期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題預測試卷第一部分單選題(50題)1、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權變更需經中國證監(jiān)會批準的情形。根據相關規(guī)定，期貨公司股權變更有特定的要求，當有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%及以上時，應當經中國證監(jiān)會批準。選項A中，單個股東的持股比例增加到3%，未達到需要經中國證監(jiān)會批準的標準。選項B，有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%，符合應當經中國證監(jiān)會批準的情形，所以該選項正確。選項C，單個股東的持股比例增加到1%，遠未達到規(guī)定需要審批的標準。選項D，有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的標準，不需要經中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選B。2、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內容。在實際公務員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關于甲、乙機構在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數值判斷等。不過根據現有答案可知，正確選項為C，即數值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"3、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責令有關股東限期轉讓股權

B.限制有關股東行使股東權利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.責令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，結合題目中期貨公司的期末凈資本與風險資本準備情況，對各選項進行分析判斷。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關規(guī)定，屬于風險監(jiān)管指標不符合標準的情況。按照規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期整改。接下來分析各選項：-選項A：責令有關股東限期轉讓股權，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復雜的情況下才會采取的措施，本題僅表明風險監(jiān)管指標不符合標準，未提及股東相關違規(guī)情況，所以該選項不符合題意。-選項B：限制有關股東行使股東權利，一般也是與股東自身違規(guī)或對公司造成重大不利影響相關，本題未體現此類情形，該選項不符合要求。-選項C：限制或暫停部分期貨業(yè)務，通常是在公司風險狀況更為嚴重，對市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風險監(jiān)管指標不達標階段，尚未達到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務的程度，該選項不正確。-選項D：責令公司限期整改，符合期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項正確。綜上，答案選D。4、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構審查，主管機構只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?、準確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據相關規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項的批準權限；選項C，銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關批準事項無關；選項D，所在地法院是司法審判機關，并非期貨交易相關審批的管理部門。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構。"6、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中特定綜合性風險監(jiān)管指標的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產基礎上按變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風險監(jiān)管指標的定義不相關，所以C選項錯誤。D選項：可變現資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風險監(jiān)管指標，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。7、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經過公司專業(yè)團隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據，故該項可以作為依據。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經過專業(yè)分析和研究的內容，其來源合法且具備一定的科學性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據，所以該項不符合題意。選項C：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據。選項D：未公開發(fā)布的相關信息未公開發(fā)布的相關信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是未公開發(fā)布的相關信息，答案選D。8、根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風險，適應期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責任公司是由五十個以下的股東出資設立，每個股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對公司債務承擔全部責任的經濟組織，它在治理結構、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產監(jiān)督管理機構履行出資人職責的有限責任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。9、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務部

D.證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。在期貨交易中，當客戶違約致使保證金不足時，依據相關規(guī)定和市場機制，期貨公司承擔著以風險準備金和自有資金進行墊付的責任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負責并提供服務，當客戶違約出現保證金不足情形時，有義務采取措施保障交易的正常進行，因此需用風險準備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非承擔墊付職責的主體；財務部是負責財政財務管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關；證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，也不是進行墊付操作的主體。所以本題選A。"10、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項正確。選項B，董事長是公司或機構的最高管理者，負責領導董事會的工作，主要職責是主持董事會會議、簽署重要文件等，并非負責股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務或者不履行職務時，由副董事長履行相關職責，其職責與題干所描述的內容不相符，所以該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的職務，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無關，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，若未取得期貨交易所結算會員資格，其金融期貨結算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選D。"12、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員參加業(yè)務培訓的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。所以答案選B。13、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內容，需要判斷各選項是否屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風險監(jiān)管指標。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進行和風險控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風險狀況的監(jiān)管指標范疇。選項B：凈資本與凈資產的比例凈資本與凈資產的比例是重要的期貨公司風險監(jiān)管指標。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，通過計算凈資本與凈資產的比例，可以反映期貨公司的資本質量和抗風險能力。該比例越高，說明期貨公司的資本結構越穩(wěn)健，風險承受能力越強。選項C：負債與凈資產的比例負債與凈資產的比例同樣屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。該比例體現了期貨公司的負債水平和財務杠桿程度。負債與凈資產比例過高，意味著期貨公司負債規(guī)模較大，面臨的財務風險相對較高；反之，則表明公司財務狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機構通過對該比例的監(jiān)測，能夠及時發(fā)現期貨公司潛在的財務風險。選項D：規(guī)定的最低限額的結算準備金要求規(guī)定的最低限額的結算準備金要求是期貨公司風險監(jiān)管指標之一。結算準備金是期貨公司為應對交易結算而在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來履行結算義務，保障市場的正常運行和交易的順利進行，避免因結算資金不足引發(fā)的風險。綜上，答案選A。14、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所相關報告時限。依據相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于3日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"15、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數量限制。依據相關規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格，所以答案選C。"16、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查重大期貨違法行為時限制當事人期貨交易的時間規(guī)定。依據相關法律法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，限制時間一般不得超過15個交易日；若案情復雜，還可以延長至30個交易日。所以答案選D。"17、根據規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產比例的規(guī)定。在相關規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"18、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時中國證監(jiān)會作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據相關法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選D。19、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司對非結算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調的是全面結算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。20、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產生的利息及運用產生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構，管理機構只是執(zhí)行相關管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。21、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時，發(fā)現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規(guī)定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規(guī)定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司凈資本調整規(guī)則來計算調整后的股東凈資本。在計算期貨公司凈資本時，對于未充分計提資產減值準備的情況，應從凈資本中扣除相應的應補提金額；對于未準備計提預計負債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應補提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個需要調整的問題：一是應補提資產減值準備\(300\)萬元，二是應補提預計負債\(150\)萬元。那么調整后的股東凈資本為原本凈資本減去應補提的資產減值準備和預計負債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。22、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下損失承擔的相關規(guī)定。在期貨交易中，當客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應由客戶承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔了額外的風險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導致的，若讓客戶承擔穿倉損失可能會導致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔，答案選A。23、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負責的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時損失賠償責任的承擔主體。根據題干，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認外，對于該交易造成客戶的損失，應由期貨公司承擔賠償責任。因為期貨公司有責任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達方式，并證明交易的依據，如果不能履行這些責任，就需要對客戶的損失負責。選項A，客戶在此種情況下本身并無過錯，不需要承擔賠償責任；選項B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責任主體并非期貨從業(yè)人員；選項D，直接負責的主管人員雖然對公司運營有管理職責，但在這種情形下，賠償責任主體是期貨公司，而非直接負責的主管人員。所以本題正確答案是C。24、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風險官提交季度工作報告的時間要求。根據相關規(guī)定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告，所以答案選C。"25、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經營機構對普通投資者按風險承受能力的劃分類別。按照相關規(guī)定，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"26、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風險是金融期貨投資者適當性制度的重要內容。期貨交易具有較高的風險性，投資者如果對風險認識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風險，有助于投資者在充分了解風險的基礎上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力也是金融期貨投資者適當性制度的關鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目參與，從而保護投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機制和交易規(guī)則，以及投資產品的特點和潛在風險。只有在投資者對相關知識有清晰認識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D金融期貨基礎知識的適當性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導投資者完成測試，就無法保證測試結果的真實性和客觀性，不能準確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選D。27、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對期貨公司的財務狀況進行合理調整以反映真實情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的重要指標，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹慎準確地確認預計負債，同時也能更真實地反映其實際可用于承擔風險的資本規(guī)模。選項A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準針對未能準確確認預計負債這一情況進行有效調整。選項C，增加凈負債金額并不能直接體現對期貨公司資本狀況的合理調整，也不是應對未能準確確認預計負債的常規(guī)處理方式。選項D，增加負債金額只是表面上對負債數據的調整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標角度進行處理，無法達到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。28、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D

【解析】本題可依據選聘首席風險官的相關判斷標準，逐一分析各選項來確定答案。選項A誠信守法是一個重要的職業(yè)操守和準則，對于首席風險官這一崗位尤為關鍵。首席風險官負責識別、評估和應對公司面臨的各種風險，如果不誠信守法，可能會為了個人利益而忽視或隱瞞風險，從而給公司帶來嚴重損失。所以是否誠信守法是選聘首席風險官的重要判斷標準之一。選項B熟悉期貨法律法規(guī)對于首席風險官來說是必不可少的。期貨市場受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風險官需要依據這些法規(guī)來確保公司的運營合規(guī)，識別和防范因違反法律法規(guī)而帶來的風險。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無法有效地履行其風險管控的職責。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風險官的判斷標準。選項C規(guī)定的任職條件是經過綜合考量制定出來的，涵蓋了專業(yè)知識、技能、經驗、道德等多個方面的要求，是確保首席風險官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風險官的判斷標準。選項D雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的必然要求。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經歷，只要在風險評估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識和能力，同時滿足其他選聘標準，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷不是主要判斷標準。綜上，答案選D。29、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當性制度主要是為了構建科學合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，是投資者適當性制度的重要內容，通過對客戶進行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產品和服務，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當性制度建立的核心目標之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應風險承受能力的投資者盲目進入市場，降低市場的潛在風險，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產品的風險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"30、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產品或服務風險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負責制定會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產品或服務風險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產品或服務情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔著市場交易的監(jiān)測、數據統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經理主要負責期貨交易所的日常經營管理工作，并不負責召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構中，也沒有召集會員大會這一職責。所以本題正確答案是B。32、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術、經營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結果的一種體現，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。33、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方

B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點價交易中賣方叫價的含義。點價交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式。選項A：在點價交易中，確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方，這就是賣方叫價的定義，所以該選項正確。選項B：確定現貨商品交割品質的權利與賣方叫價并無直接關聯，它主要涉及到商品質量標準等方面的規(guī)定，并非賣方叫價所指的內容，所以該選項錯誤。選項C：升貼水是在期貨價格基礎上進行調整的部分，確定升貼水大小的權利與確定具體時點交易價格的權利是不同的概念，賣方叫價強調的是確定價格的權利，而非升貼水大小的權利，所以該選項錯誤。選項D：確定期貨合約交割月份的權利與賣方叫價沒有關系，交割月份的確定通常有相關的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣方叫價的核心內容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經紀合同無效時經濟損失責任的承擔問題。解題的關鍵在于明確責任承擔需依據無效行為與損失之間的因果關系來確定。選項A，說期貨公司承擔主要賠償責任是不準確的。不能一概而論地認定期貨公司承擔主要責任，責任的劃分應基于無效行為和損失之間的因果關系，可能存在期貨公司責任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認為期貨公司與客戶各自承擔50%的責任過于絕對。在實際情況中，責任承擔比例不能簡單地平均分配，而是要根據具體的因果關系來判斷，不同的情形下責任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔責任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導致的損失存在因果關系，客戶也需要承擔相應責任，并非絕對不承擔責任，所以該選項也不正確。選項D，應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的責任承擔時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關系，從而合理確定責任的承擔主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。35、對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關措施解除時間的規(guī)定。根據相關法律規(guī)定，對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。"36、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產，存在挪用客戶資產的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。37、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內幕信息進行交易的處罰規(guī)定。依據相關法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內幕信息從事期貨交易的行為，應沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標準；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。38、擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不承擔與境外期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質上是同一機構，但在正式表述和習慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的權限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。39、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務的行為。根據相關規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導致交易價格超出客戶指令價位范圍而產生的交易差價損失或者交易結果，應由期貨公司承擔。而客戶已經明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。40、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的主體。根據《期貨交易所管理辦法》相關規(guī)定，全面結算會員和特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。具體而言，全面結算會員期貨公司可以為其受托客戶和非結算會員辦理結算、交割業(yè)務；特別結算會員期貨公司只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務；交易會員不具有與期貨交易所進行結算的資格，也就無法為非結算會員辦理結算業(yè)務。所以本題答案選D。41、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經紀合同無效造成客戶經濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A：在法律層面，當出現因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的情況，依據相關法律原理和規(guī)定，應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導致因果關系不同，只有通過具體分析因果關系，才能準確界定責任歸屬和承擔比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔責任需要根據具體情況，即無效行為與損失之間的因果關系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔50%的責任這種表述過于絕對，責任承擔并非固定按此比例劃分，而是要依據因果關系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔主要賠償責任同樣缺乏依據，不能簡單認定期貨公司就應承擔主要賠償責任，還是要根據無效行為與損失的因果關系來判定責任承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。42、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構申報。證券監(jiān)管機構的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質進行實質性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領域都有應用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍?。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進而確定其違反的規(guī)定條款。選項A：第九條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關于首席風險官的相關任免等方面的內容，案例中并未涉及王某任免相關違反此條規(guī)定的情況，所以該選項不符合要求。選項B：第十二條第十二條可能是關于首席風險官的其他一般性職責或履職規(guī)范，但案例中所呈現的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項不正確。選項C：第十八條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了第十八條規(guī)定，該選項正確。選項D：第三十一條第三十一條主要是關于首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內容，而案例中重點是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。44、期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產比例的規(guī)定。在期貨公司的相關監(jiān)管指標中，為了確保期貨公司具有一定的風險承受能力和財務穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產的比例下限。根據相關規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于20%，所以答案選A。"45、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風險官相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制的時間。依據相關法規(guī)，首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案為B選項。"46、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。選項A和B，該辦法規(guī)定的“重大業(yè)務”判定依據并非是可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生變化的情況，而是與凈資本等風險監(jiān)管指標的變化有關，所以A選項可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務、B選項可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務均不正確。選項C和D，依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，所以C選項正確；而D選項中說可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務不符合規(guī)定，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務的相關規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產的70%。所以這道題的正確答案是B選項。48、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，工商行政管理機構主要負責市場監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊等工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，該選項錯誤。選項C，任職資格核準是基于期貨公司營業(yè)部所在地，而非營業(yè)部負責人所在地，該選項錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，核準主體是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。49、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關規(guī)定的理解，破題點在于準確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項要求。選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確保客戶資金的獨立性和安全性，便于對每個客戶的交易資金進行精準管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風險，所以該選項表述正確。選項B：交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，有責任和義務為客戶申請交易編碼。通過為客戶申請交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項表述正確。選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對市場交易數據進行準確統(tǒng)計和管理，因此該選項表述正確。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會導致交易記錄不清晰，無法準確區(qū)分每個客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據相關規(guī)定，期貨公司嚴禁進行混碼交易，而不是經期貨交易所批準就可以進行，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。50、根據《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。依據《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應根據公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。選項B中由監(jiān)事會提名并聘任首席風險官不符合相關規(guī)定；選項C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項D由總經理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

C.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交的申請材料。對各選項的分析A選項：期貨從業(yè)資格證書并非申請期貨投資咨詢業(yè)務資格需要提交的申請材料。申請業(yè)務資格一般是提交與業(yè)務申請相關的申請書、決議文件、監(jiān)管報表等材料，期貨從業(yè)資格證書是從業(yè)人員具備從業(yè)資格的證明，不是申請業(yè)務資格時需提交的特定申請材料，所以A選項錯誤。B選項：期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書是必不可少的，它明確表達了期貨公司申請該業(yè)務資格的意愿和相關信息，是申請流程中的重要文件，故B選項正確。C選項：股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件體現了公司內部對于申請該業(yè)務的決策過程和一致性意見，是申請業(yè)務資格時需要向相關部門提交以證明公司決策合規(guī)性的重要材料，所以C選項正確。D選項：期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表，而不是4個月的，所以D選項錯誤。綜上，答案選BC。2、中國證監(jiān)會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。

A.首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施

C.首席風險官的身份、學歷、學位證明

D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

【答案】：ABD

【解析】本題考查可以記入期貨公司及首席風險官誠信檔案的內容。選項A首席風險官的培訓情況和考試成績能夠反映其業(yè)務學習和專業(yè)能力提升的過程與成果，一定程度上體現了首席風險官的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)水平，這些信息對于評估期貨公司及首席風險官的誠信狀況和綜合能力具有參考價值，所以可以記入誠信檔案，A選項正確。選項B中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施，直接體現了監(jiān)管機構對首席風險官履職情況的監(jiān)督和管理，反映了首席風險官在工作中是否遵守相關法規(guī)和規(guī)定，是重要的誠信記錄信息，應記入期貨公司及首席風險官誠信檔案，B選項正確。選項C首席風險官的身份、學歷、學位證明主要是用于證明其個人基本情況和教育背景，這些信息本身并不能直接體現其在期貨業(yè)務中的誠信表現，通常不記入誠信檔案，C選項錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項，為監(jiān)管機構根據實際情況和監(jiān)管需要提供了靈活處理的空間，能夠涵蓋除上述明確列舉事項之外的其他與誠信相關的重要情況，所以該選項也正確。綜上，本題正確答案選ABD。3、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在

A.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構

【答案】：BC

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額時應報告的機構。選項B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，全面結算會員期貨公司與非結算會員之間的業(yè)務往來處于期貨交易所的監(jiān)督管理之下。全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額這一行為，會直接影響到期貨交易的結算環(huán)節(jié)和交易安全，所以需要及時向期貨交易所報告，以便期貨交易所掌握市場資金動態(tài)，保障期貨交易的正常運行。因此，該選項正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職責是對期貨保證金的安全存管和運行情況進行監(jiān)控。結算準備金是期貨保證金的重要組成部分，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額，這一操作涉及到期貨保證金的金額變動和流向等關鍵信息。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告，能夠確保該機構實時了解保證金的變化情況，切實保障期貨投資者保證金的安全，防范保證金挪用等風險。所以，該選項正確。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行日常監(jiān)管，側重于宏觀層面的市場秩序維護、合規(guī)檢查等工作，并不直接參與期貨公司的日常結算業(yè)務管理。全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額屬于期貨交易結算的具體業(yè)務操作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構的直接監(jiān)管范疇，所以不需要向其報告。因此，該選項錯誤。選項D：期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構并不存在“期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構”這一準確表述，同時行業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和協(xié)調等作用，并非負責期貨公司結算準備金調整報告接收的機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選BC。4、下列關于全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。

A.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉

B.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

C.全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的情形

D.非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉，非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉

【答案】：ABD

【解析】本題可根據全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。這一規(guī)定是為了防范風險，確保非結算會員有足夠的資金來承擔交易風險。如果非結算會員結算準備金余額不足，那么其在開市后進行開倉操作可能會面臨較大的風險，甚至可能導致無法履行合約義務。因此，全面結算會員期貨公司禁止其開倉是合理且必要的風險控制措施，該選項正確。選項B非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。當非結算會員的結算準備金余額小于零，說明其資金狀況已經無法滿足當前持倉的要求，如果不及時采取措施，可能會導致風險進一步擴大。全面結算會員期貨公司按照約定的原則和措施對其持倉強行平倉，是為了保護市場的穩(wěn)定和其他參與者的利益，該選項正確。選項C全面結算會員期貨公司是可以自行與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的情形的。在實際業(yè)務中，由于不同的市場情況和交易主體的需求不同，通過在結算協(xié)議中約定具體的強行平倉情形，可以更加靈活地應對各種可能出現的風險，保障雙方的合法權益。所以該選項中“不得自行約定”的表述錯誤。選項D非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉，非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。這一規(guī)定明確了非結算會員在保證金不足時的責任和義務，以及全面結算會員期貨公司在非結算會員未履行義務時的權利。當非結算會員未能及時采取措施補足保證金或平倉時，全面結算會員期貨公司有權采取強行平倉措施，以控制風險，該選項正確。綜上，正確答案是ABD。5、根據下列選項，回答題。

A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據證明的超出全體客戶權益的部分

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

【答案】：ABD

【解析】本題可根據相關規(guī)定逐一分析各選項。選項A期貨公司保證金賬戶資金中有證據證明的超出全體客戶權益的部分，這部分資金并非屬于客戶權益范疇，在特定情形下是可以作為期貨公司的自有資產等進行處理的，所以其可用于相關事項，該選項符合要求。選項B期貨公司在期貨交易所的交易席位，它是期貨公司開展交易業(yè)務的重要資源，具有一定的經濟價值，在某些情況下是可以進行處置等操作以滿足相關需求的，屬于可用于特定安排的范疇，該選項正確。選項C期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金，其中很大一部分是客戶的保證金，這部分資金是為了保障客戶交易安全以及履行客戶交易義務的，受到嚴格監(jiān)管和保護，不能隨意動用，不能將其全部用于特定用途，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在期貨交易所的會員資格費，這是期貨公司獲得在期貨交易所進行交易等資格所繳納的費用，會員資格具有一定的經濟屬性和權益，其對應的會員資格費在特定情況下可以用于相關安排，該選項符合要求。綜上，正確答案是ABD。6、下列關于期貨公司營業(yè)部經營管理的說法，正確的有()。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業(yè)部

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

C.分支機構經營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

D.期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算

【答案】：BCD

【解析】本題可結合期貨公司營業(yè)部經營管理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據相關規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業(yè)部，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。因此，選項A中“期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業(yè)部”的說法錯誤。選項B期貨公司應自主對分支機構進行經營管理，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理，以確保公司對分支機構的有效控制和風險把控。所以，選項B“期貨公司不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理”的說法正確。選項C分支機構作為期貨公司的一部分，其經營的業(yè)務必須限定在期貨公司的業(yè)務范圍之內，不能超出期貨公司經批準的業(yè)務范疇，這是保證市場秩序和合規(guī)經營的基本要求。因此，選項C“分支機構經營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍”的說法正確。選項D期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，這樣有助于加強公司的內部控制和管理，提高運營效率，防范和控制風險。所以，選項D“期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算”的說法正確。綜上，正確答案是BCD。7、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務便利牟取不正當的利益

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查鄭州商品交易所工作人員應具備的職業(yè)操守。選項A：保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是職業(yè)道德的重要體現。商業(yè)秘密包含著期貨公司和客戶的重要信息與利益，工作人員有責任和義務對其進行保密，防止信息泄露給相關方帶來損失，所以該選項正確。選項B：依法辦事是從事任何工作都應遵循的基本準則。在鄭州商品交易所這樣的金融機構，依法辦事能確保市場交易的公平、公正、公開，維護市場秩序，保障各方的合法權益，因此該選項正確。選項C：公正廉潔要求工作人員在工作中做到公平正直、不偏不倚，廉潔奉公、不以權謀私。公正廉潔有助于營造良好的工作環(huán)境和市場氛圍，增強市場參與者的信心，故該選項正確。選項D：不可利用職務便利牟取不正當的利益是對工作人員職業(yè)行為的基本約束。利用職務之便謀取私利不僅違背職業(yè)道德，還可能違反法律法規(guī)，損害期貨公司、客戶以及市場的整體利益，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為鄭州商品交易所工作人員應當具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。8、期貨公司設立境內分支機構，應當具備的條件包括（）。

A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.公司治理健全，內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

C.業(yè)務職責明確、分工合理

D.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經營計劃

【答案】：ABD

【解析】本題可根據期貨公司設立境內分支機構應具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準，這是期貨公司設立境內分支機構的重要條件之一。風險監(jiān)管指標能夠反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，只有在申請日前3個月都符合該標準，才能說明公司近期的經營狀況穩(wěn)定，具備設立分支機構的基本條件，所以選項A正確。選項B公司治理健全，內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行，對于期貨公司的穩(wěn)健運營至關重要。良好的公司治理結構能夠確保公司決策的科學性和公正性，有效的內部控制制度可以防范和控制各類風險，保證公司業(yè)務的正常開展。因此，這也是設立境內分支機構的必要條件，選項B正確。選項C業(yè)務職責明確、分工合理是一個企業(yè)正常運營的普遍要求，但它并非是期貨公司設立境內分支機構的特定條件。題干強調的是設立分支機構應具備的特定條件，所以選項C錯誤。選項D具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經營計劃，是期貨公司能夠合理規(guī)劃和運營分支機構的基礎。設立方案應考慮市場需求、業(yè)務布局等因素，經營計劃則要確保分支機構在設立后能夠穩(wěn)定發(fā)展。因此，這也是設立境內分支機構的必備條件，選項D正確。綜上，本題答案選ABD。9、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.與本公司受同一機構參股的期貨公司

B.與本公司受同一機構控股的期貨公司

C.本公司控股的期貨公司

D.本公司全資擁有的期貨公司

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證券公司可以接受哪些期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務。依據相關規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。下面對各選項進行分析：-選項A：與本公司受同一機構參股的期貨公司，參股并不等同于控股，參股意味著對公司有一定的股份，但不一定有控制權，所以該期貨公司不符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務的條件，A選項錯誤。-選項B：與本公司受同一機構控股的期貨公司，即被同一機構控制，符合證券公司接受委托從事介紹業(yè)務的條件，B選項正確。-選項C：本公司控股的期貨公司，說明該期貨公司受證券公司控制，符合相關規(guī)定，證券公司可接受其委托從事中間介紹業(yè)務，C選項正確。-選項D：本公司全資擁有的期貨公司，屬于證券公司完全掌控的期貨公司，滿足接受委托的條件，D選項正確。綜上，正確答案是BCD。10、發(fā)生下列哪些情形的，

A.資產管理業(yè)務被有權機關調