途徑，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。47、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤(pán)價(jià)

B.較高的收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)依據(jù)。在國(guó)債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這是相關(guān)規(guī)定明確的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，選擇較低收盤(pán)價(jià)作為基準(zhǔn)，能夠在一定程度上保證保證金計(jì)算的審慎性和合理性，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。48、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.—般結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員

【答案】：A"

【解析】此題考查取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，不僅能受托為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，還能為非結(jié)算會(huì)員辦理該業(yè)務(wù)。選項(xiàng)B“一般結(jié)算會(huì)員”并非期貨市場(chǎng)的規(guī)范稱謂；選項(xiàng)C“特別結(jié)算會(huì)員”主要是為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，但不直接對(duì)客戶，與題意不符；選項(xiàng)D“全面結(jié)算會(huì)員”本身就具備自行結(jié)算能力，不需要其他全面結(jié)算會(huì)員為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題正確答案是A。"49、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過(guò)于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。50、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）。

A.與客戶簽訂書(shū)面合同

B.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)

C.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司與客戶簽訂書(shū)面合同是規(guī)范期貨交易委托關(guān)系的必要步驟。書(shū)面合同能夠明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障交易的合法性和規(guī)范性，因此該做法是正確的。選項(xiàng)B：要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)，是為了使客戶清楚了解期貨交易中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并且表明客戶已經(jīng)知曉并愿意承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)，這是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨交易的重要環(huán)節(jié)，所以該做法正確。選項(xiàng)C：事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，可以讓客戶在進(jìn)行期貨交易之前充分了解交易的風(fēng)險(xiǎn)情況，以便客戶做出理性的決策，符合期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)告知原則，該做法也是正確的。選項(xiàng)D：期貨交易具有專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令，可能會(huì)導(dǎo)致客戶無(wú)法直接掌控自己的交易決策，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不符合期貨交易中保障客戶自主決策權(quán)的原則。因此，期貨公司不應(yīng)該要求客戶全權(quán)委托工作人員代為下達(dá)交易指令，該做法是錯(cuò)誤的。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將主要投資策略和投資方向在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行公示

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度是非常必要的。完善的管理制度能夠規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和要求，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在合規(guī)、有序的框架內(nèi)進(jìn)行，從而有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員直接參與資金的運(yùn)作和管理，他們的職業(yè)操守和道德水平直接關(guān)系到客戶的利益。強(qiáng)化其職業(yè)操守，能夠防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，避免業(yè)務(wù)人員為了自身私利損害客戶利益，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平、公正和透明。因此，選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C將主要投資策略和投資方向在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行公示，有助于提高業(yè)務(wù)的透明度，使投資者能夠充分了解期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資情況，增強(qiáng)投資者對(duì)業(yè)務(wù)的信任。同時(shí)，也便于監(jiān)管部門對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，規(guī)范市場(chǎng)秩序。所以，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組織者和監(jiān)管者，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控是其職責(zé)所在。通過(guò)重點(diǎn)監(jiān)控，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為和潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。因此，選項(xiàng)D表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。2、發(fā)生()時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A.變更公司章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.任免董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司需在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告的情形。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：變更公司章程屬于期貨公司的重大事項(xiàng)變更，會(huì)對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)、管理和合規(guī)性產(chǎn)生重要影響。因此，當(dāng)期貨公司變更公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：作出終止業(yè)務(wù)等重大決議會(huì)使期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生根本性變化，對(duì)市場(chǎng)和投資者也會(huì)產(chǎn)生較大的影響。所以，期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議時(shí)，需在規(guī)定的5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理中起著關(guān)鍵作用，他們的任免情況會(huì)影響公司的治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)決策。故期貨公司任免這些關(guān)鍵人員時(shí)，要在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，表明公司可能存在違法違規(guī)等問(wèn)題，這會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序和投資者信心造成沖擊。所以，在此情形下，期貨公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所述情形均符合期貨公司需在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告的規(guī)定，本題答案為ABCD。3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。

A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載

B.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在誤導(dǎo)性陳述

C.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對(duì)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送有著嚴(yán)格要求。若期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載，這意味著所提供的信息與實(shí)際情況不符，可能會(huì)誤導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的判斷；若存在誤導(dǎo)性陳述，同樣會(huì)干擾監(jiān)管決策；若未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，會(huì)使監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法及時(shí)掌握公司的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，影響監(jiān)管的及時(shí)性和有效性；若報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏，那么監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲取的信息就不完整，難以全面準(zhǔn)確地評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)。所以，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、未按期報(bào)送、重大遺漏等情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。"4、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取保證金的分類。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金，它并非是會(huì)員向交易所繳納的保證金類別，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，屬于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的一種，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析交易保證金是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，同樣屬于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的范疇，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析在期貨交易中，并沒(méi)有“結(jié)算保證金”這一常見(jiàn)的保證金類別，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BC。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止（）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

A.公司內(nèi)部其他人員

B.公司審計(jì)人員

C.研究分析人員

D.投資公司分析人員

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司在防止人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益方面的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，公司內(nèi)部其他人員有可能接觸到研究報(bào)告和資訊信息，如果不加以有效管控，他們可能會(huì)利用這些信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)采取措施防止此類情況發(fā)生，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，公司審計(jì)人員的主要職責(zé)是對(duì)公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，其工作重點(diǎn)并非直接利用研究報(bào)告和資訊信息來(lái)獲利，一般情況下不存在利用這些信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，研究分析人員直接參與研究報(bào)告的撰寫(xiě)和資訊信息的整理，他們有更多機(jī)會(huì)獲取和利用這些信息。若缺乏有效監(jiān)管，很容易為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，因此期貨公司需要采取有效措施加以防范，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，投資公司分析人員并非期貨公司內(nèi)部人員，題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司要防止內(nèi)部相關(guān)人員利用研究報(bào)告等謀取不當(dāng)利益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。6、下列屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。

A.了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

B.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

C.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程是投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的重要內(nèi)容。只有明確了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)合理的方法和規(guī)范的流程去了解投資者，如投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，才能為后續(xù)的適當(dāng)性匹配等工作提供準(zhǔn)確的基礎(chǔ)信息，以確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程也是必要的。不同的產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征、收益特點(diǎn)等。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要制定明確的標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)的方法和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧鞒虂?lái)全面了解產(chǎn)品或服務(wù)，這樣才能準(zhǔn)確評(píng)估產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)而與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行匹配。因此選項(xiàng)B也是投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)C適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程是投資者適當(dāng)性管理的核心環(huán)節(jié)。依據(jù)對(duì)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的了解，按照既定的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程進(jìn)行匹配，判斷投資者是否適合購(gòu)買該產(chǎn)品或服務(wù)，以此保障投資者的合法權(quán)益，避免投資者因購(gòu)買不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受損失。所以選項(xiàng)C屬于內(nèi)部制度內(nèi)容。選項(xiàng)D執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施是確保制度有效實(shí)施的關(guān)鍵。有了完善的保障措施，如監(jiān)督機(jī)制、考核機(jī)制、培訓(xùn)機(jī)制等，才能保證期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的各個(gè)部門和相關(guān)人員嚴(yán)格按照內(nèi)部制度的要求開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理工作，提高制度執(zhí)行的有效性和規(guī)范性。故選項(xiàng)D也應(yīng)包含在內(nèi)部制度之中。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容，本題答案選ABCD。7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.違約責(zé)任

D.爭(zhēng)議處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算協(xié)議的重要組成部分。合理確定保證金標(biāo)準(zhǔn)能夠保障期貨交易的正常進(jìn)行和交易雙方的合法權(quán)益，明確非結(jié)算會(huì)員需要繳納的保證金數(shù)額，對(duì)于控制風(fēng)險(xiǎn)和保障結(jié)算的順利開(kāi)展具有關(guān)鍵意義，所以結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，結(jié)算流程明確了全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間在資金劃轉(zhuǎn)、盈虧計(jì)算等方面的操作步驟和規(guī)則，是結(jié)算工作有序進(jìn)行的依據(jù)，因此結(jié)算協(xié)議需要涵蓋結(jié)算流程。選項(xiàng)C，違約責(zé)任的規(guī)定可以約束全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員雙方按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。當(dāng)一方出現(xiàn)違約行為時(shí)，明確的違約責(zé)任能夠保障另一方的合法權(quán)益，維護(hù)交易秩序，所以違約責(zé)任應(yīng)納入結(jié)算協(xié)議。選項(xiàng)D，在期貨交易結(jié)算過(guò)程中，由于各種原因可能會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。明確爭(zhēng)議處理方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等，有助于在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)能夠及時(shí)、有效地解決問(wèn)題，保障雙方的合法權(quán)益和交易的穩(wěn)定，所以爭(zhēng)議處理方式也應(yīng)包含在結(jié)算協(xié)議中。綜上所述，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算簽訂的結(jié)算協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括保證金標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算流程、違約責(zé)任和爭(zhēng)議處理方式，本題答案選ABCD。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在()情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。

A.期貨公司的年度報(bào)告.月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述

B.期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏

C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

D.違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A若期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述，這嚴(yán)重影響了報(bào)告的真實(shí)性和可靠性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司真實(shí)情況的判斷。為了準(zhǔn)確查明公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等實(shí)際情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏，會(huì)使得相關(guān)利益主體無(wú)法及時(shí)、全面地了解公司的重要信息，可能對(duì)市場(chǎng)和投資者造成不利影響。通過(guò)聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)，能夠補(bǔ)充和完善信息，確保信息披露的完整性，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控是期貨公司運(yùn)營(yíng)中的重要環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到客戶的資金安全和市場(chǎng)的穩(wěn)定。若期貨公司違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有必要要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審查，以確定違規(guī)的具體情況和影響程度，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，因此選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定，意味著期貨公司可能面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確掌握公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，本題答案選ABCD。9、期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶時(shí)對(duì)開(kāi)戶資料審核的要求。期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶時(shí)，對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核是一項(xiàng)至關(guān)重要的工作。這是保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行、維護(hù)客戶合法權(quán)益以及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的必要舉措。選項(xiàng)A開(kāi)戶資料必須符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管