期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測模擬題第一部分單選題(50題)1、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。2、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所相關(guān)行為認定的知識。選項A：透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認定為透支交易，A選項正確。選項B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡單認定為違法交易，B選項錯誤。選項C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項錯誤。選項D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項錯誤。綜上，答案選A。3、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項A選項：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔(dān)損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項錯誤。B選項：認定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機構(gòu)可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權(quán)限和措施，所以B選項錯誤。C選項：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。4、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項。5、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，所以本題正確答案選D。"6、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認

C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項客戶若對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達異議的方式和時間限制，在合同約定時間內(nèi)以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項表述正確。B選項當(dāng)客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議時，需要按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認。這是為了保證結(jié)算報告的有效性和后續(xù)流程的順利進行，約定確認方式有助于統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項表述正確。C選項客戶對交易結(jié)算報告未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的，才視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。因為關(guān)于客戶異議時間的約定是基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項表述錯誤。D選項若客戶有異議，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實。這是期貨公司的職責(zé)所在，在約定時間內(nèi)核實可以及時解決客戶的疑問，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上所述，答案選C。7、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官報告問題不整改或整改未達要求時的報告對象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求時，對于設(shè)有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，應(yīng)報告給監(jiān)事。選項A董事長主要負責(zé)公司重大決策等管理事務(wù)，并非此情形下的報告對象；選項B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務(wù)，與本題所涉及的期貨公司情形不相關(guān)；選項D總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。8、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責(zé).加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責(zé).加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責(zé).加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強協(xié)作”強調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點相結(jié)合，僅強調(diào)重點監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項。"9、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責(zé)本地區(qū)的行政管理、社會事務(wù)等方面工作，并不承擔(dān)對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。10、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨交易所進行期貨交易的主體資格。在期貨市場中，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。只有期貨交易所的會員才具備在期貨交易所進行期貨交易的資格。選項A，客戶一般是通過期貨公司等會員單位來參與期貨交易，而不能直接在期貨交易所進行交易，故A項錯誤。選項C，員工是期貨交易所的工作人員，其主要職責(zé)是維持交易所的日常運營和管理等工作，并非在交易所進行期貨交易的主體，故C項錯誤。選項D，股東是對期貨交易所擁有股權(quán)的主體，股東并不直接參與期貨交易，故D項錯誤。綜上所述，正確答案是B。11、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當(dāng)日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準(zhǔn)日期要求。所以本題正確答案是A。"12、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會員、客戶用作保證金的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會員、客戶常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項A不符合題意。選項B可流通的國債是國家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動性好的特點。在金融市場中，可流通的國債被廣泛認可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會員、客戶可以將其用作保證金，故選項B不符合題意。選項C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項C不符合題意。選項D雖然房產(chǎn)具有一定的價值，但房產(chǎn)屬于不動產(chǎn)，其變現(xiàn)過程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過戶、市場估值、尋找買家等多個環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時性需求。所以，期貨交易所會員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項D符合題意。綜上，本題正確答案選D。13、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責(zé)任應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項A中說客戶不承擔(dān)責(zé)任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項C稱期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。14、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。15、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項D稱期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。16、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬號

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容的掌握。解題的關(guān)鍵在于明確中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的具體編碼。選項A，結(jié)算賬戶是客戶用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的特定編碼，所以A選項不符合要求。選項B，資金賬號是客戶在期貨經(jīng)紀(jì)公司開設(shè)的用于記錄資金出入和交易情況的賬號，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，因此B選項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的標(biāo)識，但不是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，以便對客戶信息進行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項正確。綜上，答案是D。17、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項內(nèi)容進行逐一分析。選項A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對白糖期貨近期表現(xiàn)的總結(jié)經(jīng)驗下達的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達交易指令，而客戶下達的交易指令需要下達到期貨交易所進行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。18、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準(zhǔn)確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達的廣泛性和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時、準(zhǔn)確地傳達給市場參與者，保障市場的透明度和正常運行，所以該選項正確。選項B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項公告的指定平臺，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項公告的法定指定媒體，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。20、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。21、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機構(gòu)的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督，機構(gòu)向其報告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要側(cè)重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機構(gòu)報告的接收職能。所以本題正確答案是B。22、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。本題選項C符合這一規(guī)定，而選項A的1個月、選項B的2個月以及選項D的5個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。23、擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。24、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。選項A，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，其主要職責(zé)是對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，并不負責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)工作。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，該選項正確。選項D，中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。25、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會給予暫停從業(yè)資格7個月的處分。當(dāng)趙某對該懲戒不服時，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟措施。選項A，向協(xié)會申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟途徑。期貨業(yè)協(xié)會在作出懲戒決定后，會提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機會陳述自己的觀點和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會申訴，該選項正確。選項B，通常期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門主要負責(zé)行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會直接介入?yún)f(xié)會內(nèi)部懲戒申訴問題，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機制，所以該選項錯誤。選項D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是C。"27、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項B中提取頻率設(shè)定為5個月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。28、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對各選項進行分析判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：\(流動資產(chǎn)與流動負債的比例=\frac{流動資產(chǎn)}{流動負債}\times100\%\)，可得該公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項選項A：雖然該公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國證監(jiān)會要向其出具警示函的結(jié)論。因為題干已表明該比例不低于\(100\%\)時風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項錯誤。選項B：由計算可知，該公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，該選項正確。選項C：該公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動資產(chǎn)，所以該選項錯誤。選項D：同理，該公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動負債，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。29、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面的時間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。所以本題正確答案選C。"30、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了充分了解客戶情況，評估客戶的風(fēng)險承受能力等，應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之前，也就是事前了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據(jù)客戶的實際情況提供合適的投資咨詢服務(wù)，防范風(fēng)險。事后了解客戶信息無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的風(fēng)險評估和服務(wù)適配作用；事中主要是業(yè)務(wù)開展過程中的操作和管理，并非了解客戶基礎(chǔ)信息的關(guān)鍵時間節(jié)點；而不了解客戶身份、財務(wù)狀況等顯然不符合業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險防控要求。所以本題正確答案是A。31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)核準(zhǔn)期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準(zhǔn)，而不是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接核準(zhǔn)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""32、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項A中提到的非結(jié)算會員，交易結(jié)算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項C非結(jié)算會員不符合交易結(jié)算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結(jié)算會員與交易結(jié)算會員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象無關(guān)。所以本題正確答案是B。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項A，信息共享機制強調(diào)的是不同部門或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問題，所以該選項不符合要求。選項B，信息隔離機制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當(dāng)傳遞和共享。對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨立運作，同時保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立也是信息隔離機制的一種體現(xiàn)，該選項符合防范利益沖突的制度要求。選項C，信息互動機制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動，這與防范利益沖突的目標(biāo)相悖，可能會使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險，所以該選項不正確。選項D，信息公開機制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問題，所以該選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。34、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應(yīng)對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險防控邏輯的。期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制體系，對投資者的不誠信行為進行進一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機構(gòu)的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?，一般期貨交易所更關(guān)注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應(yīng)先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動，其職責(zé)重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風(fēng)險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)的資金類型。選項A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，如日常運營資金等，并非專門用于承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任，所以選項A不符合要求。選項B分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務(wù)需求，不能有效保障對客戶基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)，故選項B不正確。選項C分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，具有長期穩(wěn)定性和一定的債務(wù)保障性質(zhì)。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀(jì)合同過程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對客戶責(zé)任的承擔(dān)，所以選項C正確。選項D分析期貨公司的長期借款雖然是長期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同責(zé)任的特點，相比之下，具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款更符合要求，因此選項D不合適。綜上，答案選C。38、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責(zé)的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。39、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險官作為期貨公司風(fēng)險管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準(zhǔn)確識別和評估期貨公司面臨的法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險官開展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。40、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的紀(jì)律懲戒主體。選項A，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要側(cè)重于自身的業(yè)務(wù)運營和對本機構(gòu)從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其主要職責(zé)是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。41、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)主體。逐一分析各選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但取得期貨交易所會員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準(zhǔn)期貨交易所會員資格的主體，所以該選項錯誤。-選項C：國家工商總局主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，它有權(quán)對會員資格進行審核和批準(zhǔn)，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，所以該選項正確。綜上，答案選D。42、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對應(yīng)的常見期限標(biāo)準(zhǔn)，但暫停從業(yè)資格3個月一般不屬于其紀(jì)律懲戒的范疇，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴厲的紀(jì)律懲戒方式，通過公開的渠道對違規(guī)人員進行批評和譴責(zé)，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是較為輕微的一種紀(jì)律懲戒，旨在對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認識到自身行為的不當(dāng)之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀(jì)律懲戒措施，所以該選項不符合題意。選項D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請對于嚴重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，這是對違規(guī)行為的一種較為嚴格的限制和處罰，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請是合理的紀(jì)律懲戒內(nèi)容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。43、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項錯誤。選項C，期貨公司在客戶開戶時就應(yīng)嚴格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項錯誤。選項D，期貨交易是一項具有較高風(fēng)險的金融活動，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開戶時要求客戶出具身份證原件進行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項正確。綜上，答案選D。44、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計算賣出期權(quán)和對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時，該交易者對沖了結(jié)。對沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來平倉。此時買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。45、根據(jù)《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)管理主體的了解。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理條例》中的核心管理主體。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對期貨交易進行全面管理的機構(gòu)。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理條例》，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動中的各類主體和行為進行監(jiān)管，以維護期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。46、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)對各選項進行分析。分析A選項在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的百分之六十，A選項符合規(guī)定，所以該選項正確。分析B選項該選項只提及期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但沒有明確賠償額的上限，在實際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過損失的百分之六十的規(guī)定，此選項表述不完整，所以該選項錯誤。分析C選項規(guī)定中賠償額不超過損失的百分之六十，而該選項說賠償額不超過損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項錯誤。分析D選項期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，其行為存在過錯，按照規(guī)定需要承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項A：資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會員，通常具備更強的履約能力和風(fēng)險承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開展存在問題的結(jié)算會員，可能面臨更大的風(fēng)險，對期貨交易所的穩(wěn)定運行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務(wù)開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項正確。選項B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會員在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運營、風(fēng)險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結(jié)算會員，可能存在信用風(fēng)險或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)模撨x項錯誤。選項C：人員情況主要涉及結(jié)算會員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險狀況。一個人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會員，也可能通過有效的管理和運營取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項錯誤。選項D：盈利情況只是結(jié)算會員經(jīng)營成果的一個體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結(jié)算會員，可能存在潛在的信用風(fēng)險或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時虧損的結(jié)算會員，也可能通過調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強風(fēng)險管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。48、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。49、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識點。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關(guān)；監(jiān)事長主要負責(zé)監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以正確答案選B。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立動態(tài)的資本補充機制

B.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度

C.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

D.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A建立動態(tài)的資本補充機制對于期貨公司至關(guān)重要。期貨市場具有不確定性和波動性，期貨公司在運營過程中面臨著各種風(fēng)險，可能會導(dǎo)致資本消耗。通過建立動態(tài)的資本補充機制，期貨公司能夠根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險狀況，及時補充資本，以增強抵御風(fēng)險的能力，確保公司的穩(wěn)健運營。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的資本補充機制，選項A正確。選項B內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度是期貨公司管理的重要組成部分。與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，可以幫助期貨公司規(guī)范業(yè)務(wù)流程，識別、評估和控制各類風(fēng)險，使公司的經(jīng)營活動符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的要求，從而有效地防范和化解風(fēng)險。所以，期貨公司有必要建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，選項B正確。選項C凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險承受能力和穩(wěn)健運營的重要指標(biāo)。確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，能夠保證期貨公司具備足夠的資金實力來應(yīng)對潛在的風(fēng)險，保護投資者的利益，維護期貨市場的穩(wěn)定。期貨公司作為市場參與者，必須嚴格遵守相關(guān)規(guī)定，確保這些風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達標(biāo)，選項C正確。選項D期貨市場的風(fēng)險具有動態(tài)性和復(fù)雜性，隨時可能發(fā)生變化。建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制，期貨公司可以實時跟蹤和監(jiān)測市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等各類風(fēng)險的變化情況，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險隱患，并采取相應(yīng)的措施進行防范和控制。這有助于期貨公司及時調(diào)整經(jīng)營策略，降低風(fēng)險損失，保障公司的正常運營。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對期貨公司的要求，本題答案選ABCD。2、客戶保證金不足時，下列表述正確的有（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關(guān)處理規(guī)定。選項A當(dāng)客戶保證金不足時，客戶有責(zé)任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，維持其持倉頭寸。若不及時追加保證金，可能面臨被強行平倉等風(fēng)險。所以選項A表述正確。選項B客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)選擇自行平倉，以避免可能產(chǎn)生的更大損失或者滿足保證金要求。自行平倉能使客戶根據(jù)自身判斷和市場情況主動采取措施來控制風(fēng)險。因此選項B表述正確。選項C期貨公司在客戶保證金不足時，并非應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉。一般來說，期貨公司會先通知客戶及時追加保證金或者自行平倉，只有在客戶未按要求處理的情況下，期貨公司才會根據(jù)規(guī)定和合同約定進行強行平倉操作。所以選項C表述錯誤。選項D依法強行平倉是在客戶未履行追加保證金或自行平倉義務(wù)的情況下，期貨公司為控制風(fēng)險而采取的措施，因此產(chǎn)生的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)，這符合公平和合理的原則。所以選項D表述正確。綜上，本題正確答案選ABD。3、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.期貨公司董事長

B.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

C.監(jiān)事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風(fēng)險官在特定情形下的報告對象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求時，首席風(fēng)險官需要及時進行報告，以保障公司運營合規(guī)和風(fēng)險可控。選項A，期貨公司董事長是公司的重要決策層人員，首席風(fēng)險官向其報告可以使公司高層及時了解問題情況，推動問題的解決，所以向期貨公司董事長報告是合理的。選項B，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會主要負責(zé)公司的風(fēng)險管理工作，對于總經(jīng)理或相關(guān)負責(zé)人整改問題未達要求的情況，該委員會有責(zé)任了解并進行監(jiān)督處理，首席風(fēng)險官向其報告有助于公司內(nèi)部風(fēng)險管理機制的有效運行。選項C，監(jiān)事會的職責(zé)是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，當(dāng)出現(xiàn)問題整改不力的情況時，監(jiān)事會需要掌握相關(guān)信息，履行監(jiān)督職責(zé)，因此首席風(fēng)險官向監(jiān)事會報告是符合公司治理要求的。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，題干明確提到“必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告”，說明在一般情況下，不是直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項不符合題意。綜上所述，答案選ABC。4、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查對會員制期貨交易所交易規(guī)則內(nèi)容合法性的判斷。選項A，期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易所運營的核心制度之一。合理的交易制度能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行；科學(xué)的結(jié)算制度有助于及時清算交易資金，降低市場風(fēng)險；規(guī)范的交割制度則確保期貨合約能夠順利履行，使期貨市場與現(xiàn)貨市場有效銜接，對維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行至關(guān)重要，所以該制度符合法律規(guī)定。選項B，保證金的管理和使用制度是期貨市場風(fēng)險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。保證金是交易者履行合約的擔(dān)保資金，對其進行嚴格管理和合理使用，能夠有效防范市場參與者的違約風(fēng)險，保障交易的順利進行，并且相關(guān)法律也對保證金的管理和使用有明確規(guī)定，因此該制度符合法律規(guī)定。選項C，違規(guī)、違約行為及其處理辦法是維護期貨市場秩序的重要保障。明確規(guī)定各類違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理措施，能夠?qū)κ袌鰠⑴c者形成有效的約束，促使其遵守市場規(guī)則，保證市場的健康、有序發(fā)展，這也是期貨交易法律體系中的重要組成部分，所以該內(nèi)容符合法律規(guī)定。選項D，會員資格及其管理辦法通常是期貨交易所內(nèi)部的管理規(guī)定，主要涉及交易所會員的準(zhǔn)入、退出、權(quán)利義務(wù)等方面的內(nèi)部管理事宜，并非直接由法律進行規(guī)范，它更多地體現(xiàn)的是交易所的自治管理，所以該選項不符合題意。綜上，正確答案是ABC。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的材料和信息包括（）。

A.風(fēng)險揭示書

B.客戶承諾書

C.投資策略

D.實施方案

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)材料和信息的保存范圍。選項A，風(fēng)險揭示書是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時向客戶揭示投資風(fēng)險等重要信息的文件。它對于明確客戶與期貨公司之間的權(quán)利義務(wù)、保障客戶的知情權(quán)至關(guān)重要，是反映資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存，所以選項A正確。選項B，客戶承諾書體現(xiàn)了客戶在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的承諾，可能涉及客戶對自身風(fēng)險承受能力的聲明、對遵守相關(guān)規(guī)定的承諾等內(nèi)容。這些承諾是客戶參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要約束和依據(jù)，有助于規(guī)范客戶行為和明確責(zé)任，期貨公司需要妥善留存以保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，所以選項B正確。選項C，投資策略是期貨公司在資產(chǎn)管理過程中對資金進行投資運作的總體思路和規(guī)劃，它直接關(guān)系到資產(chǎn)的配置方向、投資目標(biāo)的實現(xiàn)等關(guān)鍵方面。保存投資策略可以幫助期貨公司總結(jié)經(jīng)驗、評估業(yè)務(wù)效果，同時也是對客戶負責(zé)的體現(xiàn)，能夠向客戶說明投資決策的依據(jù)，所以選項C正確。選項D，實施方案是在投資策略基礎(chǔ)上制定的具體操作方案，包含了投資步驟、時間安排、交易細節(jié)等具體內(nèi)容。它是將投資策略付諸實踐的詳細規(guī)劃，對于保障資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的順利開展和目標(biāo)達成起著關(guān)鍵作用。期貨公司保存實施方案，有利于對業(yè)務(wù)過程進行監(jiān)控和評估，確保業(yè)務(wù)按照預(yù)定計劃進行，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的材料和信息均是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的重要組成部分，期貨公司都應(yīng)當(dāng)妥善保存，本題答案選ABCD。6、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.提供交易的場所.設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.設(shè)計合約，安排合約上市

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所需要為期貨交易提供必要的硬件條件和環(huán)境，其中包括交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。交易場所是期貨交易得以進行的物理空間，設(shè)施則涵蓋了交易所需的設(shè)備、系統(tǒng)等，而服務(wù)則體現(xiàn)在交易過程中的各種保障與支持，這些都是期貨交易順利開展的基礎(chǔ)。所以，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項A正確。選項B組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職能。在交易環(huán)節(jié)，交易所要制定交易規(guī)則，確保交易的公平、公正、公開進行；結(jié)算環(huán)節(jié)，交易所負責(zé)對交易結(jié)果進行清算和資金劃轉(zhuǎn)等操作；交割環(huán)節(jié)，交易所要監(jiān)督實物或現(xiàn)金的交付等流程，保障交易雙方的權(quán)益。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的職責(zé)范疇，選項B正確。選項C為期貨交易提供集中履約擔(dān)保，意味著當(dāng)一方違約時，交易所要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，這有助于增強市場參與者的信心，維護市場的穩(wěn)定運行。如果沒有交易所提供的集中履約擔(dān)保，期貨交易的信用風(fēng)險將大大增加，可能導(dǎo)致市場秩序混亂。所以，為期貨交易提供集中履約擔(dān)保屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項C正確。選項D設(shè)計合約并安排合約上市是期貨交易所發(fā)揮市場引導(dǎo)和創(chuàng)新作用的重要體現(xiàn)。交易所需要根據(jù)市場需求和經(jīng)濟形勢等因素，設(shè)計出合理的期貨合約，包括合約的標(biāo)的、交易單位、交割方式等要素，然后安排合適的時間讓合約上市交易，以滿足不同投資者和企業(yè)的風(fēng)險管理和投資需求。因此，設(shè)計合約，安排合約上市也是期貨交易所的職責(zé)之一，選項D正確。綜上，ABCD選項所描述的內(nèi)容均屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案為ABCD。7、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有嚴重違規(guī)行為時，

A.責(zé)令期貨公司更換

B.出具警示函

C.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當(dāng)人選

D.監(jiān)督談話

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查在首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有嚴重違規(guī)行為時的處理措施。選項A當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者存在嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門有權(quán)責(zé)令期貨公司更換首席風(fēng)險官。這是為了確保期貨