期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練題型匯編第一部分單選題(50題)1、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)損失的承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬的角度來(lái)看，期貨公司有義務(wù)保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時(shí)追加保證金是其應(yīng)履行的責(zé)任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導(dǎo)致被強(qiáng)行平倉(cāng)，其自身存在過(guò)錯(cuò)。而期貨交易所按照規(guī)則進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)是為了維護(hù)市場(chǎng)交易的正常秩序，屬于正當(dāng)履行職權(quán)的行為，不存在過(guò)錯(cuò)。所以，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由過(guò)錯(cuò)方，即期貨公司承擔(dān)，答案選B。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶利益

D.國(guó)家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，期貨公司與客戶之間可能會(huì)出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無(wú)法避免的利益沖突時(shí)，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營(yíng)和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時(shí)可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，社會(huì)利益是一個(gè)較為寬泛的概念，通常涉及社會(huì)整體的公共利益、社會(huì)秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也會(huì)對(duì)社會(huì)利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時(shí)，直接以社會(huì)利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，客戶是期貨公司的服務(wù)對(duì)象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無(wú)法避免與客戶的利益沖突時(shí)，確保客戶利益優(yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠(chéng)信和責(zé)任，維護(hù)客戶的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國(guó)家利益是指國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面的總體利益。國(guó)家利益在宏觀層面上對(duì)整個(gè)國(guó)家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場(chǎng)景中，一般不會(huì)直接將國(guó)家利益作為優(yōu)先保障的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。3、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬(wàn)

B.80萬(wàn)

C.30萬(wàn)

D.100萬(wàn)

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)人民幣。本題中選項(xiàng)A的50萬(wàn)、選項(xiàng)B的80萬(wàn)、選項(xiàng)C的30萬(wàn)均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項(xiàng)D。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，能更及時(shí)、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問(wèn)題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨題干所述情況時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于該派出機(jī)構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)性的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，不利于問(wèn)題的及時(shí)處理。選項(xiàng)B，表述“中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)”過(guò)于寬泛，未明確具體報(bào)告對(duì)象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報(bào)告時(shí)出現(xiàn)困惑，且從實(shí)際操作和監(jiān)管效率來(lái)看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告更具針對(duì)性和及時(shí)性。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事件，所以不是報(bào)告的合適對(duì)象。綜上，本題正確答案是C。5、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及對(duì)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。6、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項(xiàng)A，不能一概而論地認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵斐煽蛻艚?jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無(wú)效以及造成自身?yè)p失的過(guò)錯(cuò)，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在確定因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定是合理且公平的。只有這樣才能準(zhǔn)確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過(guò)程中所起的作用，進(jìn)而合理分配責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。7、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】這道題主要考查證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%，故本題正確答案選C。"8、期貨交易過(guò)程中，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個(gè)人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識(shí)。在期貨交易過(guò)程里，對(duì)于每位個(gè)人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，而超過(guò)10萬(wàn)元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過(guò)對(duì)期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識(shí)的準(zhǔn)確記憶可知，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案為B。"10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以該題正確答案是D選項(xiàng)。其他選項(xiàng)A的7個(gè)工作日、B的10個(gè)工作日、C的15個(gè)工作日均不符合相關(guān)規(guī)定。11、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其表述的正確性。選項(xiàng)A期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證是保障交易安全和合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)的驗(yàn)證，可以確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支交易等風(fēng)險(xiǎn)情況，該表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特定風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示是必要的，這樣能讓客戶充分了解并認(rèn)識(shí)到使用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，該表述正確。選項(xiàng)C《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》并非由期貨公司制作完成，而是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定統(tǒng)一格式文本，由期貨公司按照協(xié)會(huì)要求向客戶出示，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，是為了讓客戶在開(kāi)戶前充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶在知曉風(fēng)險(xiǎn)的情況下自愿參與期貨交易，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。綜上，答案選C。12、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券公司主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請(qǐng)與注銷的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過(guò)期貨交易所為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶是申請(qǐng)和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請(qǐng)、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易里，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時(shí)，需要綜合考慮多方面因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個(gè)重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會(huì)員在市場(chǎng)中的信譽(yù)和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：成交情況成交情況反映的是會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會(huì)員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會(huì)員是否有足夠的信譽(yù)來(lái)承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況涉及會(huì)員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會(huì)員自身的信用和履約能力沒(méi)有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會(huì)員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D：資信情況資信情況直接反映了會(huì)員的信用狀況和履約能力。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會(huì)根據(jù)會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行合理限制。資信好的會(huì)員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會(huì)員則可能會(huì)受到一定的限制。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。14、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄，可排除選項(xiàng)D，因?yàn)榛鶎尤嗣穹ㄔ翰环瞎茌犚?。同時(shí)，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時(shí)，B市所在地中級(jí)人民法院有管轄權(quán)。選項(xiàng)A中A市所在地中級(jí)人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以不選；選項(xiàng)B中B市所在地高級(jí)人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會(huì)由高級(jí)人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級(jí)人民法院起訴，答案選C。15、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易中，并不存在“適當(dāng)分?jǐn)偂边@樣一個(gè)普遍適用的、明確的承擔(dān)履約責(zé)任的原則，該表述與金融期貨交易履約責(zé)任承擔(dān)的常規(guī)理念不相符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)領(lǐng)域的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，保險(xiǎn)人對(duì)被保險(xiǎn)人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔(dān)履約責(zé)任的原則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“買賣自負(fù)”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買賣決策，就需要對(duì)自己的交易行為及其后果負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任。這是金融市場(chǎng)的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則，它強(qiáng)調(diào)了投資者個(gè)人對(duì)自身交易決策的自主性和責(zé)任性，所以投資者應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負(fù)的原則承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，雖然投資者在參與金融期貨交易時(shí)需要自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但本題強(qiáng)調(diào)的是承擔(dān)交易的履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”側(cè)重于對(duì)交易中潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的承受，而不是直接針對(duì)交易的履約責(zé)任，所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。16、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程報(bào)其備案，能夠使其及時(shí)了解協(xié)會(huì)的組織規(guī)范和運(yùn)作準(zhǔn)則，更好地履行對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)，確保期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；國(guó)家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)和市場(chǎng)監(jiān)管等；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，它們均與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，本題答案選A。"17、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項(xiàng)的主體；選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項(xiàng)C。"18、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)注銷的內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時(shí)，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)及時(shí)按規(guī)定向期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶進(jìn)行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時(shí)需申請(qǐng)注銷的特定對(duì)象，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準(zhǔn)確和規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過(guò)程中的標(biāo)識(shí)和區(qū)分，不是銷戶時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。19、2015年5月，王某在甲期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失承擔(dān)主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達(dá)王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對(duì)王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強(qiáng)行平倉(cāng)，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由王某承擔(dān)。綜上，答案選A。20、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定及一個(gè)選擇題的答案判斷。對(duì)于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。對(duì)于題目所給的四個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)為“1倍以上5倍以下”；B選項(xiàng)為“1倍以上10倍以下”；C選項(xiàng)為“3倍以上5倍以下”；D選項(xiàng)為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問(wèn)題情境，但依據(jù)已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項(xiàng)。21、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護(hù)期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)是否符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件進(jìn)行逐一分析?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質(zhì)和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個(gè)人存在較為嚴(yán)重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)，也不符合行業(yè)對(duì)從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求，所以該項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B：最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說(shuō)明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)等方面存在問(wèn)題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠(chéng)信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場(chǎng)涉及大量資金和復(fù)雜的交易活動(dòng)，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)投資者利益，所以該項(xiàng)符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D：未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，是保證市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的必要條件。被市場(chǎng)禁入意味著存在較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務(wù)，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說(shuō)明其已受到相應(yīng)處罰且可能已改過(guò)自新，此時(shí)符合條件可以申請(qǐng)從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是選項(xiàng)B。23、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求開(kāi)展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營(yíng)和客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場(chǎng)情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營(yíng)，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營(yíng)混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不能適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對(duì)于所有客戶包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會(huì)增加公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性?？毓晒蓶|直接任免會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營(yíng)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。24、擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”這種簡(jiǎn)稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的處理要求。按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，為保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，應(yīng)當(dāng)核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本可以促使期貨公司更加準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，合理評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"26、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.2800萬(wàn)元

D.3100萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會(huì)員可用國(guó)債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國(guó)債價(jià)值計(jì)算出用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；-會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬(wàn)元。步驟三：確定用國(guó)債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬(wàn)元，即該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是2800萬(wàn)元。綜上，答案選C。27、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動(dòng)。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選C。"28、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會(huì)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場(chǎng)開(kāi)戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開(kāi)展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開(kāi)戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.沒(méi)有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

B.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

C.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)交易指令各要素缺失時(shí)的規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A在客戶下達(dá)的交易指令中，若沒(méi)有明確品種，不能簡(jiǎn)單地按當(dāng)前交易最活躍的品種處理。因?yàn)榻灰灼贩N的確定需要遵循更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來(lái)判定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進(jìn)行所做出的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如果交易指令中沒(méi)有有效期限，不能視為一直有效。在實(shí)際交易中，通常會(huì)有默認(rèn)的有效期限規(guī)定，以避免無(wú)限期的指令對(duì)交易秩序造成影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，有持倉(cāng)的不一定按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的也不一定視為開(kāi)倉(cāng)交易。開(kāi)平倉(cāng)方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實(shí)際情況來(lái)綜合判斷，而不是簡(jiǎn)單的這種劃分方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。30、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為處分類型的知識(shí)點(diǎn)掌握。首先分析選項(xiàng)A，刑事處分是指觸犯刑法而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，一般針對(duì)的是嚴(yán)重的犯罪行為。題干中協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到觸犯刑法的嚴(yán)重程度，所以不給予刑事處分，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)組織，對(duì)于其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見(jiàn)的做法。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關(guān)系中對(duì)違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問(wèn)題，所以不涉及民事處分，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，協(xié)會(huì)工作人員也并非國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，因此不適用行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況的備案時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"32、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。這是為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的知情權(quán)和自主選擇權(quán)。選項(xiàng)A，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，并非期貨公司在接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時(shí)需要向客戶出示并讓客戶簽字確認(rèn)的文件。選項(xiàng)B，公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，主要用于規(guī)范公司內(nèi)部的組織和運(yùn)營(yíng)，與客戶進(jìn)行期貨交易的委托程序并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，交易合同是在期貨公司向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，雙方簽訂的確定交易權(quán)利和義務(wù)的文件，而不是在交易前事先需要出示給客戶并簽字確認(rèn)的首要文件。因此，正確答案是D。33、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)會(huì)計(jì)年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。34、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶

B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶結(jié)算結(jié)果的通知方式。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務(wù)關(guān)系和約定，按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶結(jié)算結(jié)果，既符合商業(yè)活動(dòng)中尊重當(dāng)事人約定的原則，也能保證客戶及時(shí)了解自身交易的結(jié)算情況，以便客戶做出相應(yīng)決策，該選項(xiàng)合理。選項(xiàng)B，“法定的方式”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中，對(duì)于結(jié)算結(jié)果的通知，更強(qiáng)調(diào)按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“次日通知客戶”不符合“及時(shí)通知”的要求，及時(shí)通知意味著在結(jié)算結(jié)果得出后應(yīng)盡快傳達(dá)給客戶，而不是等到次日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣既存在“法定的方式”不準(zhǔn)確的問(wèn)題，又存在“次日通知”不及時(shí)的問(wèn)題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨公司股東、董事不能越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要崗位人員，需要獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)責(zé)人，雖然在公司運(yùn)營(yíng)中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過(guò)總經(jīng)理向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令并非本題所關(guān)注的核心問(wèn)題，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，董事長(zhǎng)個(gè)人不能代表整個(gè)董事會(huì)的意志，并且董事長(zhǎng)也不能越過(guò)董事會(huì)直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的獨(dú)立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，本身也是在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，股東、董事主要是不能越過(guò)董事會(huì)，而非風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.交易結(jié)算會(huì)員.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)主體的規(guī)定。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：交易結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶以及與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，但交易結(jié)算會(huì)員不滿足為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的條件，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：特別結(jié)算會(huì)員是指只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的期貨公司，所以特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：由于交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員均不符合為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體要求，只有特別結(jié)算會(huì)員可以，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。37、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)C明確指出是按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無(wú)關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的利潤(rùn)，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。38、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A選項(xiàng)，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。39、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，維護(hù)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并不由其批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉(cāng)庫(kù)相關(guān)違規(guī)行為中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項(xiàng)來(lái)看：-選項(xiàng)A：20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下，這是沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的罰款范圍，并非對(duì)直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下，題干中并無(wú)此罰款范圍的對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，符合題干中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A“1個(gè)月”、B“三個(gè)月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時(shí)間。所以本題正確答案選C。42、期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項(xiàng)A的2％、選項(xiàng)C的3％以及選項(xiàng)D的6％均不符合該規(guī)定要求。43、期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）.

A.章程修改程序

B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過(guò)程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項(xiàng)B：注冊(cè)資本及其構(gòu)成注冊(cè)資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等重要信息，它對(duì)于明確交易所的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、股東權(quán)益以及在市場(chǎng)中的地位等方面具有關(guān)鍵作用，因此期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明注冊(cè)資本及其構(gòu)成。選項(xiàng)C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度對(duì)于期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障交易安全具有重要意義。通過(guò)明確風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強(qiáng)期貨交易所抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度。綜上，答案選C。44、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

C.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定

D.如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責(zé)一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，此選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，是否承擔(dān)責(zé)任并非由其決定。它可以對(duì)期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，但對(duì)于因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)造成損失的責(zé)任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，但對(duì)于期貨從業(yè)人員因個(gè)體執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失是否承擔(dān)責(zé)任，并非由其來(lái)決定。其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場(chǎng)秩序維護(hù)等，而非具體的責(zé)任判定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：無(wú)論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。不能因?yàn)閾p失較小就免除責(zé)任，否則會(huì)破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來(lái)計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬(wàn)元，公司使用部分閑置自有資金申購(gòu)新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為\(10\%\)。因?yàn)樵谟?jì)算凈資本時(shí)，對(duì)于處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例進(jìn)行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值。這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值為申購(gòu)新股凍結(jié)資金乘以風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬(wàn)元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值，即\(6000-200=5800\)（萬(wàn)元）。綜上，答案選C。46、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題正確答案選C。"47、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)，

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易中透支交易及責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定的理解。分析選項(xiàng)A若孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定為透支交易，也不能簡(jiǎn)單判定孫某就應(yīng)對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶的保證金進(jìn)行監(jiān)管，不能僅因客戶主動(dòng)要求就減少自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易并造成損失的，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，賠償額按照規(guī)定一般不應(yīng)超過(guò)損失額的百分之八十。所以賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下的表述合理，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金構(gòu)成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任。客戶自身在進(jìn)行交易時(shí)也有一定的謹(jǐn)慎和注意義務(wù)，不能將全部責(zé)任都?xì)w咎于期貨公司，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，不能僅依據(jù)一個(gè)交易日之內(nèi)完成開(kāi)平倉(cāng)交易以及從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看是否虧欠保證金來(lái)判定。關(guān)鍵在于交易時(shí)賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），題干表明孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)進(jìn)行了下單操作，已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.員工代表大會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)特定情況時(shí)的報(bào)告對(duì)象。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，有利于董事會(huì)及時(shí)了解公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理和防范。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，員工代表大會(huì)主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下的報(bào)告對(duì)象。所以本題答案選C。49、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過(guò)損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，在法律、行政法規(guī)沒(méi)有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80％。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項(xiàng)C，賠償額不超過(guò)損失的30％與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對(duì)應(yīng)比例不符，因此排除。選項(xiàng)D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。50、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)提供的申請(qǐng)日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)是申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營(yíng)成本

C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》并非規(guī)定期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：經(jīng)營(yíng)成本期貨市場(chǎng)中，若期貨從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)，這不僅會(huì)擾亂市場(chǎng)正常的價(jià)格秩序，還可能導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)，損害整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。所以，為了維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和行業(yè)的穩(wěn)定，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)題干所涉及的法規(guī)中，沒(méi)有提及不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的低于證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)這一內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合相關(guān)準(zhǔn)則，排除。選項(xiàng)D：行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)內(nèi)部為了規(guī)范自身發(fā)展、維護(hù)市場(chǎng)秩序而制定的準(zhǔn)則。期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，不能為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，否則會(huì)破壞行業(yè)的自律機(jī)制和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是BD。2、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限

B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：設(shè)立目的和職責(zé)明確了期貨交易所存在的意義以及其在市場(chǎng)中所承擔(dān)的功能，而營(yíng)業(yè)期限則規(guī)定了交易所合法運(yùn)營(yíng)的時(shí)間范圍，這些都是章程中需要明確載明的重要內(nèi)容，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：名稱是期貨交易所的標(biāo)識(shí)，住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是其開(kāi)展業(yè)務(wù)和日常運(yùn)營(yíng)的具體地點(diǎn)，明確這些信息有助于各方準(zhǔn)確識(shí)別和聯(lián)系該交易所，屬于章程應(yīng)載明事項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：管理人員在期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理中起著關(guān)鍵作用，他們的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)的明確規(guī)定，有助于保障交易所管理的規(guī)范性和有效性，因此應(yīng)在章程中體現(xiàn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：變更、終止的條件、程序及清算辦法是關(guān)于期貨交易所退出市場(chǎng)或發(fā)生重大變更時(shí)的重要規(guī)定，關(guān)乎到市場(chǎng)的穩(wěn)定以及相關(guān)方的權(quán)益，所以必須在章程中載明，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。3、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況

C.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度

D.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)監(jiān)督檢查事項(xiàng)的考查。選項(xiàng)A：建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并有效執(zhí)行，是保障全面結(jié)算業(yè)務(wù)順利開(kāi)展以及防控風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查這一事項(xiàng)，有助于確保公司業(yè)務(wù)在規(guī)范、安全的制度框架內(nèi)運(yùn)行，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)應(yīng)監(jiān)督檢查。選項(xiàng)B：公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，避免濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益，這是維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、保障各方合法權(quán)益的關(guān)鍵。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，有利于促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康、有序發(fā)展，所以該項(xiàng)也在監(jiān)督檢查范圍內(nèi)。選項(xiàng)C：期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度等，直接關(guān)系到公司業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、客戶權(quán)益保護(hù)以及信息安全等重要方面。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)這些制度進(jìn)行監(jiān)督檢查，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正制度執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題，保障公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性，因此該項(xiàng)屬于監(jiān)督檢查事項(xiàng)。選項(xiàng)D：期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度對(duì)于防止內(nèi)幕交易、利益輸送等違規(guī)行為具有重要意義。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查該制度的執(zhí)行情況，有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的公正、透明和穩(wěn)定，所以該項(xiàng)也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的事項(xiàng)均屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的范圍，本題答案選ABCD。4、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，包括（）

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

D.暫時(shí)停止交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所面對(duì)期貨市場(chǎng)異常情況時(shí)可采取的緊急措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：提高保證金是常見(jiàn)的控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的手段之一。提高保證金意味著交易者需要投入更多的資金來(lái)進(jìn)行交易，這會(huì)增加交易成本，降低市場(chǎng)的杠桿率，抑制過(guò)度投機(jī)，從而有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：調(diào)整漲跌停板幅度可以對(duì)期貨合約價(jià)格的波動(dòng)范圍進(jìn)行限制。當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，通過(guò)調(diào)整漲跌停板幅度，能夠防止價(jià)格的過(guò)度漲跌，避免市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈的波動(dòng)和恐慌，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量能夠防止個(gè)別會(huì)員或客戶持有過(guò)大的頭寸，避免其對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生過(guò)度的影響，降低市場(chǎng)的操縱風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和有序，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：暫時(shí)停止交易是在市場(chǎng)異常情況較為嚴(yán)重時(shí)采取的一種緊急措施。通過(guò)暫時(shí)停止交易，可以讓市場(chǎng)參與者有時(shí)間冷靜思考，也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行分析和處理，防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步擴(kuò)散，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨交易所可采取的緊急措施，本題答案選ABCD。5、期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.凈資本由6億元下降到4億元

B.投資房地產(chǎn)市場(chǎng)

C.資管賬戶出現(xiàn)較大虧損

D.因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托E

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停期貨公司開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司凈資本下降可能會(huì)影響其財(cái)務(wù)穩(wěn)定性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。當(dāng)凈資本由6億元下降到4億元時(shí)，很可能表明公司的資金狀況出現(xiàn)了一定程度的惡化，這種情況下中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司的主要業(yè)務(wù)是圍繞期貨市場(chǎng)開(kāi)展的，投資房地產(chǎn)市場(chǎng)并非其核心業(yè)務(wù)范疇。如果期貨公司將資金大量投入房地產(chǎn)市場(chǎng)，可能會(huì)偏離其主業(yè)，增加經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，不符合監(jiān)管要求，因此中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C資管賬戶出現(xiàn)較大虧損是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中可能會(huì)遇到的正常市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，這并不一定意味著期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理方面存在違規(guī)行為或者重大缺陷，不能僅僅因?yàn)橘Y管賬戶出現(xiàn)較大虧損就暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托，這可能是基于客戶和期貨公司之間的合同約定以及實(shí)際情況做出的合理處理，并不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。6、期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的

B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為及相應(yīng)處罰的相關(guān)知識(shí)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行了規(guī)范，明確了一系列禁止性規(guī)定，對(duì)于期貨公司違反規(guī)定的行為會(huì)給予相應(yīng)處罰。下面對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的，這種行為違反了期貨交易中關(guān)于信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示的基本要求。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司向客戶作獲利保證會(huì)誤導(dǎo)客戶對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，而不按規(guī)定出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書則使客戶無(wú)法充分了解投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。因此，此類行為屬于違規(guī)，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。B選項(xiàng)：隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的，這嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則。期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)向客戶如實(shí)披露相關(guān)信息。通過(guò)隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)手段誘騙客戶交易，可能導(dǎo)致客戶在不知情的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶利益，所以該行為應(yīng)受到相應(yīng)處罰。C選項(xiàng)：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令是基于對(duì)期貨公司的信任，期望通過(guò)其將指令傳遞到期貨交易所進(jìn)行交易。而期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)至期貨交易所，會(huì)影響客戶的交易實(shí)現(xiàn)，破壞市場(chǎng)交易的正常秩序，屬于違規(guī)行為，需承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。D選項(xiàng)：向客戶提供虛假成交回報(bào)的，成交回報(bào)是客戶了解其交易執(zhí)行情況的重要依據(jù)。期貨公司向客戶提供虛假成交回報(bào)，會(huì)使客戶對(duì)自己的交易結(jié)果產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，無(wú)法準(zhǔn)確掌握自身的投資狀況，這同樣損害了客戶的知情