期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬卷包第一部分單選題(50題)1、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，以便監(jiān)管機構(gòu)對協(xié)會的運作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，并不承擔(dān)對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，答案選A。2、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項錯誤。選項B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項錯誤。選項C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。4、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。5、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。對于該知識點，要求考生準(zhǔn)確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標(biāo)準(zhǔn)是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和抗風(fēng)險能力的重要指標(biāo)，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應(yīng)的運營能力和風(fēng)險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)不符，低于了實際規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的對象。選項A，中國保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告并非向其提交，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，該選項正確。選項C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的對象無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的指定對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。7、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和認(rèn)識，從而規(guī)范、準(zhǔn)確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項錯誤。選項C：證券銷售人員資格主要針對證券銷售方面，重點在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點并非在投資咨詢上，所以該選項錯誤。綜上所述，答案選A。8、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負(fù)債結(jié)算制度履行金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代其履行導(dǎo)致交易對方損失的情況下，賠償責(zé)任的承擔(dān)主體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項B，期貨公司未履行金錢給付義務(wù)是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該項錯誤。選項C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任，該項錯誤。綜上，正確答案是A選項。9、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險，所以不是首先出示的。選項C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險說明書的作用，其重點在于強調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對風(fēng)險進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。10、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實身份從事期貨交易時交易結(jié)果承擔(dān)主體的知識點?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔(dān)遵循“誰交易、誰負(fù)責(zé)”的基本法律原則。當(dāng)不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責(zé)任承擔(dān)的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個人是交易行為的實際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過交易活動獲取收益或承擔(dān)風(fēng)險，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔(dān)。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進(jìn)行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔(dān)者。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它的職責(zé)主要是維護交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔(dān)具體交易的結(jié)果。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔(dān)不以真實身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項D從事期貨交易的單位或者個人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔(dān)主體，所以本題答案選D。11、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項。"12、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)。選項A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是負(fù)責(zé)為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責(zé)重點在于保障期貨交易的結(jié)算安全和順利進(jìn)行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項A不符合要求。選項B期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進(jìn)行實際期貨交易的資格，其業(yè)務(wù)范圍側(cè)重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項B不正確。選項C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。這類機構(gòu)通常會把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來完成交易代理等相關(guān)工作，所以選項C也不符合題意。選項D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，其核心業(yè)務(wù)之一就是接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關(guān)資質(zhì)，能夠為客戶提供全方位的期貨交易服務(wù)，所以可以代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)是期貨公司，選項D正確。綜上，答案是D。13、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.交易結(jié)算會員

D.普通結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項A分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時也可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結(jié)算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結(jié)算會員體系中，并沒有普通結(jié)算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。14、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中，A選項該經(jīng)營機構(gòu)主要承擔(dān)返還傭金的責(zé)任，而非交易結(jié)果；C選項期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔(dān)者；D選項客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是B。15、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，

A.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失時的處理方式。選項A當(dāng)期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失時，以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因為公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時也維護了市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以選項B錯誤。選項C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損，運用其他客戶的保證金彌補虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項C錯誤。選項D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項。17、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負(fù)責(zé)對這筆資金進(jìn)行存管，所以選項A表述正確。選項B客戶的期貨保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的專項資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項B表述正確。選項C當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金具有獨立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營危機時不受影響，能夠得到妥善保護，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項C表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開管理。將客戶保證金與期貨公司自有財產(chǎn)合并管理，可能會導(dǎo)致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風(fēng)險，不利于對客戶資產(chǎn)的保護。因此，選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。18、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知時舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進(jìn)行，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。這是因為期貨公司在整個交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務(wù)對自己發(fā)出通知這一行為進(jìn)行證明。若讓客戶承擔(dān)舉證責(zé)任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負(fù)擔(dān)。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀(jì)人并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的適格主體。所以正確答案是A選項。19、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

B.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其正確性。A選項：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等獨特風(fēng)險，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示是保障客戶知情權(quán)、降低客戶交易風(fēng)險的必要措施，所以該表述正確。B選項：《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應(yīng)當(dāng)按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的格式文本制作。所以該表述錯誤。C選項：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，能避免客戶在不了解風(fēng)險的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證，可確?？蛻粲凶銐虻馁Y金和合適的持倉狀態(tài)來進(jìn)行交易，有助于維護交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。20、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的處理原則。選項A“適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運作和風(fēng)險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營和財務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨立性，無法有效隔離風(fēng)險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面嚴(yán)格分開，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營決策和財務(wù)管理的獨立性，獨立經(jīng)營能使期貨公司根據(jù)自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，該選項符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”與嚴(yán)格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經(jīng)營過程中受到關(guān)聯(lián)方的過度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。21、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風(fēng)險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導(dǎo)致國有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營和參與市場交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和風(fēng)險管理需求，選擇參與期貨交易以實現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，其工作人員負(fù)責(zé)市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。22、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，所以本題正確答案選D。"23、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關(guān)規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。24、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)機關(guān)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以A項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，以確保期貨公司具備相應(yīng)的條件和能力來開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設(shè)立期貨公司應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對會員進(jìn)行自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司，所以C項錯誤。選項D，國務(wù)院是最高國家行政機關(guān)，其職能主要是對國家各項事務(wù)進(jìn)行宏觀管理和決策，一般不會直接負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的具體審批工作，所以D項錯誤。綜上，答案選B。25、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。所以答案選B。26、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時在風(fēng)險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風(fēng)險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，如果降低風(fēng)險管理要求，可能會導(dǎo)致這些主體在交易過程中面臨更高的風(fēng)險，進(jìn)而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，不得降低風(fēng)險管理要求。因此本題應(yīng)選B選項。27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項A選項：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。28、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，其對應(yīng)的分級標(biāo)識為R1、R2、R3、R4、R5。選項A的A1、A2、A3、A4、A5；選項B的B1、B2、B3、B4、B5；選項C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的正確劃分標(biāo)識，所以本題正確答案選D。"29、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)專科的從業(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。30、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容時，對于客戶交易損失責(zé)任承擔(dān)的問題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)。現(xiàn)在要判斷對于小張在交易中的損失，哪種說法是正確的。對各選項進(jìn)行分析A選項：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項錯誤。B選項：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項錯誤。C選項：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風(fēng)險有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項正確。D選項：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對期貨交易風(fēng)險的能力和經(jīng)驗，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.完全由客戶承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯。按照相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)完全由客戶承擔(dān)，所以答案是A選項。B選項，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因?qū)е聯(lián)p失，不應(yīng)完全由期貨公司承擔(dān)；C選項，期貨公司無過錯，不應(yīng)讓其分擔(dān)損失；D選項，期貨交易所在此情形下沒有承擔(dān)損失的依據(jù)，所以B、C、D選項均不正確。"32、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們有權(quán)對交易所的重大事項，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項A正確。選項B會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機構(gòu)來決定，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對公司的長遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請資格前兩個月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，監(jiān)管部門會制定嚴(yán)格的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。34、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時應(yīng)維護誰的合法權(quán)益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務(wù)”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對象，其工作核心是圍繞投資者展開，所以應(yīng)維護投資者的合法權(quán)益。選項A國家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護國家權(quán)益的直接關(guān)聯(lián)；選項C期貨公司，題干強調(diào)的是為投資者服務(wù)而非主要維護期貨公司權(quán)益；選項D期貨交易所，同樣題干中沒有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護期貨交易所權(quán)益。因此，正確答案是B。"35、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。36、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀(jì)合同的直接責(zé)任主體，不承擔(dān)基于該期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任。所以，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由期貨公司對客戶承擔(dān)，答案選C。37、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。38、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項錯誤。選項C：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。39、（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務(wù)活動的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，但對首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會自身承擔(dān)，其派出機構(gòu)也參與其中，所以B項表述不全面。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該項符合題意。綜上，本題正確答案是D。""40、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的主體。選項A：期貨交易所：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點在于維護期貨交易市場的正常秩序和交易活動的順利開展，并不負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項不正確。選項B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機構(gòu)，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理等，不具備對保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和核查的職責(zé)，因此該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查是中國證監(jiān)會的職責(zé)所在，所以該選項正確。選項D：財政部：財政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家財政政策，進(jìn)行財政管理等宏觀層面的工作，并不直接負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。41、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時風(fēng)險控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在風(fēng)險控制指標(biāo)方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項C。42、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級時對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認(rèn)可記載留存方式。所以本題正確答案是A。43、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來進(jìn)行分析。分析選項A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項A錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項B錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項C正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項D錯誤。綜上，答案選C。44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。45、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。選項A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時，本身就需要對投資風(fēng)險有認(rèn)知并自行承擔(dān)投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對期貨交易風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗，其應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易存在風(fēng)險，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，該虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，所以選項A正確。選項B，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)虧損責(zé)任，選項B錯誤。選項C，介紹人從期貨公司獲得介紹費只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟關(guān)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進(jìn)行交易的，介紹人不應(yīng)對王某的交易虧損負(fù)責(zé)，選項C錯誤。選項D，乙期貨公司雖在風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風(fēng)險性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。46、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。選項A中，期貨交易所作為事件相關(guān)方，由其自身進(jìn)行公告缺乏權(quán)威性和公正性，不能有效保障相關(guān)信息準(zhǔn)確傳達(dá)給市場及投資者；選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具有對期貨交易所終止進(jìn)行公告的職責(zé)；選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進(jìn)行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責(zé)。所以本題正確答案是C。47、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大損失的賠償責(zé)任。選項A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場規(guī)范的合理安排，故選項A正確。選項B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒有法律依據(jù)對應(yīng)題干所描述的情形，所以選項B錯誤。選項C，賠償額不超過損失的30％不符合對于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。48、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進(jìn)行結(jié)算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。50、下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的主體。風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金安全實施監(jiān)控，其職責(zé)重點在于保障保證金的安全存管和監(jiān)控，并不需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。選項B，非期貨公司結(jié)算會員作為期貨市場的重要參與主體，在進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)時面臨一定的風(fēng)險，需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障市場的平穩(wěn)運行。選項C，期貨公司在期貨交易中承擔(dān)著代理客戶交易等多種業(yè)務(wù)，面臨著市場波動、客戶違約等多種風(fēng)險，提取風(fēng)險準(zhǔn)備金是其防范風(fēng)險的重要措施之一。選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織和運營機構(gòu)，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、交易風(fēng)險等，需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金以增強自身的抗風(fēng)險能力。綜上，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，答案選A。第二部分多選題(20題)1、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。ǎ┎襟E。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案

D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶時應(yīng)采取的步驟。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這是為了便于監(jiān)管部門對相關(guān)交易活動進(jìn)行有效監(jiān)管，掌握市場動態(tài)，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險。所以選項A正確。選項B按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)也是必要的。信息披露有助于提高市場透明度，使投資者和監(jiān)管機構(gòu)能夠及時、準(zhǔn)確地了解證券公司及其相關(guān)主體的交易情況等重要信息，保障市場的公平、公正、公開。因此，選項B正確。選項C期貨賬戶信息應(yīng)報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，備案工作由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)能更好地實施行政監(jiān)管職能。所以選項C錯誤。選項D履行信息披露義務(wù)應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，而非中國金融期貨交易所的規(guī)定。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管部門，在信息披露等制度制定和執(zhí)行監(jiān)管上具有權(quán)威性和全面性。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。

A.注冊資本及其構(gòu)成

B.組織機構(gòu)的組成.職責(zé).任期和議事規(guī)則

C.基本業(yè)務(wù)制度

D.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：注冊資本及其構(gòu)成期貨交易所的注冊資本及其構(gòu)成是其重要的基本信息，它反映了交易所的資金實力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵內(nèi)容。在交易所章程中明確載明注冊資本及其構(gòu)成，有助于各方了解交易所的經(jīng)濟基礎(chǔ)和資本來源，保障交易安全和市場穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則期貨交易所的正常運轉(zhuǎn)依賴于合理的組織機構(gòu)，明確組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則，能夠確保各部門之間分工明確、協(xié)作有序，避免職責(zé)不清和決策混亂，保證交易所各項工作的高效開展。因此，這一事項應(yīng)在章程中載明，該選項正確。選項C：基本業(yè)務(wù)制度基本業(yè)務(wù)制度是期貨交易所開展業(yè)務(wù)活動的核心依據(jù)，它涵蓋了交易規(guī)則、結(jié)算制度、交割制度等重要方面。這些制度直接影響著期貨交易的公平、公正、公開以及市場的流動性和穩(wěn)定性。將基本業(yè)務(wù)制度在章程中明確規(guī)定，有助于市場參與者了解和遵循規(guī)則，維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度財務(wù)會計制度能夠準(zhǔn)確反映期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，為監(jiān)管部門、投資者等提供可靠的財務(wù)信息；內(nèi)部控制制度則可以防范交易所內(nèi)部的風(fēng)險，保障資產(chǎn)安全和合規(guī)運營。明確財務(wù)會計和內(nèi)部控制制度，對于加強交易所的財務(wù)管理和風(fēng)險防控具有重要意義，所以也應(yīng)當(dāng)在章程中載明，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項，答案選ABCD。3、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即與甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公司在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損100萬元。不久乙向法院提起訴

A.因根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字簽章，且客戶無交易經(jīng)歷的，對于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件，應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失的賠償責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題主要圍繞期貨公司在客戶賬戶轉(zhuǎn)讓及后續(xù)交易過程中的操作規(guī)范，以及客戶交易虧損后責(zé)任承擔(dān)問題展開。下面對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙具備一定的交易經(jīng)驗和風(fēng)險認(rèn)知能力。在此情況下，免除期貨公司的責(zé)任具有一定合理性。因為有交易經(jīng)歷的客戶對期貨交易的風(fēng)險有相對更清晰的認(rèn)識，在參與交易時能自主做出決策并承擔(dān)相應(yīng)后果，所以該項正確。B選項：期貨公司有義務(wù)提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容，并讓客戶簽字簽章，這是保障客戶知情權(quán)和明確交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行該義務(wù)，且客戶無交易經(jīng)歷，意味著客戶對期貨交易風(fēng)險缺乏足夠了解，期貨公司的這種失職行為與客戶的交易損失存在一定關(guān)聯(lián)，因此對于客戶的交易損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，該項正確。C選項：雖然客戶甲是公司老客戶有交易經(jīng)歷，但不能僅僅因為賬戶過戶且未重新簽署開戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷。乙與甲是不同的主體，乙自身是否有交易經(jīng)歷應(yīng)依據(jù)其個人實際情況判斷，而不能簡單因甲的情況類推，所以該項錯誤。D選項：期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，這固然存在過錯，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部損失的賠償責(zé)任。客戶乙作為交易主體，在交易過程中也應(yīng)根據(jù)自身的判斷和決策進(jìn)行操作，也需對自己的交易行為負(fù)責(zé)。交易損失是多種因素共同作用的結(jié)果，不能將全部責(zé)任歸咎于期貨公司，該項錯誤。綜上，正確答案為AB。4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.注銷從業(yè)資格

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項A，責(zé)令改正屬于監(jiān)管措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的時間內(nèi)對違規(guī)行為進(jìn)行糾正，使業(yè)務(wù)操作等恢復(fù)到符合規(guī)定的狀態(tài)。選項B，監(jiān)管談話也是可行的監(jiān)管措施。通過與違規(guī)的期貨從業(yè)人員進(jìn)行面對面的交流或溝通，可以了解其違規(guī)的具體情況、原因等，并對其進(jìn)行監(jiān)管指導(dǎo)和警示，促使其認(rèn)識到自身問題并規(guī)范行為。選項C，出具警示函同樣是常見的監(jiān)管手段。警示函是一種書面的提醒和警示，告知期貨從業(yè)人員其行為已違反相關(guān)規(guī)定，要求其引起重視并加以改正，以避免進(jìn)一步的違規(guī)或不良后果。選項D，注銷從業(yè)資格并非監(jiān)管措施，而是一種較為嚴(yán)重的處理結(jié)果。在期貨從業(yè)人員出現(xiàn)嚴(yán)重違反規(guī)定等情形，經(jīng)法定程序才會被注銷從業(yè)資格，它不屬于本題所問的監(jiān)管措施范疇。綜上，答案選ABC。5、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動回避

B.予以拒絕

C.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.必要時及時向監(jiān)管部門報告

【答案】：BD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益指令時的正確做法。選項A分析主動回避意味著對侵害行為采取消極逃避的態(tài)度，這并不能有效維護客戶和期貨公司的合法權(quán)益，也不符合首席風(fēng)險官的職責(zé)要求。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)積極履行職責(zé)，而不是回避問題，所以選項A錯誤。選項B分析首席風(fēng)險官作為保障期貨公司合規(guī)運營和客戶權(quán)益的重要崗位人員，當(dāng)面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，有責(zé)任和義務(wù)予以拒絕。這是維護公司和客戶利益的基本舉措，所以選項B正確。選項C分析中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而在面對具體的侵害客戶或期貨公司合法權(quán)益的指令時，僅向中國期貨業(yè)協(xié)會報告并非首要和直接的處理方式。首席風(fēng)險官應(yīng)先在自身職責(zé)范圍內(nèi)采取行動，所以選項C錯誤。選項D分析在予以拒絕該侵害指令后，若情況必要，為了確保問題能夠得到有效解決和監(jiān)管，首席風(fēng)險官及時向監(jiān)管部門報告是合理且必要的，這樣可以借助監(jiān)管部門的力量來維護合法權(quán)益，所以選項D正確。綜上，答案選BD。6、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（），審慎決定是否參與金融期貨交易。

A.產(chǎn)品認(rèn)知能力

B.經(jīng)濟實力

C.生理及心理承受能力

D.風(fēng)險控制能力

【答案】：ABCD

【解析】本題可從金融期貨交易的特性出發(fā)，逐一分析各選項是否應(yīng)在自然人投資者參與金融期貨交易的評估范圍內(nèi)。選項A：產(chǎn)品認(rèn)知能力金融期貨交易具有較高的專業(yè)性和復(fù)雜性，不同的金融期貨產(chǎn)品有著不同的特點、交易規(guī)則和風(fēng)險特征。投資者只有具備良好的產(chǎn)品認(rèn)知能力，才能深入了解金融期貨交易的本質(zhì)，知曉交易過程中可能面臨的各種情況，從而準(zhǔn)確判斷自身是否適合參與該類交易。如果對產(chǎn)品認(rèn)知不足，就可能在交易中做出錯誤的決策，導(dǎo)致?lián)p失。因此，產(chǎn)品認(rèn)知能力是自然人投資者需要全面評估的內(nèi)容之一。選項B：經(jīng)濟實力金融期貨交易存在一定的資金門檻和風(fēng)險敞口，投資者需要有足夠的經(jīng)濟實力來承擔(dān)交易過程中可能出現(xiàn)的虧損。經(jīng)濟實力不僅包括投資者現(xiàn)有的資金儲備，還涉及到其收入穩(wěn)定性和資產(chǎn)負(fù)債狀況等。若經(jīng)濟實力不足，在遇到行情不利時，可能無法承受損失，甚至?xí)媾R財務(wù)困境。所以，經(jīng)濟實力是投資者審慎決定是否參與金融期貨交易時必須考慮的重要因素。選項C：生理及心理承受能力金融期貨市場行情瞬息萬變，價格波動頻繁且劇烈。投資者在交易過程中會面臨較大的壓力和不確定性，這對其生理和心理承受能力是巨大的考驗。如果投資者的生理及心理承受能力較差，可能在市場波動時產(chǎn)生焦慮、恐慌等情緒，從而影響其正常的判斷和決策，做出不理性的交易行為。因此，生理及心理承受能力也是評估自身是否適合參與金融期貨交易的關(guān)鍵要素。選項D：風(fēng)險控制能力金融期貨交易具有較高的風(fēng)險性，投資者需要具備一定的風(fēng)險控制能力，如設(shè)定合理的止損點、控制倉位、分散投資等，以降低潛在的損失。良好的風(fēng)險控制能力可以幫助投資者在交易中保持理性，避免過度冒險，確保投資的安全性和穩(wěn)定性。缺乏風(fēng)險控制能力的投資者，可能會在市場風(fēng)險來臨時遭受重大損失。所以，風(fēng)險控制能力是投資者參與金融期貨交易前需要評估的重要方面。綜上所述，ABCD四個選項均是自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估的內(nèi)容，該題答案選ABCD。7、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的合并、分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。這是為了確保中國證監(jiān)會對期貨市場的有效監(jiān)管，使其能及時了解期貨交易所的重大變化，保障期貨市場的平穩(wěn)運行。所以選項A正確。選項B期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)并不會隨之消滅。通常情況下，合并后的主體會繼承合并前各方的債權(quán)債務(wù)。這是為了維護市場交易的穩(wěn)定性和債權(quán)人的合法權(quán)益，避免因合并導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系混亂。所以選項B錯誤。選項C當(dāng)期貨交易所進(jìn)行分立時，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。這樣的規(guī)定是為了保障債權(quán)人的利益，避免因分立而使債權(quán)人的權(quán)益受損，維護了市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并等多種方式。不同的合并方式適用于不同的情況，企業(yè)可以根據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃和實際需求進(jìn)行選擇。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。8、某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進(jìn)行離任審計。對此，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話

C.責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓

D.出具警示函

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A：責(zé)令改正根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司存在未對離任監(jiān)事進(jìn)行離任審計等違規(guī)行為時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正，促使期貨公司糾正錯誤，按照規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。所以，選項A正確。選項B：對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管的一種重要手段。對于期貨公司未對離任監(jiān)事進(jìn)行離任審計這一違規(guī)事項，負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人可能需要接受監(jiān)管談話，以了解情況、指出問題并督促其改進(jìn)。因此，選項B正確。選項C：責(zé)令期貨