期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語；選項C“期貨市場違法者”表述不準確，題目強調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"2、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項表述錯誤。選項C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時間的相關(guān)規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，通常情況下，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過15個交易日；而當(dāng)案情復(fù)雜時，可以延長至30個交易日。所以答案選B。4、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔(dān)著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。5、首席風(fēng)險官向期貨公司（）負責(zé)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官的責(zé)任對象。首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。選項A，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風(fēng)險官向董事會負責(zé)，有助于保障董事會及時了解公司的風(fēng)險狀況，從而做出科學(xué)合理的決策，該選項正確。選項B，監(jiān)事會主要職責(zé)是監(jiān)督公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等，首席風(fēng)險官并不向監(jiān)事會負責(zé)，該選項錯誤。選項C，理事會一般存在于一些社團組織等，并非期貨公司中首席風(fēng)險官負責(zé)的對象，該選項錯誤。選項D，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項進行決策，但首席風(fēng)險官并非直接向股東大會負責(zé)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。6、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務(wù)操作，對公司的內(nèi)部信息、業(yè)務(wù)流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，可能會存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、進行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內(nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，容易出現(xiàn)利用職務(wù)便利為自己謀取不當(dāng)利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務(wù)便利去獲取內(nèi)幕信息或進行不正當(dāng)操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項正確。綜上，答案選D。7、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的相關(guān)知識。選項B，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項表述無誤。選項C，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)對期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失進行監(jiān)督，有助于保障投資者權(quán)益和規(guī)范市場秩序，此做法合理且必要，該選項表述正確。選項D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補損失，是合理的流程安排，該選項表述正確。選項A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時，正確的彌補順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補，所以該選項說法不正確。綜上，答案選A。8、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)核準期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準，而不是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""10、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前6個月的，答案選C。"11、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則進行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關(guān)，B選項錯誤。C選項：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。12、負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項機構(gòu)的主要職責(zé)來確定負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所是進行期貨交易的場所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能。所以選項C正確。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。13、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C.會員大會選舉產(chǎn)生

D.理事會選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會非會員理事的產(chǎn)生方式。A選項正確。會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理進行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會決策中得到體現(xiàn)，維護期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會員制期貨交易所理事會的非會員理事。C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但非會員理事并非由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會主要是選舉和更換會員理事等。D選項錯誤。理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會員理事。綜上，答案選A。14、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。15、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"16、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準主體。首先分析選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當(dāng)?shù)仄谪浌緺I業(yè)部進行監(jiān)管。由其依法核準期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，有利于確保負責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌龅钠椒€(wěn)有序運行，所以選項A正確。選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)市場主體的登記注冊、商標(biāo)管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務(wù)，并不負責(zé)對期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格進行核準，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，任職資格的核準應(yīng)與營業(yè)部所在地相關(guān)，因為要考慮該營業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\營和監(jiān)管情況，而不是以負責(zé)人所在地為依據(jù)。負責(zé)人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運營和監(jiān)管重點是在其所在地，所以選項C錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對期貨公司整體進行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格核準由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)更為合理，這樣能更精準地對營業(yè)部的具體運營和人員情況進行審查，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析。首先，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。所以，在本題中，訴訟應(yīng)向中級人民法院提起，可先排除選項A，因為高級人民法院通常處理重大、復(fù)雜的案件，本題并非應(yīng)由高級人民法院管轄的情形。其次，按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。在期貨交易中，營業(yè)部負責(zé)具體的業(yè)務(wù)操作和與客戶的對接等工作，營業(yè)部所在地往往可認定為合同履行地。選項B中期貨交易所住所地并非合同履行地，不符合題意；選項D中吳某住所地并非合同履行地，也不符合合同約定的管轄規(guī)則。而選項C營業(yè)部住所中級人民法院，既符合中級人民法院管轄的規(guī)定，又符合合同履行地人民法院管轄的約定。綜上，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所中級人民法院提起訴訟，答案選C。18、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項所對應(yīng)的違規(guī)行為特征進行分析。選項A：隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導(dǎo)客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項不符合題意。選項B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準確概括該核心違規(guī)點，所以該選項不合適。選項C：未將客戶交易指令下達到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項符合題意。選項D：向客戶提供虛假成交回報，是指期貨公司向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。19、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。真實是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準確意味著信息要精準無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點在于其本身的真實、準確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實”這一關(guān)鍵要素，誠信信息如果不真實，即使及時、準確、完整也沒有實際意義。綜上所述，正確答案是D。20、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，所以答案選B。"21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護自身合法權(quán)益、對紀律懲戒表達異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復(fù)議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。綜上，答案選A。22、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準，該選項正確。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是其下屬的分支機構(gòu)，主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不具有批準上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標(biāo)準的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構(gòu)，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標(biāo)準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的中介機構(gòu)，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺，能為客戶提供準確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。25、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時申請材料的提交對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更住所申請書等申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請材料的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊、管理等工作，與期貨公司變更住所應(yīng)提交申請材料的部門不符，所以B選項錯誤。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣側(cè)重于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非負責(zé)接收期貨公司變更住所申請材料的機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請材料符合規(guī)定，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。26、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"27、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等重要事項需經(jīng)過特定部門的批準。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責(zé)對期貨交易所等市場主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場管理中發(fā)揮著核心作用。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準期貨交易所解散的權(quán)力。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理，其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券領(lǐng)域，與期貨交易所的解散批準無關(guān)。選項D，國家工商總局主要負責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機構(gòu)等市場主體的登記注冊并監(jiān)督管理，并不負責(zé)期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國證監(jiān)會批準，本題答案選B。28、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識，逐一分析各選項來確定答案。選項A監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的重要職責(zé)之一。指定交割倉庫在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，期貨交易所需要對其業(yè)務(wù)進行監(jiān)督，以確保交割過程的規(guī)范、公正、有序，保障期貨交易的順利進行。所以該選項屬于期貨交易所職責(zé)。選項B發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責(zé)范疇。期貨交易所作為期貨市場的核心組織者和管理者，掌握著大量的市場交易數(shù)據(jù)和信息。通過及時、準確地發(fā)布市場信息，能夠為市場參與者提供決策依據(jù)，促進市場的透明化和公平競爭。因此該選項屬于期貨交易所職責(zé)。選項C對保證金安全存管實施監(jiān)控并非期貨交易所的職責(zé)，這項職責(zé)通常由期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)。期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能就是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。所以該選項不屬于期貨交易所職責(zé)。選項D制定并實施交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的基本職責(zé)。交易規(guī)則和實施細則是期貨市場運行的基本準則，明確了交易的各項流程、標(biāo)準和規(guī)范，期貨交易所通過制定并執(zhí)行這些規(guī)則，能夠維護市場秩序，保障交易的正常開展。所以該選項屬于期貨交易所職責(zé)。綜上，答案選C。29、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項。"30、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時的相關(guān)規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。選項A，明示客觀事實的真實性并非該規(guī)定的重點要求，重點在于對重要事實進行明示，而不是強調(diào)客觀事實的真實性明示，所以A項不正確。選項B，強調(diào)主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內(nèi)容，規(guī)定主要強調(diào)對重要事實的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項不正確。選項C，“重要事實的客觀性”表述不準確，規(guī)定強調(diào)的是對重要事實本身予以明示，而非強調(diào)其客觀性的明示，所以C項不正確。選項D，符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應(yīng)將重要事實予以明示的規(guī)定，所以D項正確。綜上，本題答案選D。31、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用的相關(guān)規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結(jié)算會員向期貨交易所支付且通過全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設(shè)期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。32、以下是某期貨公司的期末財務(wù)報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。33、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項。34、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題應(yīng)選C選項。35、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認定規(guī)則。當(dāng)客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開倉交易。選項A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項D，認定為無效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"36、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。A選項：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時，按照合約規(guī)定進行標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。一般情況下，只有當(dāng)合約到期，交易雙方才會辦理交割手續(xù)，該選項表述正確。B選項：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場的公平、公正和有序運行。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項錯誤。C選項：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指合約到期時，按照合約規(guī)定，交易雙方進行標(biāo)的物的實際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時，按照結(jié)算價格計算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進行結(jié)算，并不進行標(biāo)的物的實際交付。所以交割并非只能是實物交割，該選項錯誤。D選項：經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交割方式有決定權(quán)和管理權(quán)，能夠根據(jù)市場情況和合約特點批準合適的交割方式，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，若結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，但結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。38、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項A的5人、選項B的10人以及選項D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。39、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護市場的公平、公正、公開，保護投資者的合法權(quán)益，因此該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會員、促進行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)維護期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當(dāng)競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。選項D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。40、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責(zé)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》對單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應(yīng)選D選項。"42、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關(guān)，需要獨立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責(zé)任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責(zé)任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。43、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責(zé)認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負責(zé)認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負責(zé)認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，不負責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營機構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒有認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。45、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。選項A，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常與期貨公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求、符合特定業(yè)務(wù)條件變化等因素相關(guān)，而不是針對期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的情況，所以選項A不符合題意。選項B，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)，對違反工商管理規(guī)定的企業(yè)所采取的措施，并非中國證監(jiān)會的權(quán)限范疇，所以選項B不符合題意。選項C，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)一般是在期貨公司出現(xiàn)嚴重違規(guī)、股東發(fā)生重大問題等特定情形下，為保障期貨公司正常運營和市場穩(wěn)定才會采取的措施，與停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C不符合題意。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證，該選項符合規(guī)定。綜上，本題正確答案是D。46、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。47、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項A，“故意”責(zé)任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責(zé)任不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的各類責(zé)任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點和實際情況，所以A選項錯誤。選項B，“過失”責(zé)任是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責(zé)任。同樣，僅以“過失”來確定當(dāng)事人在期貨糾紛中的責(zé)任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復(fù)雜性和特殊風(fēng)險，故B選項不正確。選項C，期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當(dāng)事人承擔(dān)的“風(fēng)險”責(zé)任，這樣才能合理平衡各方利益，維護市場秩序。所以C選項正確。選項D，“市場”并不是一種具體的責(zé)任類型，不能確切地說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的法律后果，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。48、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明。當(dāng)監(jiān)管機構(gòu)認為有必要深入了解期貨公司預(yù)計負債情況時，是可以提出此要求的，所以選項A錯誤。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負債進行專項說明，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定表明必須進行專項說明，只有在監(jiān)管機構(gòu)要求等特定情況下才需要進行，所以選項B錯誤。選項C如果期貨公司可以準確確認預(yù)計負債，說明其對負債情況有清晰的把握和準確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項C錯誤。選項D若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，那么公司的財務(wù)狀況可能存在風(fēng)險，為了更準確地反映公司的實際風(fēng)險水平，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對可能的風(fēng)險，所以選項D正確。綜上，答案選D。49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被認定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管談話次數(shù)標(biāo)準。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。所以本題應(yīng)選A選項。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強調(diào)的是指令到達的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時間維度上有一個公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價和連續(xù)競價時的成交順序，是在同一時間到達的不同價格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所實施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會批準和報告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所實施某些行為時需事前向中國證監(jiān)會批準和報告的具體情形。選項A期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其運行的根本性規(guī)范，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)起著重要的指導(dǎo)和約束作用。制定或者修改章程、交易規(guī)則會對期貨市場的整體運行秩序、交易參與者的權(quán)益以及市場的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。因此，為確保市場的規(guī)范有序運行，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會批準和報告，選項A正確。選項B交易品種的上市、中止、取消或者恢復(fù)，會直接影響到期貨市場的交易范圍和投資者的交易選擇。不同的交易品種具有不同的市場特點和風(fēng)險特征，其調(diào)整可能會引起市場資金的流動和投資者交易策略的改變。為了維護市場的公平、公正和有效運行，保障投資者的合法權(quán)益，期貨交易所進行這些操作時需要事前向中國證監(jiān)會批準和報告，選項B正確。選項C合約是期貨交易的核心載體，上市、修改或者終止合約涉及到交易的具體條款和規(guī)則的變化，會對市場參與者的交易行為和利益產(chǎn)生直接的影響。例如，合約的修改可能會改變交易保證金、漲跌停板幅度等重要參數(shù)，進而影響投資者的交易成本和風(fēng)險承受能力。所以，期貨交易所上市、修改或者終止合約需要事前向中國證監(jiān)會批準和報告，選項C正確。選項D交易規(guī)則的實施細則是對交易規(guī)則的具體細化和補充，對于確保交易規(guī)則的有效執(zhí)行具有重要意義。制定或者修改交易規(guī)則的實施細則可能會影響到交易的具體操作流程、結(jié)算方式等方面，從而對市場參與者的實際交易活動產(chǎn)生影響。因此，為了保證市場的合規(guī)運行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會批準和報告，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意。2、下列說法中錯誤的有（）。

A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作

B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)

D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)規(guī)范和準則，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A：共同服務(wù)的從業(yè)人員之間明確分工和協(xié)作，有助于提高工作效率、提升服務(wù)質(zhì)量，避免工作的重復(fù)或遺漏，這是符合正常職業(yè)要求和行業(yè)規(guī)范的。所以該項說法正確。選項B：期貨從業(yè)人員給投資者代理人或介紹人返還傭金的行為，應(yīng)當(dāng)在投資者知情的情況下進行，因為這涉及到投資者的利益。若在投資者不知情的情況下進行返還傭金操作，可能會損害投資者的利益，也不符合行業(yè)的合規(guī)要求。所以該項說法錯誤。選項C：投資者有自主選擇期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)的權(quán)利，這是市場交易中保障消費者權(quán)益的基本要求。期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)，要尊重投資者的自主選擇權(quán)。所以該項說法正確。選項D：如上述選項C所述，投資者有權(quán)另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)，期貨從業(yè)人員應(yīng)尊重投資者的這一權(quán)利，而不可以拒絕投資者的這種選擇。所以該項說法錯誤。綜上，說法錯誤的有選項B和選項D，本題答案選BD。3、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

A.客戶交易編碼申請表

B.期貨結(jié)算賬戶登記表

C.期貨經(jīng)紀合同

D.開戶須知確認

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時需確保一致的開戶資料。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，多項開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱需要與客戶有效身份證明文件中的姓名或者名稱保持一致，以保證客戶信息的真實性和準確性，維護期貨市場的正常秩序。選項A，客戶交易編碼申請表是客戶參與期貨交易的重要基礎(chǔ)文件之一，其中記錄的客戶姓名等信息必須與有效身份證明文件一致，否則會影響后續(xù)交易環(huán)節(jié)，因此該選項正確。選項B，期貨結(jié)算賬戶登記表涉及客戶資金的結(jié)算與管理，賬戶信息與客戶身份的準確對應(yīng)至關(guān)重要，只有保證表中記載的客戶姓名與有效身份證明文件一致，才能確保資金結(jié)算的安全和準確，所以該選項正確。選項C，期貨經(jīng)紀合同是期貨公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)的約定，合同上客戶姓名或者名稱準確無誤是合同有效的重要前提，也是維護雙方合法權(quán)益的基礎(chǔ)，所以期貨經(jīng)紀合同記載的客戶姓名需與有效身份證明文件一致，該選項正確。選項D，開戶須知確認主要是客戶對開戶相關(guān)注意事項的確認，其重點在于客戶對相關(guān)內(nèi)容的認知和同意，并非主要用于記載客戶姓名信息，不要求其記載的客戶姓名與有效身份證明文件一致，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表報送的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法正確。選項B：期貨公司有義務(wù)在月度終了后的7個工作日內(nèi)，向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C：在年度終了后的4個月內(nèi)，期貨公司要報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法與要求一致，是正確的。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)為了進行審慎監(jiān)管，可以根據(jù)實際情況要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法合理，是正確的。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案選ABCD。5、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.單位客戶開戶代理人頭部正面照

B.開戶代理人身份證正反面掃描件

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.公司開戶代理人的開戶錄音

【答案】：ABC

【解析】本題考查單位客戶申請開立期貨交易編碼所需提交的文件資料。逐一分析各選項：-選項A：單位客戶開戶代理人頭部正面照是用于確認開戶代理人身份真實性的重要資料，能夠直觀反映開戶代理人的外貌特征，在審核開戶真實性過程中具有重要作用，所以需要提交，該選項正確。-選項B：開戶代理人身份證正反面掃描件可以清晰顯示代理人的身份信息，包括姓名、出生日期、身份證號碼等，是證明開戶代理人合法身份的關(guān)鍵依據(jù)，所以需要提交，該選項正確。-選項C：單位客戶有效身份證明文件掃描件是確定單位客戶合法身份和資質(zhì)的必要材料，能證明該投資公司作為開戶主體的合法性，所以需要提交，該選項正確。-選項D：題干中明確表示投資公司將整個開戶過程全程錄像后連同填寫好的開戶文件一并郵寄給期貨公司，錄像已能完整記錄開戶過程情況，未提及需要公司開戶代理人的開戶錄音，所以該項不是必須提交的，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項A：期貨從業(yè)人員因工傷住院，這只是其個人的臨時性身體狀況問題，并不影響其從業(yè)資格，也不屬于會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后準備去一家基金公司，意味著其不再從事期貨行業(yè)相關(guān)工作，按照規(guī)定，這種情況下其期貨從業(yè)資格會被注銷。選項C：期貨從業(yè)人員辭職后雖準備去另一家期貨公司，但在辭職到新入職期間，其與原期貨從業(yè)機構(gòu)的關(guān)系解除，若未及時到新機構(gòu)重新注冊等，會導(dǎo)致原從業(yè)資格注銷。不過后續(xù)到新期貨公司后可按規(guī)定重新申請。選項D：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷，該機構(gòu)無法再開展期貨業(yè)務(wù)，從業(yè)人員自然也無法在該機構(gòu)繼續(xù)從事期貨相關(guān)工作，其期貨從業(yè)資格會被注銷。綜上，答案選BCD。7、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重。則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役

B.處5年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》中關(guān)于隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告的相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項。根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。選項A中“處3年以下有期徒刑或者拘役”不符合法律規(guī)定，所以A項錯誤。選項B“處5年以下有期徒刑或者拘役”，與法律規(guī)定相符，所以B項正確。選項C“并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，符合法律規(guī)定，所以C項正確。選項D“并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金”與法律規(guī)定的罰金數(shù)額不符，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。8、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請。選項A，中國證監(jiān)會是負責(zé)監(jiān)管期貨市場等金融領(lǐng)域的重要機構(gòu)，期貨公司重要職位任職資格的申請可以向其提出，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)在其授權(quán)范圍內(nèi)也具有相應(yīng)的監(jiān)管和受理業(yè)務(wù)的職能，期貨公司也可向其提出申請，該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不受理期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請，該選項錯誤。選項D，國家工商局主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司相關(guān)職位任職資格申請無關(guān)，該選項錯誤。綜上，答案選AB。9、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.收付期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的禁止行為相關(guān)知識。選項A，收付期貨保證金是期貨交易中涉及資金管理的重要環(huán)節(jié)，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行收付期貨保證金的操作。因為中間介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司提供中間介紹服務(wù)，若允許其收付期貨保證金，可能引發(fā)資金管理混亂、挪用資金等風(fēng)險，所以該選項正確。選項B，劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣屬于資金管理的關(guān)鍵操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不具備劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，劃轉(zhuǎn)操作需要專業(yè)的期貨公司按照規(guī)定流程進行，以保障期貨交易資金的安全和規(guī)范，因此該選項正確。選項C，代理客戶從事期貨交易違背了證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的職責(zé)是為客戶和期貨公司搭建橋梁，協(xié)助客戶與期貨公司建立聯(lián)系，而不是直接代理客戶進行期貨交易操作，直接代理可能會導(dǎo)致利益沖突等問題，所以該選項正確。選項D，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的正常職責(zé)之一。他們可以引導(dǎo)客戶了解開戶流程、提供必要的信息幫助等，以方便客戶順利在期貨公司開戶，該選項不符合禁止行為的要求。綜上，答案選ABC。10、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨交易所是具有法人資格的，它在經(jīng)濟活動中能夠獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。所以該選項“期貨交易所不具有法人資格”說法錯誤。選項B期貨交易所的主要職能是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，其不以營利為目的，而是注重市場的公平、公正、公開和有序運行，以保障期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展。因此該選項“期貨交易所不以營利為目的”說法正確。選項C期貨交易所需要對期貨交易活動進行自我管理、自我約束，制