施工單位項目風(fēng)險預(yù)防與控制引言施工項目是一個涉及人、材、機、法、環(huán)多要素交互的復(fù)雜系統(tǒng)，其風(fēng)險具有不確定性、關(guān)聯(lián)性、滯后性等特征。例如，地質(zhì)條件突變可能導(dǎo)致基坑坍塌，材料價格波動可能增加成本，工人操作不當(dāng)可能引發(fā)安全事故。這些風(fēng)險若未得到有效管控，可能導(dǎo)致項目進度延誤、成本超支、質(zhì)量不達標(biāo)，甚至引發(fā)法律糾紛或聲譽損失。因此，建立全流程、閉環(huán)式的風(fēng)險預(yù)防與控制體系，是施工單位實現(xiàn)項目目標(biāo)的核心保障。本文結(jié)合《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（GB/T____）及行業(yè)實踐，從風(fēng)險識別、評估、預(yù)防、控制、監(jiān)控五個環(huán)節(jié)，系統(tǒng)闡述施工單位項目風(fēng)險管控的專業(yè)方法與實用策略。一、施工項目風(fēng)險識別：精準(zhǔn)定位風(fēng)險源風(fēng)險識別是風(fēng)險管控的第一步，其核心是“找出可能影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的潛在因素”。識別不全面，后續(xù)措施將失去針對性。1.1風(fēng)險識別的核心方法頭腦風(fēng)暴法：組織項目團隊（項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、施工員、造價員）及外部專家，圍繞“安全、質(zhì)量、進度、成本”等維度，集體討論可能的風(fēng)險。例如，在高層住宅項目中，團隊可能識別出“高空墜落、模板支撐體系坍塌、混凝土供應(yīng)延誤”等風(fēng)險。德爾菲法：通過多輪匿名問卷，收集專家意見并反饋，逐步達成共識。適用于復(fù)雜項目（如地鐵、橋梁）的風(fēng)險識別，可避免群體思維?，F(xiàn)場勘查法：通過實地查看施工現(xiàn)場（如地質(zhì)條件、周邊環(huán)境、現(xiàn)有設(shè)施），識別隱性風(fēng)險。例如，在舊城區(qū)改造項目中，現(xiàn)場勘查可能發(fā)現(xiàn)地下管線老化的風(fēng)險。SWOT分析：結(jié)合項目優(yōu)勢（如技術(shù)團隊經(jīng)驗豐富）、劣勢（如資金緊張）、機會（如政策支持）、威脅（如市場競爭激烈），識別內(nèi)外部風(fēng)險。1.2常見風(fēng)險類型劃分根據(jù)施工項目的特點，風(fēng)險可分為以下六類（見表1）：**風(fēng)險類型****具體示例**安全風(fēng)險高空墜落、機械傷害、觸電、火災(zāi)質(zhì)量風(fēng)險材料不合格、施工工藝不當(dāng)、混凝土強度不達標(biāo)進度風(fēng)險天氣影響、設(shè)備故障、勞動力短缺、設(shè)計變更成本風(fēng)險材料價格上漲、工程量偏差、簽證延誤合同風(fēng)險條款歧義、甲方違約（如延期付款）、分包商違約環(huán)境風(fēng)險噪音污染、水土流失、揚塵超標(biāo)二、施工項目風(fēng)險評估：量化優(yōu)先級排序風(fēng)險識別后，需通過量化評估確定風(fēng)險的優(yōu)先級，為后續(xù)措施提供依據(jù)。評估的核心是分析風(fēng)險的發(fā)生概率（P）與影響程度（I）。2.1評估維度與指標(biāo)體系發(fā)生概率（P）：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、專家判斷，將概率分為“高（P≥70%）、中（30%≤P<70%）、低（P<30%）”三級。例如，“雨季土方工程延誤”的概率可評估為“高”。影響程度（I）：從“進度、成本、質(zhì)量、安全”四個維度評估，將影響分為“重大（I≥70分）、較大（30分≤I<70分）、輕微（I<30分）”三級。例如，“基坑坍塌”的影響程度可評估為“重大”。2.2評估工具與應(yīng)用風(fēng)險矩陣法：將發(fā)生概率與影響程度組合，形成風(fēng)險等級矩陣（見表2）。其中，“高概率+高影響”為一級風(fēng)險（紅色預(yù)警），需立即采取措施；“中概率+中影響”為二級風(fēng)險（黃色預(yù)警），需重點監(jiān)控；“低概率+低影響”為三級風(fēng)險（藍色預(yù)警），可定期檢查。影響程度\發(fā)生概率高（P≥70%）中（30%≤P<70%）低（P<30%）重大（I≥70分）一級風(fēng)險一級風(fēng)險二級風(fēng)險較大（30≤I<70分）一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險輕微（I<30分）二級風(fēng)險三級風(fēng)險三級風(fēng)險層次分析法（AHP）：對于復(fù)雜項目，可通過構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)（目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層），計算各風(fēng)險的權(quán)重，確定優(yōu)先級。例如，在地鐵項目中，“盾構(gòu)機故障”的權(quán)重可能高于“材料價格上漲”，需優(yōu)先管控。三、施工項目風(fēng)險預(yù)防：前置性管控措施風(fēng)險預(yù)防是“主動控制”的核心，通過前期策劃、流程優(yōu)化、資源配置，從源頭上降低風(fēng)險發(fā)生的概率。3.1前期策劃階段的風(fēng)險預(yù)防可行性研究與地質(zhì)勘察：在項目啟動前，委托專業(yè)機構(gòu)進行地質(zhì)勘察（如鉆探、物探），避免因地質(zhì)條件不明導(dǎo)致的風(fēng)險（如基坑坍塌、地基沉降）。例如，某住宅項目通過地質(zhì)勘察發(fā)現(xiàn)地下有淤泥層，調(diào)整了基礎(chǔ)設(shè)計方案，避免了后期返工。編制風(fēng)險預(yù)案：針對關(guān)鍵風(fēng)險（如安全事故、進度延誤），編制專項風(fēng)險預(yù)案，明確“觸發(fā)條件、應(yīng)對措施、責(zé)任人員、資源保障”。例如，“高空墜落風(fēng)險預(yù)案”應(yīng)包括“防護欄設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、定期檢查頻率、應(yīng)急救援流程”。3.2合同管理中的風(fēng)險規(guī)避條款明確性審查：在簽訂合同前，仔細審查條款（如工期、價款、違約責(zé)任、變更程序），避免歧義。例如，明確“材料價格波動的調(diào)整方式”（如采用造價信息差額調(diào)整），規(guī)避成本風(fēng)險。風(fēng)險分擔(dān)約定：通過合同將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。例如，“工程一切險”將自然災(zāi)害風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司；“分包合同”將專業(yè)工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給有資質(zhì)的分包商。3.3技術(shù)與人員層面的風(fēng)險防控優(yōu)化施工方案：采用BIM技術(shù)模擬施工流程，識別潛在沖突（如管線碰撞），優(yōu)化方案。例如，某商業(yè)綜合體項目通過BIM模擬，調(diào)整了幕墻安裝順序，避免了高空作業(yè)風(fēng)險。人員培訓(xùn)與考核：對工人進行安全培訓(xùn)、技能考核，確保持證上崗。例如，特種作業(yè)人員（如電工、焊工）必須持有特種作業(yè)操作證，降低操作風(fēng)險。3.4物資與設(shè)備管理的風(fēng)險預(yù)防供應(yīng)商評審：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機制，對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、產(chǎn)能進行評估，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。例如，某項目通過供應(yīng)商評審，淘汰了一家產(chǎn)能不足的混凝土供應(yīng)商，避免了供應(yīng)延誤風(fēng)險。進場檢驗與維護：對進場材料（如鋼筋、水泥）進行抽樣檢測，確保符合標(biāo)準(zhǔn)；對設(shè)備（如塔吊、升降機）進行定期維護，避免故障。四、施工項目風(fēng)險控制：策略與實踐風(fēng)險控制是“被動控制”的核心，根據(jù)風(fēng)險等級采取不同的策略，包括規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕、接受。4.1風(fēng)險規(guī)避：從源頭上消除隱患風(fēng)險規(guī)避是“徹底消除風(fēng)險”的策略，適用于一級風(fēng)險（高概率+高影響）。例如：改變施工方案：某項目原計劃采用“人工挖孔樁”，但地質(zhì)勘察發(fā)現(xiàn)地下有溶洞，改為“鉆孔灌注樁”，規(guī)避了坍塌風(fēng)險。放棄高風(fēng)險項目：若項目風(fēng)險超過企業(yè)承受能力，可選擇放棄投標(biāo)，避免損失。4.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過第三方分擔(dān)風(fēng)險風(fēng)險轉(zhuǎn)移是“將風(fēng)險責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方”的策略，適用于二級風(fēng)險（中概率+中影響）。例如：購買保險：投保“工程一切險”“第三方責(zé)任險”，將自然災(zāi)害、意外事故風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。分包給專業(yè)單位：將消防工程、弱電工程分包給有資質(zhì)的專業(yè)分包商，轉(zhuǎn)移技術(shù)風(fēng)險。4.3風(fēng)險減輕：降低風(fēng)險的概率或影響風(fēng)險減輕是“采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的概率或影響程度”的策略，適用于一、二級風(fēng)險。例如：安全防護措施：在高空作業(yè)區(qū)域設(shè)置防護欄、安全網(wǎng)，降低高空墜落風(fēng)險的發(fā)生概率；進度緩沖：在關(guān)鍵路徑上設(shè)置機動時間（如預(yù)留10%的工期），降低進度延誤的影響；質(zhì)量控制措施：采用樣板引路制度（如先做樣板間，再大面積施工），降低質(zhì)量缺陷的影響。4.4風(fēng)險接受：低風(fēng)險的應(yīng)急準(zhǔn)備風(fēng)險接受是“主動承擔(dān)風(fēng)險”的策略，適用于三級風(fēng)險（低概率+低影響）。例如：小型設(shè)備故障：若某臺電焊機故障，可備用一臺，避免影響施工；輕微質(zhì)量缺陷：若墻面有輕微裂縫，可在后期裝修時修復(fù)，接受該風(fēng)險。五、風(fēng)險監(jiān)控與閉環(huán)管理：動態(tài)調(diào)整與持續(xù)改進風(fēng)險監(jiān)控是“跟蹤風(fēng)險狀態(tài)、評估措施效果”的過程，需形成閉環(huán)管理（見圖1）。5.1風(fēng)險監(jiān)控的實施路徑定期檢查：每周召開風(fēng)險例會，review風(fēng)險清單（如安全隱患、進度偏差），評估措施執(zhí)行情況。例如，某項目每周檢查防護欄設(shè)置情況，確保無損壞。動態(tài)評估：當(dāng)項目環(huán)境變化（如政策調(diào)整、材料價格上漲）時，及時更新風(fēng)險評估。例如，某項目因疫情導(dǎo)致勞動力短缺，將“進度延誤風(fēng)險”從二級升級為一級。預(yù)警系統(tǒng)：采用信息化工具（如BIM、物聯(lián)網(wǎng)）建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，設(shè)置閾值（如“混凝土強度低于設(shè)計值10%”），當(dāng)指標(biāo)超過閾值時發(fā)出警報。例如，某項目用傳感器監(jiān)控基坑沉降，當(dāng)沉降量超過閾值時，系統(tǒng)自動向項目經(jīng)理發(fā)送預(yù)警信息。5.2閉環(huán)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)措施執(zhí)行：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，落實具體措施（如修復(fù)防護欄、調(diào)整施工順序）。效果評估：定期評估措施的效果（如“防護欄修復(fù)后，高空墜落風(fēng)險是否降低”）。風(fēng)險更新：根據(jù)效果評估結(jié)果，更新風(fēng)險清單（如將“高空墜落風(fēng)險”從一級降為二級）。持續(xù)改進：總結(jié)風(fēng)險管控經(jīng)驗，優(yōu)化流程（如完善供應(yīng)商評審機制、升級預(yù)警系統(tǒng)），避免同類風(fēng)險再次發(fā)生。六、案例分析：某商業(yè)綜合體項目風(fēng)險控制實踐6.1項目背景某商業(yè)綜合體項目，總建筑面積10萬平方米，包括購物中心、寫字樓、停車場，工期24個月。項目面臨的主要風(fēng)險包括：高空墜落（一級）、進度延誤（二級）、材料價格上漲（二級）。6.2風(fēng)險管控過程風(fēng)險識別：通過頭腦風(fēng)暴、現(xiàn)場勘查，識別出12項風(fēng)險，其中“高空墜落”為一級風(fēng)險。風(fēng)險評估：采用風(fēng)險矩陣法，將“高空墜落”評估為“高概率（80%）+高影響（90分）”，列為一級風(fēng)險。風(fēng)險預(yù)防：編制《高空作業(yè)專項方案》，明確“防護欄設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)（高度1.2米）、定期檢查頻率（每天一次）、工人培訓(xùn)（每周一次）”。風(fēng)險控制：采取“減輕”策略，設(shè)置防護欄、安全網(wǎng)，對工人進行安全培訓(xùn)；采取“轉(zhuǎn)移”策略，購買工程一切險。風(fēng)險監(jiān)控：用物聯(lián)網(wǎng)傳感器監(jiān)控防護欄狀態(tài)，每天檢查；每周召開風(fēng)險例會，review高空墜落風(fēng)險情況。閉環(huán)管理：在監(jiān)控過程中，發(fā)現(xiàn)某區(qū)域防護欄有損壞，立即修復(fù)；修復(fù)后，評估效果，將“高空墜落風(fēng)險”從一級降為二級。6.3結(jié)果項目實施過程中，未發(fā)生高空墜落事故，進度延誤控制在10天內(nèi)（低于合同約定的30天），材料價格上漲風(fēng)險通過合同條款（造價信息差額調(diào)整）得到有效控制，最終順利交付。結(jié)論與展望施工單位項目風(fēng)險預(yù)防與控制是一個全流程、動態(tài)化的過程，需從“識別-評估-預(yù)防-控制-監(jiān)控”五個環(huán)節(jié)入手，形成閉環(huán)管理。通過前期策劃、合同管理、技術(shù)優(yōu)化、人員培訓(xùn)、信息化監(jiān)控等措施，可有效降低風(fēng)險發(fā)生的概率與影響程度。未來，隨著AI、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的發(fā)展，施工項目風(fēng)險管控將向“智能化、預(yù)測性”方向發(fā)展。例如，用AI分析歷史數(shù)據(jù)，預(yù)測“材料價格上漲”的概率；用大數(shù)據(jù)監(jiān)控工人行為（如是否佩戴安全帶），提前預(yù)警安全風(fēng)險。施工單位需積極擁抱新技術(shù)，提升風(fēng)險管控能力，實現(xiàn)項目目標(biāo)的順利達成。參考文獻[1]《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（GB/T____）；[2]《工程風(fēng)險管理導(dǎo)則》（GB/T____）；[3]王雪青.建設(shè)工程項目管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2020；[4]李慧.施工項目風(fēng)險管控實踐[J].建筑經(jīng)濟，2021（6）：45-48.圖1施工項目風(fēng)險閉環(huán)管理流程（注：圖1為風(fēng)險閉環(huán)管理流程圖，包括“風(fēng)險識別→風(fēng)險評估→風(fēng)險預(yù)防