期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題(一)第一部分單選題(50題)1、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。2、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項客戶若對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應(yīng)當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達異議的方式和時間限制，在合同約定時間內(nèi)以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項表述正確。B選項當客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議時，需要按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。這是為了保證結(jié)算報告的有效性和后續(xù)流程的順利進行，約定確認方式有助于統(tǒng)一操作標準，所以該選項表述正確。C選項客戶對交易結(jié)算報告未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，才視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。因為關(guān)于客戶異議時間的約定是基于期貨經(jīng)紀合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項表述錯誤。D選項若客戶有異議，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實。這是期貨公司的職責所在，在約定時間內(nèi)核實可以及時解決客戶的疑問，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上所述，答案選C。3、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。4、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。5、首席風(fēng)險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的負責對象。選項A，期貨公司股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要行使決定公司重大事項等權(quán)力，首席風(fēng)險官并不直接向股東大會負責，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等，首席風(fēng)險官的職責與監(jiān)事會不同，且不向監(jiān)事會負責，所以B選項錯誤。選項C，首席風(fēng)險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應(yīng)當向期貨公司董事會負責，故C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管，但首席風(fēng)險官并非向中國證監(jiān)會負責，而是在履職過程中要向其派出機構(gòu)報告相關(guān)情況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。6、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，（）期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查在特定情形下對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉的主體。選項A分析結(jié)算會員是指經(jīng)交易所批準，為交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的會員，結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員等。僅提及結(jié)算會員，表述過于寬泛，沒有明確具體執(zhí)行強行平倉操作的主體類型，故A選項不符合要求。選項B分析交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，主要側(cè)重于客戶交易的結(jié)算工作，并不具備對非結(jié)算會員及其客戶持倉強行平倉的職責，所以B選項錯誤。選項C分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶、交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉，所以C選項正確。選項D分析非結(jié)算會員本身是需要其他結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體，不具備對自身或其他會員及客戶持倉進行強行平倉的權(quán)力，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。7、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項。8、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構(gòu)許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側(cè)重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構(gòu)許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構(gòu)許可證的印制無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。9、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對于不同情況有不同的責任判定。選項A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動，并非不可預(yù)見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責任；選項B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責任并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責事由；選項C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳熓掠?；選項D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營決策和組織架構(gòu)變動，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責理由。綜上，正確答案是C。"10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)具有監(jiān)管職責，為了準確掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，是可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明的，所以選項A表述錯誤。選項B并非期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明，只有在特定情況下，如相關(guān)監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進行專項說明，所以選項B表述過于絕對，錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預(yù)計負債，說明其對自身的負債情況有清晰的認識和準確的核算，這種情況下并不會導(dǎo)致中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其相應(yīng)核減凈資本金額，所以選項C錯誤。選項D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實反映其風(fēng)險承受能力，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。11、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易的，應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對更為嚴重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。12、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專款專用，確保其能切實用于保障期貨交易的正常進行，該表述正確。選項B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金。結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項表述錯誤。選項D：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行。當會員無法履行合約時，就可以用保證金來彌補相關(guān)損失，以維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，該表述正確。綜上，答案選C。13、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。而期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，它們均不具備批準期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"14、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當提供（）。

A.前3個會計年度的財務(wù)報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年應(yīng)提供的材料。選項A，前3個會計年度的財務(wù)報告通常是更全面的長期財務(wù)資料，并非申請日在下半年時特有的要求，所以A選項不正確。選項B，從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書主要側(cè)重于業(yè)務(wù)規(guī)劃方面，和申請日在下半年需提供的特定財務(wù)報告無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，若申請日在下半年，應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告，所以C選項正確。選項D，經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表并不是申請日在下半年時專門要求提供的材料，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""15、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機構(gòu)投資者、證券公司等金融機構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進入我國金融市場進行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。16、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，當監(jiān)控中心處理其申請和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。這是因為在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員承擔著對非結(jié)算會員的相關(guān)結(jié)算等職責，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準確進行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負責交易場所的運營和管理，并非此通知的接收主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對象。所以本題正確答案是B。"17、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任，下列各項中不可能成為責任主體的是（）。

A.客戶

B.分支機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動產(chǎn)生民事責任的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：客戶當期貨公司的分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時，如果客戶因該違規(guī)經(jīng)營活動受到損失，那么客戶可能要承擔因自身參與該違規(guī)業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的部分不利后果，在某些情況下可能成為責任主體。例如，客戶明知分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)存在違規(guī)情況仍參與，可能需要對自身的決策承擔一定責任。選項B：分支機構(gòu)分支機構(gòu)是實際進行超出經(jīng)營范圍經(jīng)營活動的主體。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，分支機構(gòu)具有一定的民事行為能力，其超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動本身就是一種違規(guī)行為，因此分支機構(gòu)可能需要對由此產(chǎn)生的民事責任負責，成為責任主體。選項C：期貨公司分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)是期貨公司設(shè)立的，期貨公司對其分支機構(gòu)有管理和監(jiān)督的責任。分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動，說明期貨公司在管理上存在一定的疏忽或漏洞，所以期貨公司需要對分支機構(gòu)的經(jīng)營行為承擔相應(yīng)的民事責任，是責任主體之一。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，維護期貨市場的正常秩序。期貨公司分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動這一行為，與期貨交易所的職責和業(yè)務(wù)范圍并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不會因為期貨公司分支機構(gòu)的這種違規(guī)經(jīng)營行為而承擔民事責任，所以期貨交易所不可能成為責任主體。綜上，答案選D。18、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。19、風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年，所以答案選D。"20、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進行分析。在期貨公司運營過程中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，為了保障客戶的權(quán)益，維護市場的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則進行處理。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時可能會忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。21、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，或者以不正當手段干擾協(xié)會調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進行調(diào)查時予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。22、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)。客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責任和義務(wù)確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務(wù)之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守和對客戶負責的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務(wù)性行業(yè)，保障客戶的合法權(quán)益是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以這是值得倡導(dǎo)的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。23、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"24、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。25、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項。選項A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結(jié)經(jīng)驗后下達交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達交易指令是基于自己對行情的判斷，而非期貨公司使用不正當手段誘導(dǎo)，因此該選項也不正確。選項C：題干明確指出，李某下達了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗預(yù)測行情后，擅自做主沒有為李某下達交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達到期貨交易所的情況，該選項符合題意。綜上，答案選C。26、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"27、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風(fēng)險官的負責對象。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃等，其與首席風(fēng)險官的日常履職及責任歸屬沒有直接的對應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險官并不直接向股東大會負責，A選項錯誤。選項B：監(jiān)事會監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險官的負責對象，B選項錯誤。選項C：董事會《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，應(yīng)向董事會負責，C選項正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要對期貨公司等市場主體進行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責，向公司內(nèi)部的董事會負責，并非直接向中國證監(jiān)會負責，D選項錯誤。綜上，答案選C。28、期貨交易所風(fēng)險準備金應(yīng)當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險準備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險準備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險準備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。29、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。30、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的行為，通常未達到犯罪的嚴重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分紀律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責等違反協(xié)會紀律的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當事人因違反民事義務(wù)而承擔的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆斒氯顺袚r償損失、返還財產(chǎn)等責任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責任承擔，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關(guān)，其工作人員也不屬于國家機關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。31、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對應(yīng)的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項。"32、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達到1000萬元的標準，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運作團隊，資金規(guī)模較大且具備一定的風(fēng)險承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項C社會保障基金是國家為實施社會保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經(jīng)驗和完善的風(fēng)險控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項。33、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗和職務(wù)任職年限的要求?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤Ｋ员绢}正確答案是C。34、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度。A選項“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實現(xiàn)受多種因素影響。B選項“保護投資者滿意”，“滿意”是一個主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標和規(guī)范表述，而且維護投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護。而C選項“維護投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。35、張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益，這是維護機構(gòu)正常運營和合法權(quán)益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標準，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標準也是不可取的。行業(yè)自律標準是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準則，低于該標準會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。36、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。A選項20日、B選項1個月以及D選項3個月均不符合規(guī)定時間，故排除。37、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"38、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關(guān)報告義務(wù)的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告的責任。選項A“5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調(diào)以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。39、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項A，僅向其所在機構(gòu)申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構(gòu)只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構(gòu)進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。40、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項錯誤。選項B“取之于市場、用之于市場”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時所遵循的特定原則，所以B選項錯誤。選項C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險導(dǎo)致投資者受損時，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實行比例補償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項正確。選項D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準確概括其使用原則，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。分析各選項A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任。因為期貨公司在交易過程中負有嚴格的審核義務(wù)，對于非受托人下達的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導(dǎo)致客戶損失，理應(yīng)承擔賠償責任，所以A選項正確。B選項：非受托人下達未經(jīng)授權(quán)的交易指令，其行為存在過錯，通常需要承擔相應(yīng)責任，并非不承擔責任，所以B選項錯誤。C選項：在該情形下，客戶本身并無過錯，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導(dǎo)致?lián)p失，因此客戶不應(yīng)該承擔部分責任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司執(zhí)行交易指令時應(yīng)盡到審慎審核義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯，應(yīng)承擔主要賠償責任，而非承擔補充賠償責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項的詳細檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。43、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。44、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風(fēng)險、保障自身權(quán)益，同時也在一定程度上維護市場的穩(wěn)定。當客戶保證金不足需要追加時，期貨公司會進行強行平倉操作，而強行平倉數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當。若前者遠遠大于后者，可能會給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險的原則；若前者遠遠小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風(fēng)險的目的。而要求二者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場是動態(tài)變化的，平倉價格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當，答案選C。45、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，所以答案選B。"46、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官自律管理主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風(fēng)險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。47、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔風(fēng)險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"48、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關(guān)工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，也不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責。綜上所述，答案選A。49、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學(xué)歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗?zāi)晗抟?guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤Ｋ哉_答案是A選項。50、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運用范圍。選項A：銀行存款是一種較為安全、流動性較強的資金存放方式，將期貨投資者保障基金存入銀行，可以保證資金的安全性和一定的流動性，使資金能隨時應(yīng)對可能出現(xiàn)的投資者保障需求，所以期貨投資者保障基金可以進行銀行存款，該選項正確。選項B：國債是以國家信用為基礎(chǔ)發(fā)行的債券，具有極高的安全性和穩(wěn)定性。購買國債可以使期貨投資者保障基金獲得較為穩(wěn)定的收益，同時也能保證資金的相對安全，是一種合適的資金運用方式，該選項正確。選項C：中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券同樣具有較高的安全性和穩(wěn)定性。這些債券的發(fā)行主體信用等級高，違約風(fēng)險低，期貨投資者保障基金投資于此類債券，既能保證資金的安全，又能獲得一定的收益，該選項正確。選項D：考慮到市場情況和實際需求可能具有多樣性和變化性，為了使期貨投資者保障基金能夠更加靈活有效地進行資金運用，中國證監(jiān)會和財政部可以根據(jù)實際情況批準其他資金運用方式，以更好地實現(xiàn)保障基金的保值增值和對投資者的保障功能，該選項正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。2、人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當采?。ǎ┐胧?。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.強令被保全人提供相應(yīng)擔保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，為確保保全措施的有效性和執(zhí)行的順利進行，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格是合理且必要的舉措。因為如果允許會員資格轉(zhuǎn)讓，那么保全的目的就難以實現(xiàn)，可能導(dǎo)致相關(guān)權(quán)益無法得到保障，所以該選項正確。選項B強令被保全人提供相應(yīng)擔保并非是在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后必須采取的措施。保全會員交易席位主要是針對會員資格及交易席位本身的權(quán)益采取限制措施，而要求提供擔保通常是在其他特定的保全情形或有明確法律規(guī)定的情況下才會實施，所以該選項錯誤。選項C人民法院保全會員交易席位，主要是限制其轉(zhuǎn)讓等處分行為，并不必然要停止該會員交易席位的使用。停止交易席位使用會對會員的正常經(jīng)營和市場交易秩序產(chǎn)生較大影響，在沒有法律明確規(guī)定或特殊情況時，一般不會采取該措施，所以該選項錯誤。選項D在執(zhí)行過程中，當需要實現(xiàn)相關(guān)保全權(quán)益時，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是可行的執(zhí)行方式。這有助于保障債權(quán)人的合法權(quán)益，使保全措施最終得以落實，所以該選項正確。綜上，答案選AD。3、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。

A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

C.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司從業(yè)人員客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，這是其應(yīng)盡的職責和義務(wù)，有利于投資者充分了解投資風(fēng)險，做出理性的投資決策，是符合規(guī)定的行為，所以選項A不符合題意。選項B以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易存在諸多風(fēng)險。一方面，個人的專業(yè)能力、風(fēng)險承受能力和信譽狀況難以得到有效監(jiān)管和保障；另一方面，這種行為容易引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險，損害客戶的利益。因此，期貨公司從業(yè)人員不得以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，選項B符合題意。選項C進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴重違背職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為。虛假宣傳會誤導(dǎo)客戶，使其在不了解真實情況的前提下做出錯誤的投資決策，從而遭受經(jīng)濟損失。為了保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序，期貨公司從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，選項C符合題意。選項D客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的合法財產(chǎn)，受到法律的嚴格保護。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)不僅侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，還會破壞期貨市場的資金安全和穩(wěn)定。所以，期貨公司從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，選項D符合題意。綜上，本題答案選BCD。4、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）。

A.參加.列席相關(guān)的會議

B.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕。必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責和工作要求，對各選項逐一進行分析。選項A首席風(fēng)險官需要及時了解公司的經(jīng)營情況和風(fēng)險狀況，參加、列席相關(guān)會議能夠使其獲取有關(guān)公司業(yè)務(wù)、決策等方面的第一手信息，有助于其更好地履行監(jiān)督、檢查和評估公司風(fēng)險的職責。所以，王某參加、列席相關(guān)的會議是正確的工作做法。選項B為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員掌握著公司財務(wù)、合規(guī)等方面的重要信息。首席風(fēng)險官與他們進行談話，能夠從專業(yè)審計的角度深入了解公司可能存在的風(fēng)險點，與自身的監(jiān)督工作形成互補，有助于更全面地識別和評估公司風(fēng)險。因此，王某與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話是合理且正確的工作方式。選項C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但在必要時，應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告上述情況，而不是向股東會報告。所以該選項做法錯誤。選項D首席風(fēng)險官應(yīng)保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決。所以該選項做法錯誤。綜上，正確答案是AB。5、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的合并、分立應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。這是為了確保中國證監(jiān)會對期貨市場的有效監(jiān)管，使其能及時了解期貨交易所的重大變化，保障期貨市場的平穩(wěn)運行。所以選項A正確。選項B期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)并不會隨之消滅。通常情況下，合并后的主體會繼承合并前各方的債權(quán)債務(wù)。這是為了維護市場交易的穩(wěn)定性和債權(quán)人的合法權(quán)益，避免因合并導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系混亂。所以選項B錯誤。選項C當期貨交易所進行分立時，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。這樣的規(guī)定是為了保障債權(quán)人的利益，避免因分立而使債權(quán)人的權(quán)益受損，維護了市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并等多種方式。不同的合并方式適用于不同的情況，企業(yè)可以根據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃和實際需求進行選擇。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合用無效，小王需要承擔結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B.期貨經(jīng)紀合用有效，小王需要承擔結(jié)果，但公司無須返還資金

C.期貨經(jīng)紀合用有效，小王需要承擔結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

D.期貨經(jīng)紀合用無效，小王不需要承擔結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全部投資

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定及合同效力的判定依據(jù)，對各選項進行逐一分析。題干分析該期貨公司已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，然而公司已按小王的指令入市交易。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當認定合同無效。所以小王與該期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)判定為無效。選項分析A選項：由于合同無效，但是公司已按小王指令入市交易，小王需要承擔交易結(jié)果。而傭金是基于合同獲取的費用，合同無效的情況下公司應(yīng)返還小王傭金，該選項說法正確。B選項：前面已經(jīng)分析得出期貨經(jīng)紀合同無效，并非有效，所以該選項說法錯誤。C選項：同理，合同是無效的，并非有效，該選項說法錯誤。D選項：雖然合同無效，但公司已按小王的指令入市交易，小王需要承擔交易結(jié)果，并非不需要承擔結(jié)果，所以該選項說法錯誤。綜上，說法錯誤的選項是BCD。7、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒的是（）

A.公開譴責

B.暫停會員部分權(quán)利

C.取消會員資格

D.限期整改

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員的紀律懲戒方式。選項A：公開譴責是一種常見的對違規(guī)行為的懲戒方式，通過公開的方式對違規(guī)會員進行批評，能夠起到警示和教育的作用，讓其他會員引以為戒，屬于協(xié)會可給予的紀律懲戒。選項B：暫停會員部分權(quán)利可以限制違規(guī)會員在一定時期內(nèi)的部分行為和權(quán)益，促使其認識到自身錯誤并進行整改，也屬于協(xié)會根據(jù)情節(jié)輕重可采取的紀律懲戒措施。選項C：取消會員資格是較為嚴厲的懲戒手段，適用于情節(jié)嚴重、多次違規(guī)且拒不改正的會員，使其失去在協(xié)會中的會員身份和相應(yīng)權(quán)益，同樣是《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》所規(guī)定的紀律懲戒之一。選項D：限期整改要求違規(guī)會員在規(guī)定的時間內(nèi)對存在的問題進行改正，以達到符合協(xié)會章程和自律規(guī)則的要求，這也是協(xié)會對違規(guī)會員進行管理和規(guī)范的一種有效方式，屬于紀律懲戒的范疇。綜上所述，ABCD四個選項均為《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定的協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員根據(jù)情節(jié)輕重可給予的紀律懲戒，所以本題答案選ABCD。8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告，下列各項中屬于重大事項的是()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所重大事項的規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為，這可能會對期貨交易所的正常運營秩序、聲譽以及合規(guī)性產(chǎn)生重大影響，屬于可能影響期貨交易所穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要情況，理應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，所以該選項屬于重大事項。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟才屬于重大事項。而此選項中說的是占其凈資產(chǎn)5％以上，并未達到規(guī)定的標準，因此該選項不屬于重大事項。選項C期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策，這些都與期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營風(fēng)險密切相關(guān)。一旦決策失誤或出現(xiàn)問題，可能會對期貨交易所的資金安全、運營穩(wěn)定性等造成嚴重沖擊，所以屬于重大事項，需要及時向中國證監(jiān)會報告。選項D“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項”是一個兜底條款。因為實際情況復(fù)雜多樣，可能會出現(xiàn)一些無法預(yù)先明確列舉但又確實屬于重大事項的情形，通過這一規(guī)定可以涵蓋所有中國證監(jiān)會認定的重大事項情況，所以該選項也屬于重大事項。綜上，本題正確答案為ACD。9、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括()。

A.具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

B.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政.刑事處罰

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，該選項表述符合要求，故A選項正確。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰是必備條件之一，這樣可以確保參與該業(yè)務(wù)的人員具備良好的信用和合規(guī)記錄，保障業(yè)務(wù)的正常開展和市場的穩(wěn)定，所以B選項正確。選項C具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，高級管理人員豐富的從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)資格有助于更好地領(lǐng)導(dǎo)和管理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，對業(yè)務(wù)的開展起到關(guān)鍵作用，該選項符合申請條件，故C選項正確。選項D如果相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形，可能會給期貨投資咨詢業(yè)務(wù)帶來不確定性和風(fēng)險，所以不存在此類情形是期貨公司申請從事該業(yè)務(wù)的必要條件，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件，本題答案選ABCD。10、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

【答案】：ABC

【解析】本題是關(guān)于期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合條件的選擇題。選項A符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則是期貨公司正常運營和變更住所的重要前提條件。只有符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，期貨公司才能在新的住所持續(xù)、穩(wěn)定地開展業(yè)務(wù)，保障市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，表明期貨公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營規(guī)范、合規(guī)性良好。這有助于維護金融市場的穩(wěn)定與安全，也是監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司變更住所進行審核時的重要考量因素，所以該選項正確。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件，是為了應(yīng)對復(fù)雜多變的市場環(huán)境和監(jiān)管需求。監(jiān)管機構(gòu)可以根據(jù)實際情況，靈活地對期貨公司變更住所設(shè)置必要的條件，以確保市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項正確。選項D題目所涉及的法規(guī)要求是近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，而非近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄且未發(fā)生重大風(fēng)險事件，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。11、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，或不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）原則予以處理。

A.公司利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先

C.大客戶優(yōu)先

D.公平對待

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，或不同客戶之間存在利益沖突時，需要有相應(yīng)的處理原則來保障各方權(quán)益。選項B：客戶利益優(yōu)先期貨公司及其從業(yè)人員以客戶利益為先，將客戶的利益置于首位，能夠有效避免因公司或從業(yè)人員自身利益而損害客戶的合法權(quán)益，這是保障客戶與期貨公司之間良好合作關(guān)系以及期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎(chǔ)，所以該原則是處理利益沖突時應(yīng)當遵循的，故選項B正確。選項D：公平對待公平對待要求期貨公司及其從業(yè)人員在面對不同客戶時，不偏袒任何一方，給予所有客戶平等的對待和機會。在存在利益沖突的情況下，公平對待不同客戶可以確保市場的公平性和公正性，維護客戶的信任和市場的正常秩序，因此該原則也是處理利益沖突時的重要準則，故選項D正確。選項A：公司利益優(yōu)先若以公司利益優(yōu)先，在利益沖突發(fā)生時，很可能會犧牲客戶的利益來滿足公司的利益訴求，這會嚴重損害客戶的權(quán)益，破壞期貨市場的信任基礎(chǔ)，不利于期貨行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。選項C：大客戶優(yōu)先以大客戶優(yōu)先的原則違背了公平公正的市場原則，會使小客戶的利益得不到保障，造成市場資源分配的不均衡，破壞市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項錯誤。綜上，本題答案選BD。12、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，正確的有()。

A.期貨公司破產(chǎn)或清算時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有

D.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨市場中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。所以，即便經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨保證金也不能納入破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述錯誤。選項B：客戶保證金是客戶用于期貨交易的資金，除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金，這是為了保障客戶資金的安全和獨立性，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的期貨保證金是客戶的資產(chǎn)，并不屬于期貨公司所有。期貨公司只是負責存管這些保證金，必須保證其安全和完整，該選項表述錯誤。選項D：為了確?？蛻糍Y金安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是BD。13、推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司（）的任職資格。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨立董事

D.經(jīng)