期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷講解第一部分單選題(50題)1、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?，F(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項(xiàng)。其中，B選項(xiàng)2003年7月1日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)1999年9月1日也不符合該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不是該條例的施行時(shí)間。"2、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營過程中，其所得收益需要按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級(jí)。選項(xiàng)A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項(xiàng)B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運(yùn)營過程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對(duì)于期貨交易所而言，保障交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項(xiàng)C，擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動(dòng)，需要在保證基本運(yùn)營和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項(xiàng)D，期貨交易場所和設(shè)施的運(yùn)行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。綜上，答案選D。3、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時(shí)間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進(jìn)行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時(shí)，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。4、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，選項(xiàng)A的1%、選項(xiàng)B的2%、選項(xiàng)C的3%均未達(dá)到規(guī)定的需經(jīng)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，只有選項(xiàng)D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。5、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷是否屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)需要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，當(dāng)中國證監(jiān)會(huì)提議召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)予以召開。因此該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項(xiàng)不屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)D：期貨交易所章程是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時(shí)就應(yīng)當(dāng)召開。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。綜上，答案選C。6、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)收取的客戶保證金必須嚴(yán)格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項(xiàng)A，補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補(bǔ)充機(jī)制，不能隨意用客戶保證金來補(bǔ)充，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務(wù)和合法合規(guī)義務(wù)相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當(dāng)情形，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，彌補(bǔ)期貨公司的虧損是不可以動(dòng)用客戶保證金的。客戶保證金是客戶的資金，不能用于填補(bǔ)期貨公司自身經(jīng)營產(chǎn)生的虧損，以確?？蛻糍Y金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)也是不被允許的。每個(gè)客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務(wù)清償，這是對(duì)客戶資金權(quán)益的保護(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。7、（）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體的理解。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督的重要職責(zé)。其有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)為客戶提供期貨交易服務(wù)，對(duì)自身員工有一定的管理要求，但并非對(duì)所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。8、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)這一規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。選項(xiàng)A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)中間業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)此類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。選項(xiàng)B：期貨公司直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，將嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以該項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)的情況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。9、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨公司及其相關(guān)人員的行為進(jìn)行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。10、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對(duì)期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請(qǐng)資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請(qǐng)前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)前應(yīng)做的事情，并非重新申請(qǐng)資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動(dòng)作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。12、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項(xiàng)。按照相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項(xiàng)10人未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)20人超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)；D選項(xiàng)30人同樣超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉制度的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。14、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)的劃撥主體相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：銀行主要是提供資金存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)賬等金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不負(fù)責(zé)從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的手續(xù)費(fèi)劃撥流程中，并非由期貨公司來進(jìn)行操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關(guān)規(guī)定和操作流程，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但不負(fù)責(zé)手續(xù)費(fèi)的具體劃撥工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項(xiàng)A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I業(yè)部的情況，及時(shí)進(jìn)行監(jiān)管和處理問題，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會(huì)導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對(duì)具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無法全面涵蓋對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)督管理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。16、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對(duì)于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時(shí)可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。17、期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。18、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A：客戶在開立賬戶前，簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容是必要的程序。這能確保客戶清楚知曉期貨交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)，是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀(jì)合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權(quán)益有著重要作用，此選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C：向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。19、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時(shí)推薦人的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"20、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價(jià)

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項(xiàng)A：交割交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對(duì)相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：定價(jià)定價(jià)是指對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)確定價(jià)格的過程，主要涉及對(duì)價(jià)格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對(duì)交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A選項(xiàng)。21、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。22、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"23、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員的組成。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，會(huì)員被分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會(huì)員則不能直接進(jìn)行結(jié)算，需要通過結(jié)算會(huì)員來進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項(xiàng)A，非期貨公司會(huì)員只是會(huì)員類型的一種表述，不能完整涵蓋實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的組成情況。選項(xiàng)B，期貨公司會(huì)員同樣只是部分會(huì)員類型，不是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的完整構(gòu)成。選項(xiàng)C，期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員的分類方式并非是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，答案選D。24、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，但未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告。而對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官可報(bào)告對(duì)象為監(jiān)事。選項(xiàng)A董事并非未設(shè)監(jiān)事會(huì)時(shí)期貨公司的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問題需要整改的主體，并非報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)D期貨公司表述過于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"25、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)對(duì)透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，這與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，不符合實(shí)際的責(zé)任認(rèn)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B準(zhǔn)確表述了期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。26、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負(fù)責(zé)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對(duì)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊(cè)、注銷等事宜。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時(shí)，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著期貨從業(yè)人員資格管理的職責(zé)，符合題意，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。28、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限這一知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書面報(bào)表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"30、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)每三個(gè)月召開一次不符合規(guī)定；C選項(xiàng)每一年召開一次，頻率過低，不符合對(duì)理事會(huì)會(huì)議召開頻率的要求；D選項(xiàng)每一個(gè)月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。31、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司作為交易結(jié)算會(huì)員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B丙是交易所結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員之間一般有各自獨(dú)立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會(huì)員，通常不會(huì)為同為結(jié)算會(huì)員的丙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員需要通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。丁是非結(jié)算會(huì)員，甲期貨公司是交易結(jié)算會(huì)員，甲不能為非結(jié)算會(huì)員丁進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，甲期貨公司無需為其進(jìn)行結(jié)算，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。32、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》主要針對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進(jìn)行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是對(duì)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，所以屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識(shí)和技能，這有助于其為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準(zhǔn)則規(guī)范的重要方面。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護(hù)市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。該準(zhǔn)則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。33、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所作為一個(gè)民事主體，在開展業(yè)務(wù)等活動(dòng)過程中，會(huì)涉及到各種民事法律關(guān)系，當(dāng)出現(xiàn)違反民事法律規(guī)定的情況時(shí)，就需要以其全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，一般是行政主體或行政相對(duì)人違反行政管理秩序時(shí)所承擔(dān)的責(zé)任，期貨交易所的主要責(zé)任并非行政責(zé)任。刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所通常不會(huì)以承擔(dān)刑事責(zé)任為其責(zé)任承擔(dān)的主要方式。經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任分類概念，它包含在多種法律責(zé)任之中，表述不夠準(zhǔn)確和規(guī)范。所以本題正確答案是A。34、會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。所以該題正確答案為選項(xiàng)B。35、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)的資金劃撥來源。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員雖然要支付手續(xù)費(fèi)，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費(fèi)給期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，并不承擔(dān)手續(xù)費(fèi)的劃撥工作，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員沒有直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)是由全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司主要為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所手續(xù)費(fèi)的劃撥，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。36、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。37、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。38、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時(shí)免除其職務(wù)”這種說法是錯(cuò)誤的。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，會(huì)影響期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會(huì)不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問的是任期屆滿前董事會(huì)的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時(shí)關(guān)于通知時(shí)間的規(guī)定，并非針對(duì)任期屆滿前無正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會(huì)免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。39、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定主體。A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選進(jìn)行認(rèn)定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，對(duì)于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，不涉及對(duì)期貨公司相關(guān)人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔(dān)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。40、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，警告并處以5000元以下罰款并非針對(duì)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果情形的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以訓(xùn)誡，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴(yán)重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。41、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對(duì)于獨(dú)立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨(dú)立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨(dú)立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)公司內(nèi)部合規(guī)性和財(cái)務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)不正確。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨(dú)立董事的提名，故B選項(xiàng)不符合要求。董事會(huì)是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨(dú)立董事的提名主體，C選項(xiàng)也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，正確答案是D。42、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"43、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測試認(rèn)可無關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。44、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)的資金儲(chǔ)備，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補(bǔ)充保障基金在補(bǔ)償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，并非專門用于彌補(bǔ)保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償不足部分更為合理和符合相關(guān)規(guī)定，答案選A。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。46、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)

B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。選項(xiàng)A，規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益，故B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格上漲時(shí)，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價(jià)格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，C正確。選項(xiàng)D，買入套期保值與獲得期貨價(jià)格下跌的收益無關(guān)，D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。"47、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議相關(guān)文件報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D時(shí)間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項(xiàng)A）和股份制商業(yè)銀行（選項(xiàng)B）雖然是常見的金融機(jī)構(gòu)，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項(xiàng)C）表述錯(cuò)誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟(jì)政策而設(shè)立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。49、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年，所以答案選B。"50、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對(duì)于個(gè)人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權(quán)益以及防范風(fēng)險(xiǎn)等多方面考慮，需要個(gè)人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實(shí)意愿的表達(dá)，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實(shí)、權(quán)益糾紛等問題。選項(xiàng)A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實(shí)意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風(fēng)險(xiǎn)，不符合開戶管理的嚴(yán)謹(jǐn)性要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實(shí)意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復(fù)雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實(shí)性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時(shí)對(duì)個(gè)人客戶的要求。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?（）

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)要求，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官肩負(fù)著重要職責(zé)，需要持續(xù)關(guān)注和管理公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況。若擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會(huì)導(dǎo)致對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管出現(xiàn)缺失，無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能給公司和市場帶來嚴(yán)重危害。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有這種行為。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)秉持公正、廉潔的原則履行職責(zé)，利用職務(wù)之便牟取私利嚴(yán)重違背了其職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，破壞了市場的公平公正環(huán)境，還可能導(dǎo)致其在履行職責(zé)時(shí)作出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，損害公司和投資者的利益。因此，這是不被允許的行為。選項(xiàng)C期貨公司有其自身的經(jīng)營管理體系和決策機(jī)制，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)主要是對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。過度干預(yù)可能會(huì)擾亂公司的正常運(yùn)營秩序，影響公司的決策效率和經(jīng)營效果，不利于公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。所以該行為是禁止的。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會(huì)使其精力分散，無法專注于風(fēng)險(xiǎn)管理工作。同時(shí)，還可能引發(fā)利益沖突，影響其獨(dú)立、客觀地履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)。因此，不允許首席風(fēng)險(xiǎn)官兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有的行為，本題答案選ABCD。2、期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（）。

A.責(zé)令整改

B.暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼

C.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D.調(diào)整或者取消會(huì)員資格

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí)，交易所可采取的處理措施。選項(xiàng)A：責(zé)令整改是一種常見且合理的處理方式。當(dāng)期貨公司會(huì)員違反相關(guān)制度時(shí)，交易所要求其進(jìn)行整改，使其經(jīng)營活動(dòng)符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，這有助于規(guī)范期貨公司的行為，保障投資者的合法權(quán)益，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼，是對(duì)違規(guī)期貨公司會(huì)員的一種限制措施。通過暫停其新交易編碼的受理，可以防止其繼續(xù)違規(guī)拓展業(yè)務(wù)，避免更多投資者受到潛在風(fēng)險(xiǎn)的影響，同時(shí)也促使期貨公司重視并改正自身的違規(guī)行為，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)是比較嚴(yán)格的處理手段。如果期貨公司會(huì)員違反制度的情節(jié)較為嚴(yán)重，交易所可以根據(jù)實(shí)際情況，暫?；蛘呦拗破洳糠稚踔寥繕I(yè)務(wù)，以此來懲戒違規(guī)行為，并防止其違規(guī)行為的進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)市場的正常秩序，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：調(diào)整或者取消會(huì)員資格是最為嚴(yán)厲的處理措施。當(dāng)期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度，且經(jīng)過教育和整改仍無法達(dá)到要求時(shí)，交易所可以調(diào)整或者取消其會(huì)員資格，將其清除出市場，以保證市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，故選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是交易所可以對(duì)違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的期貨公司會(huì)員采取的處理措施，本題答案為ABCD。3、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。

A.《期貨公司管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容來確定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A分析《期貨公司管理辦法》主要是對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等組織架構(gòu)和經(jīng)營管理方面的規(guī)范，其針對(duì)的是期貨公司整體運(yùn)營，并非《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的直接制定依據(jù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律，期貨公司作為公司的一種類型，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格相關(guān)規(guī)定必然要遵循《中華人民共和國公司法》的基本框架和原則。因此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》依據(jù)《中華人民共和國公司法》制定是合理且必要的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的基本法規(guī)，全面規(guī)范期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為期貨市場的重要參與主體，其任職資格的管理屬于期貨市場監(jiān)管的重要內(nèi)容，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》作為對(duì)這些人員任職資格的具體管理規(guī)定，必然要以《期貨交易管理?xiàng)l例》為重要依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，包括從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面，而《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》重點(diǎn)在于對(duì)期貨公司特定高級(jí)職位人員的任職資格管理，二者側(cè)重點(diǎn)不同。所以，《期貨從業(yè)人員管理辦法》并非《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。4、期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.發(fā)布市場信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨交易所需要及時(shí)準(zhǔn)確地發(fā)布市場信息，如期貨合約的價(jià)格、成交量、持倉量等。這些信息對(duì)于期貨市場的參與者，包括投資者、套期保值者等了解市場行情、做出投資決策至關(guān)重要。所以，發(fā)布市場信息是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場正常秩序的重要手段。期貨市場中可能存在內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假申報(bào)等違規(guī)行為，期貨交易所作為市場的組織者和管理者，有權(quán)力和責(zé)任對(duì)這些違規(guī)行為進(jìn)行查處，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，保障市場的公平、公正、公開。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨市場運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，它們規(guī)定了期貨交易的具體流程、交易方式、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的內(nèi)容。期貨交易所需要制定并實(shí)施這些規(guī)則和細(xì)則，以確保期貨交易的有序進(jìn)行。所以，制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所履行市場監(jiān)管職能的重要體現(xiàn)。會(huì)員是期貨交易所的主要參與者，其客戶的交易行為也會(huì)對(duì)市場產(chǎn)生影響，期貨交易所需要對(duì)會(huì)員及其客戶的交易、資金等情況進(jìn)行監(jiān)管；指定交割倉庫負(fù)責(zé)期貨合約的實(shí)物交割，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定和交割的順利進(jìn)行，所以期貨交易所也需要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。因此，監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，本題正確答案是ABCD。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的材料和信息包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.客戶承諾書

C.投資策略

D.實(shí)施方案

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)材料和信息的保存范圍。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)揭示書是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)等重要信息的文件。它對(duì)于明確客戶與期貨公司之間的權(quán)利義務(wù)、保障客戶的知情權(quán)至關(guān)重要，是反映資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，客戶承諾書體現(xiàn)了客戶在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的承諾，可能涉及客戶對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的聲明、對(duì)遵守相關(guān)規(guī)定的承諾等內(nèi)容。這些承諾是客戶參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要約束和依據(jù)，有助于規(guī)范客戶行為和明確責(zé)任，期貨公司需要妥善留存以保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，投資策略是期貨公司在資產(chǎn)管理過程中對(duì)資金進(jìn)行投資運(yùn)作的總體思路和規(guī)劃，它直接關(guān)系到資產(chǎn)的配置方向、投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等關(guān)鍵方面。保存投資策略可以幫助期貨公司總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)估業(yè)務(wù)效果，同時(shí)也是對(duì)客戶負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，能夠向客戶說明投資決策的依據(jù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，實(shí)施方案是在投資策略基礎(chǔ)上制定的具體操作方案，包含了投資步驟、時(shí)間安排、交易細(xì)節(jié)等具體內(nèi)容。它是將投資策略付諸實(shí)踐的詳細(xì)規(guī)劃，對(duì)于保障資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的順利開展和目標(biāo)達(dá)成起著關(guān)鍵作用。期貨公司保存實(shí)施方案，有利于對(duì)業(yè)務(wù)過程進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，確保業(yè)務(wù)按照預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的材料和信息均是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的重要組成部分，期貨公司都應(yīng)當(dāng)妥善保存，本題答案選ABCD。6、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料

B.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司妥善保存客戶開戶資料是其應(yīng)盡的重要義務(wù)?？蛻糸_戶資料包含了客戶大量的重要信息，這些資料不僅是客戶參與期貨交易的基礎(chǔ)檔案，也是期貨公司進(jìn)行客戶管理、風(fēng)險(xiǎn)控制以及應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的法律糾紛等情況的重要依據(jù)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：客戶的信息屬于個(gè)人隱私范疇，除依法接受調(diào)查和檢查的情況外，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)為客戶保密。這是維護(hù)客戶合法權(quán)益、保障期貨市場正常秩序以及增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司信任的必然要求。如果期貨公司隨意泄露客戶信息，不僅會(huì)損害客戶的權(quán)益，也會(huì)破壞期貨市場的誠信環(huán)境。所以除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司提升服務(wù)質(zhì)量、加強(qiáng)客戶關(guān)系管理的重要舉措?？蛻粼谄谪浗灰走^程中可能會(huì)遇到各種問題和不滿，通過有效的投訴處理制度，期貨公司能夠及時(shí)了解客戶的需求和意見，解決客戶遇到的問題，從而提高客戶的滿意度和忠誠度，同時(shí)也有助于期貨公司發(fā)現(xiàn)自身業(yè)務(wù)中存在的不足并加以改進(jìn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨市場具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，客戶在參與期貨交易前，必須對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)。期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻粼诹私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策。這是期貨公司保護(hù)客戶利益、防范市場風(fēng)險(xiǎn)以及履行社會(huì)責(zé)任的重要體現(xiàn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)的描述均正確，本題答案選ABCD。7、下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的說法中正確的是（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

D.任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集，而不是以公開方式。公開募集可能會(huì)使得不符合條件的投資者參與其中，增加投資風(fēng)險(xiǎn)，也不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)范管理。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃。這是為了確保資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集對(duì)象是合格投資者，防止向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的公眾進(jìn)行募集，從而維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求。如果允許通過這種方式變相突破限制，會(huì)使監(jiān)管規(guī)定失去意義，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過度集中和監(jiān)管漏洞，不利于市場的健康發(fā)展。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制。合格投資者標(biāo)準(zhǔn)和人數(shù)限制是為了保障投資者的適當(dāng)性和市場的有序運(yùn)行，通過變相突破這些限制會(huì)破壞市場規(guī)則，增加市場風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BCD。8、經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)（）。

A.具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.落實(shí)內(nèi)控制度

D.具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)對(duì)受托機(jī)構(gòu)的確認(rèn)要求。A選項(xiàng)，受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格是開展銷售業(yè)務(wù)的基本前提。只有具備相應(yīng)資格，才能夠合法合規(guī)地銷售經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品，避免因無資格銷售而帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)和市場秩序混亂等問題，所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員是保障銷售活動(dòng)符合規(guī)范的重要因素。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機(jī)構(gòu)將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，這就需要有專業(yè)的人員來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資者分類等工作，確保銷售行為的適當(dāng)性，因此經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)有落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，落實(shí)內(nèi)控制度有助于受托機(jī)構(gòu)規(guī)范自身的經(jīng)營管理和銷售行為。完善的內(nèi)控制度可以對(duì)銷售過程進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，防范內(nèi)部違規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)，保證銷售活動(dòng)的平穩(wěn)有序進(jìn)行，所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)落實(shí)內(nèi)控制度，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備對(duì)于銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)至關(guān)重要。在現(xiàn)代金融和商業(yè)環(huán)境中，很多銷售和服務(wù)活動(dòng)都依賴于技術(shù)設(shè)備來完成，如線上銷售平臺(tái)、客戶信息管理系統(tǒng)等。相關(guān)技術(shù)設(shè)備能夠提高銷售效率、保障信息安全、提升服務(wù)質(zhì)量，所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)要確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.高度負(fù)責(zé)

B.誠實(shí)守信

C.恪盡職守

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)相關(guān)原則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析來判斷答案。選項(xiàng)A：高度負(fù)責(zé)期貨市場涉及眾多交易方的利益，情況復(fù)雜且影響廣泛。期貨從業(yè)人員對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，能夠確保在執(zhí)業(yè)過程中認(rèn)真對(duì)待每一項(xiàng)工作，盡心竭力處理好與交易相關(guān)的各類事務(wù)，積極維護(hù)交易各方的合法權(quán)益。這有助于減少工作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，進(jìn)而維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：誠實(shí)守信誠實(shí)守信是各行各業(yè)都應(yīng)遵循的基本道德準(zhǔn)則，在期貨行業(yè)尤為重要。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實(shí)守信的原則，如實(shí)告知交易各方相關(guān)信息，不隱瞞、不欺詐，能增強(qiáng)交易各方的信任，促進(jìn)期貨市場的公平交易和有序發(fā)展。如果從業(yè)人員不誠實(shí)守信，會(huì)破壞市場秩序，損害期貨業(yè)和自身的聲譽(yù)，因此該選項(xiàng)是正確的。選項(xiàng)C：恪盡職守恪盡職守意味著期貨從業(yè)人員要嚴(yán)格履行自己的職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)。他們需熟悉并掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，具備專業(yè)的技能和素養(yǎng)，認(rèn)真完成每一項(xiàng)工作任務(wù)，以保障期貨交易的順利進(jìn)行。只有恪盡職守，才能提升整個(gè)期貨行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和信譽(yù)，所以該選項(xiàng)也是符合要求的。選項(xiàng)D：公平公正公平公正主要側(cè)重于在交易過程中對(duì)待各方的態(tài)度和方式，保證交易機(jī)會(huì)平等、規(guī)則一致等。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員對(duì)期貨交易各方在執(zhí)業(yè)過程中的總體要求，重點(diǎn)在于責(zé)任、誠信和盡職等方面，公平公正并非此處強(qiáng)調(diào)的核心內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。10、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動(dòng)。

A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

C.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

D.對(duì)外擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查新成立的期貨公司禁止從事的行為和活動(dòng)。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司的主要業(yè)務(wù)聚焦于期貨相關(guān)領(lǐng)域。從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，可能會(huì)使公司資源分散，增加運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，不利于公司專注核心業(yè)務(wù)發(fā)展。不過，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，這是考慮到一些特殊情況的靈活性規(guī)定。所以興德期貨作為新成立的期貨公司，通常不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，A選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：期貨自營業(yè)務(wù)是指期貨公司以自己的名義，用自有資金或依法籌集的資金，在期貨市場上進(jìn)行投資的行為。期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，容易出現(xiàn)與客戶利益沖突的情況，也不利于期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定。因此，該公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，可能會(huì)導(dǎo)致公司資金被不合理占用，影響公司的資金流動(dòng)性和正常運(yùn)營，同時(shí)也可能引發(fā)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，損害公司和其他客戶的利益。所以興德期貨不能為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：對(duì)外擔(dān)保會(huì)使公司面臨潛在的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如果被擔(dān)保方無法履行債務(wù)，公司需要承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任，這可能會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營穩(wěn)定性造成嚴(yán)重影響。因此，興德期貨不得對(duì)外擔(dān)保，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均為興德期貨不得從事的行為和活動(dòng)，本題答案選ABCD。11、中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購最低金額

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在制定規(guī)則時(shí)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的方面。在針對(duì)特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)和自律組織需要綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從而從多個(gè)維度規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求，以保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，收入水平是衡量投資者經(jīng)濟(jì)實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)之一。較高的收入水平通常意味著投資者有更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)承受能力，能夠更好地應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，收入水平可以作為規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的一個(gè)方面。選項(xiàng)B，資產(chǎn)規(guī)模反映了投資者的財(cái)富積累程度和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。具有較大資產(chǎn)規(guī)模的投資者往往在風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)方面具有一定優(yōu)勢。所以，資產(chǎn)規(guī)模也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求時(shí)的考慮因素之一。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是投資者參與投資活動(dòng)的關(guān)鍵要素。不同的市場、產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，要求投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，以避免因盲目投資而遭受重大損失。因此，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的重要方面。選項(xiàng)D，投資認(rèn)購最低金額可以篩選出具有一定投資能力和意愿的投資者。設(shè)置投資認(rèn)購最低金額，能夠確保投資者有足夠的資金投入到相關(guān)市場、產(chǎn)品或服務(wù)中，也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的合理方式。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為中國證