期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時(shí)免除其職務(wù)”這種說(shuō)法是錯(cuò)誤的。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，會(huì)影響期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會(huì)不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問(wèn)的是任期屆滿前董事會(huì)的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時(shí)關(guān)于通知時(shí)間的規(guī)定，并非針對(duì)任期屆滿前無(wú)正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問(wèn)題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會(huì)免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場(chǎng)的誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護(hù)的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)問(wèn)題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責(zé)之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。3、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，需要綜合考慮多個(gè)因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會(huì)員的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項(xiàng)B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等。客戶情況主要影響的是結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項(xiàng)D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會(huì)員的信用狀況和信譽(yù)水平，是衡量其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿的重要指標(biāo)。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時(shí)、準(zhǔn)確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風(fēng)險(xiǎn)等。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無(wú)需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時(shí)，由于期貨公司在交易過(guò)程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對(duì)交易指令的來(lái)源把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達(dá)的指令，進(jìn)而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，非受托人雖然下達(dá)了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)指令進(jìn)行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，表述不準(zhǔn)確，非受托人本身下達(dá)指令的行為可能存在不當(dāng)，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶在自身無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，不應(yīng)對(duì)期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限為20個(gè)工作日，故答案選D。"6、期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對(duì)方損失時(shí)，從責(zé)任認(rèn)定來(lái)看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"7、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司問(wèn)題時(shí)應(yīng)向誰(shuí)提出整改意見。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在違法違規(guī)問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見以確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問(wèn)題，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不會(huì)直接向董事長(zhǎng)提出整改意見。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況，其重點(diǎn)在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營(yíng)違規(guī)問(wèn)題的整改意見并進(jìn)行處理，因此也不是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見的對(duì)象。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，相關(guān)負(fù)責(zé)人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)更為熟悉，能夠直接對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行處理和整改。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司是一個(gè)法人組織，并非具體的個(gè)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見需要傳達(dá)給具體的負(fù)責(zé)人員，而不是向期貨公司這個(gè)抽象的主體提出，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。9、期貨公司營(yíng)業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)氐钠谪浌緺I(yíng)業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進(jìn)行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工商行政管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是基于營(yíng)業(yè)部所在地的相關(guān)管理要求，而不是以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地為準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司住所地與營(yíng)業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準(zhǔn)應(yīng)是由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而不是期貨公司住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的工作側(cè)重點(diǎn)和職責(zé)范疇，監(jiān)督其他高級(jí)管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)的要求，有效識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級(jí)的決策機(jī)構(gòu)，如董事會(huì)等的職責(zé)，而不是首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營(yíng)管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。11、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來(lái)確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。12、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。其定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會(huì)關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報(bào)告；期貨公司董事會(huì)是期貨公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)，與協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象無(wú)關(guān)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項(xiàng)均不符合要求。"13、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當(dāng)性原則”。該原則要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購(gòu)買不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)首要遵循的原則。市場(chǎng)存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能保證幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來(lái)區(qū)別對(duì)待。無(wú)論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況來(lái)提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項(xiàng)不符合相關(guān)原則要求，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準(zhǔn)確，雖然投資者利益很重要，但在實(shí)際操作中強(qiáng)調(diào)的是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，而不是簡(jiǎn)單的利益優(yōu)先，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)的資金類型。選項(xiàng)A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，如日常運(yùn)營(yíng)資金等，并非專門用于承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務(wù)需求，不能有效保障對(duì)客戶基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)，故選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，具有長(zhǎng)期穩(wěn)定性和一定的債務(wù)保障性質(zhì)。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀(jì)合同過(guò)程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對(duì)客戶責(zé)任的承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨公司的長(zhǎng)期借款雖然是長(zhǎng)期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對(duì)承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同責(zé)任的特點(diǎn)，相比之下，具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款更符合要求，因此選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選C。15、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年應(yīng)提供的材料。選項(xiàng)A，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告通常是更全面的長(zhǎng)期財(cái)務(wù)資料，并非申請(qǐng)日在下半年時(shí)特有的要求，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書主要側(cè)重于業(yè)務(wù)規(guī)劃方面，和申請(qǐng)日在下半年需提供的特定財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，若申請(qǐng)日在下半年，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表并不是申請(qǐng)日在下半年時(shí)專門要求提供的材料，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""16、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場(chǎng)的重要地位和其業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、專業(yè)性以及對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的要求所決定的。通過(guò)建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，雖然也有合規(guī)要求，但本題強(qiáng)調(diào)的介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度主要針對(duì)證券公司，故B選項(xiàng)不符合。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度的主體，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，D選項(xiàng)也不正確。17、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的申請(qǐng)形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴(yán)肅性以及可追溯性，對(duì)于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項(xiàng)通常會(huì)要求采取較為正式和規(guī)范的方式進(jìn)行。選項(xiàng)A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準(zhǔn)確、完整的申請(qǐng)信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，所以不能作為申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點(diǎn)。普通投資者以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，能夠清晰地表達(dá)自身意愿，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，同時(shí)提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和存檔，符合此類申請(qǐng)的規(guī)范要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，短信內(nèi)容受字?jǐn)?shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無(wú)法全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)申請(qǐng)所需的各項(xiàng)信息，不能有效保障申請(qǐng)流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，所以不能作為申請(qǐng)的方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問(wèn)題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風(fēng)險(xiǎn)，不適合作為正式的申請(qǐng)途徑，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。18、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以答案選C。19、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國(guó)家機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)。選項(xiàng)A，企業(yè)法人是以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人，期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非以營(yíng)利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以它不屬于企業(yè)法人。選項(xiàng)B，事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項(xiàng)C，國(guó)家機(jī)關(guān)是指從事國(guó)家管理和行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不具有國(guó)家機(jī)關(guān)的行政管理職能，所以不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)。選項(xiàng)D，社會(huì)團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，以促進(jìn)期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會(huì)團(tuán)體法人的特點(diǎn)，其性質(zhì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人。綜上，本題正確答案是D。20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，對(duì)于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時(shí)提供的主體。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。21、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中金融資產(chǎn)要求為500萬(wàn)元、最近3年個(gè)人年均收入要求為50萬(wàn)元，與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中最近1年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時(shí)間和年限不匹配，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過(guò)高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問(wèn)題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。22、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對(duì)以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款，所以答案選A。"23、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)B結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，并非此項(xiàng)書面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體；選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司的經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，但在規(guī)定中不是該書面報(bào)告的簽字確認(rèn)人；選項(xiàng)D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。24、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項(xiàng)選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項(xiàng)B符合這一規(guī)定。選項(xiàng)A中提到的資格證書并非通過(guò)考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項(xiàng)C和選項(xiàng)D均不正確。綜上，本題正確答案是B。25、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.工作人員工資

B.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

C.交易賬戶和客戶編碼

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，工作人員工資的結(jié)清是企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)管理和勞動(dòng)法規(guī)要求的一部分，但并非《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)需要著重強(qiáng)調(diào)結(jié)清的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)，妥善處理客戶資產(chǎn)后，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)是核心要求。因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)涵蓋了與客戶的各種交易、合約等關(guān)系，只有將分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)清，才能保證業(yè)務(wù)的完整性和合規(guī)性，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛和風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，交易賬戶和客戶編碼主要是在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中的特定標(biāo)識(shí)和賬戶管理內(nèi)容，結(jié)清它們是業(yè)務(wù)結(jié)清過(guò)程中的一部分具體操作，從屬于分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)清，并非獨(dú)立的關(guān)鍵規(guī)定內(nèi)容。選項(xiàng)D，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用是關(guān)于分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施使用的費(fèi)用結(jié)算，屬于后勤保障方面的財(cái)務(wù)事項(xiàng)，不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中對(duì)于分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。綜上，本題正確答案是B。27、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。28、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽(yù)和形象，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個(gè)人和行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，但它不是執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵循的基本準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。29、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（??）所有。

A.期貨公司

B.會(huì)員

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所保證金的所有權(quán)歸屬。在期貨交易中，保證金是會(huì)員向期貨交易所繳納的資金，用于保證其履行期貨合約的義務(wù)。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，其所有權(quán)屬于會(huì)員。雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但本質(zhì)上是會(huì)員的資金，并非期貨公司、期貨交易所或國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)所有。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，保證金并非屬于期貨公司。選項(xiàng)C，期貨交易所只是負(fù)責(zé)保證金的管理和相關(guān)操作，保證金所有權(quán)不屬于期貨交易所。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，保證金不歸其所有。所以本題正確答案是B。30、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬(wàn)元。因此，選項(xiàng)A2000萬(wàn)元、選項(xiàng)C4000萬(wàn)元、選項(xiàng)D5000萬(wàn)元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"31、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報(bào)告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A向期貨交易所報(bào)告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報(bào)告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報(bào)告途徑，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B公開聲明這種方式并沒有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開聲明可能會(huì)引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒有體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。32、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以及報(bào)哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達(dá)到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。33、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對(duì)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。34、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告.合法取得的研究報(bào)告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務(wù)流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務(wù)應(yīng)基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學(xué)性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價(jià)值的參考，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。35、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因?yàn)樵摴ぷ魃婕暗浇鹑谑袌?chǎng)監(jiān)管和財(cái)政資金的管理，需要兩個(gè)部門協(xié)同合作來(lái)確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項(xiàng)D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。36、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問(wèn)責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A“問(wèn)責(zé)追究”，“問(wèn)責(zé)”通常更側(cè)重于對(duì)特定行為或事件中相關(guān)責(zé)任主體的一種責(zé)任認(rèn)定和追究程序，重點(diǎn)在于明確責(zé)任歸屬和采取相應(yīng)的問(wèn)責(zé)措施，但在期貨行業(yè)針對(duì)客戶開發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任界定等方面，“責(zé)任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項(xiàng)A不符合。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，會(huì)員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過(guò)程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可以按照既定制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，刑事責(zé)任是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是較為嚴(yán)重的法律后果。本題強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員單位應(yīng)建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對(duì)刑事犯罪責(zé)任，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題重點(diǎn)并非在民事責(zé)任方面，而是強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責(zé)任的制度性管理，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案是B。37、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問(wèn)題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計(jì)算方法來(lái)確定甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。在有限責(zé)任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責(zé)任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應(yīng)按照出資比例來(lái)計(jì)算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊(cè)資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬(wàn)元，甲公司出資\(700\)萬(wàn)元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊(cè)資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.營(yíng)業(yè)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的管理措施相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，巡視員是國(guó)家公務(wù)員的一種非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)并非派駐到期貨交易所進(jìn)行相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)期貨交易所相關(guān)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，審計(jì)員主要負(fù)責(zé)對(duì)單位的財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐的常規(guī)人員，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，營(yíng)業(yè)員一般是商業(yè)場(chǎng)所負(fù)責(zé)銷售等工作的人員，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐到期貨交易所的人員類型毫無(wú)關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、某銅冶煉公司是期貨交易所的會(huì)員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成該公司300萬(wàn)元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則來(lái)判斷損失的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員或客戶的保證金賬戶余額不足時(shí)，期貨交易所會(huì)及時(shí)通知其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。若會(huì)員或客戶未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其持有的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會(huì)員，于2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，導(dǎo)致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知該公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成了300萬(wàn)元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)導(dǎo)致的，所以損失應(yīng)由該公司自行承擔(dān)。綜上所述，答案選C。40、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上lO萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為處罰中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉(cāng)庫(kù)存在《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一時(shí)，有一系列的處罰規(guī)定，其中對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)B“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)C“50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下”均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。41、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)2006年3月28日并非該辦法的施行時(shí)間；B選項(xiàng)2007年3月28日也不符合；D選項(xiàng)2008年4月15日同樣不正確。42、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中金所即中國(guó)金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實(shí)施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要是進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。43、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉(cāng)量的定義。選項(xiàng)A，已平倉(cāng)合約意味著交易者已經(jīng)對(duì)該合約進(jìn)行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉(cāng)的合約數(shù)量并不屬于持倉(cāng)量的范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量，即交易者在某一時(shí)點(diǎn)上還持有、尚未進(jìn)行平倉(cāng)操作的合約數(shù)量，該選項(xiàng)符合持倉(cāng)量的定義，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買入合約只是表明了交易的方向?yàn)橘I入，但僅提及買入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉(cāng)量。因?yàn)槌謧}(cāng)量強(qiáng)調(diào)的是未平倉(cāng)狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉(cāng)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，賣出合約也只是說(shuō)明了交易方向，不能等同于持倉(cāng)量，賣出的合約也可能已經(jīng)平倉(cāng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。44、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)分別計(jì)算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。計(jì)算甲投資者可獲得的補(bǔ)償金額甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，由于5萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），根據(jù)補(bǔ)償規(guī)則，這部分金額全額補(bǔ)償，所以甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為5萬(wàn)元。計(jì)算乙投資者可獲得的補(bǔ)償金額乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，同樣因?yàn)?0萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），按照補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)全額補(bǔ)償，因此乙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為10萬(wàn)元。計(jì)算丙投資者可獲得的補(bǔ)償金額丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為\(300-10=290\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(290×80\%=232\)萬(wàn)元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為\(10+232=242\)萬(wàn)元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、242萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償，答案選D。45、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場(chǎng)需求下滑，王某去年虧損了500萬(wàn)元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬(wàn)元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬(wàn)元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責(zé)任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場(chǎng)需求下滑虧損500萬(wàn)元，此時(shí)出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進(jìn)而導(dǎo)致王某損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對(duì)客戶的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬(wàn)元，最初因市場(chǎng)因素虧損500萬(wàn)元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴(kuò)大的損失為1000-500=500萬(wàn)元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴(kuò)大損失部分的80%，即500×80%=400萬(wàn)元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔(dān)的部分（通常會(huì)考慮公平原則等因素），從整體來(lái)看期貨公司賠償王某800萬(wàn)元是合理的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如上述分析，按照規(guī)定和實(shí)際情況，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元更為合理，而不是600萬(wàn)元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此次損失進(jìn)一步擴(kuò)大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是王某承擔(dān)主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然期貨公司沒有盡到通知責(zé)任，但最初的500萬(wàn)元虧損是由于市場(chǎng)需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過(guò)錯(cuò)，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。46、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，專門委員會(huì)在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會(huì)處理相關(guān)事務(wù)。而董事會(huì)是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在董事會(huì)這一組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會(huì)。所以本題答案選A。47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項(xiàng)C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護(hù)期貨行業(yè)的聲譽(yù)和形象，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對(duì)行業(yè)發(fā)展有一定的推動(dòng)作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。48、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。49、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。

A.6450萬(wàn)元

B.5550萬(wàn)元

C.6000萬(wàn)元

D.5700萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示其凈資本為6000萬(wàn)元，同時(shí)給出了四個(gè)選項(xiàng)A.6450萬(wàn)元、B.5550萬(wàn)元、C.6000萬(wàn)元、D.5700萬(wàn)元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測(cè)正確選項(xiàng)應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項(xiàng)5550萬(wàn)元。"50、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，可能會(huì)影響公司風(fēng)險(xiǎn)管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會(huì)不能隨意隨時(shí)免除其職務(wù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干中并未提及董事會(huì)提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理秩序，無(wú)正當(dāng)理由董事會(huì)不得免除其職務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干并沒有表明免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說(shuō)法不符合題意，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問(wèn)和檢查，下列說(shuō)法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來(lái)源等；

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息或書面資料的范疇。選項(xiàng)A：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料，這對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握其交易情況、判斷是否存在違規(guī)交易行為等具有重要意義，是監(jiān)管所需的重要信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料，資金的流向和使用情況能夠反映其資金運(yùn)作的合規(guī)性，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的關(guān)鍵內(nèi)容之一，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等，明確指令下達(dá)人信息有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)追蹤交易指令的來(lái)源，防范操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來(lái)源等，了解最終受益人信息以及資金來(lái)源，能夠防止洗錢、非法資金流入等違法活動(dòng)，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)同樣正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求提供信息或書面資料的范疇，本題答案選ABCD。2、為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查制定相關(guān)規(guī)定所依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為、加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要行政法規(guī)，它為期貨市場(chǎng)的整體運(yùn)作和監(jiān)管提供了基礎(chǔ)性的制度框架，對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面起著關(guān)鍵作用，因此在制定本規(guī)定時(shí)必然是重要的依據(jù)之一。選項(xiàng)B《期貨交易所管理辦法》主要針對(duì)期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)范，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心交易場(chǎng)所，其規(guī)范運(yùn)行對(duì)于整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和高效至關(guān)重要，該辦法有助于確保期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，所以也是制定本規(guī)定的依據(jù)。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍、運(yùn)營(yíng)管理等方面作出規(guī)定，期貨公司是連接投資者與期貨市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，對(duì)其進(jìn)行有效管理能夠保障投資者的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，因此也會(huì)作為制定本規(guī)定的參考依據(jù)。而選項(xiàng)D《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行管理，主要針對(duì)的是從業(yè)人員這一特定群體，并非制定本規(guī)定所直接依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。綜上，答案選ABC。3、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的條件。選項(xiàng)A具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的必要條件之一。期貨業(yè)務(wù)具有較強(qiáng)的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，要求相關(guān)任職人員具備期貨從業(yè)人員資格，能夠確保其對(duì)期貨市場(chǎng)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)流程等有一定的了解和掌握，從而更好地履行職責(zé)、管理業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，意味著任職人員接受過(guò)系統(tǒng)的高等教育，擁有較為扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和綜合素養(yǎng)。在復(fù)雜的金融管理工作中，需要運(yùn)用多方面的知識(shí)進(jìn)行決策和管理，較高的學(xué)歷背景有助于任職人員更好地適應(yīng)工作需求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。不同的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有著各自獨(dú)特的知識(shí)體系和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)可直接幫助任職人員熟悉期貨市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)；其他金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)可以讓其了解金融行業(yè)的整體生態(tài)和不同業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)；法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)則有助于從合規(guī)和財(cái)務(wù)管理的角度保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)于總經(jīng)理、副總經(jīng)理這類高級(jí)管理崗位至關(guān)重要。在部門負(fù)責(zé)人以上的崗位上，任職人員能夠積累團(tuán)隊(duì)管理、業(yè)務(wù)決策、資源調(diào)配等方面的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)和管理整個(gè)公司具有重要意義，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格應(yīng)滿足的條件。4、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的.對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和題干中的具體情況，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在本題中，是王某個(gè)人引誘客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，并非期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”。所以不能以期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”屬于法律禁止性規(guī)定來(lái)判定期貨合同無(wú)效并要求期貨公司全額賠償客戶損失，該項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。在本題中，王某代客戶簽字辦理與期貨公司的開戶手續(xù)等行為可能導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同存在無(wú)效情形，那么就需要按照此原則來(lái)確定責(zé)任承擔(dān)，該項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。雖然題干未明確提及全權(quán)委托，但如果存在類似不符合規(guī)定的交易委托情況，此規(guī)定是適用的，該項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D王某作為期貨公司北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理，其在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中的行為在一定程度上與期貨公司存在關(guān)聯(lián)，客戶是基于王某的期貨公司經(jīng)理身份與其進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)往來(lái)。當(dāng)客戶遭受損失時(shí)，期貨公司需要先對(duì)客戶的損失進(jìn)行賠償。而王某提走客戶剩余資金并逃走的行為屬于其個(gè)人的違法行為，期貨公司在賠償客戶損失后有權(quán)對(duì)王某進(jìn)行追索，該項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，正確答案是BCD。5、交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

B.由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

C.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨交易中交割倉(cāng)庫(kù)未按時(shí)交付符合要求貨物時(shí)責(zé)任承擔(dān)的處理方式。選項(xiàng)A分析在這種情形下，并非由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任。交割倉(cāng)庫(kù)是直接負(fù)責(zé)交付貨物的主體，若其不能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合期貨合約要求的貨物，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析“由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%”這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)不能按時(shí)交付符合要求貨物的情況，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任，并非限定賠償額不超過(guò)損失的80%，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失時(shí)，交割倉(cāng)庫(kù)作為直接責(zé)任方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，而期貨交易所因?qū)桓顐}(cāng)庫(kù)有管理等職責(zé)，需要承擔(dān)連帶責(zé)任，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于期貨交易所承擔(dān)的是連帶責(zé)任，其在承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向?qū)嶋H責(zé)任方即交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行追償，這符合法律規(guī)定的責(zé)任分擔(dān)和追償原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD。6、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。這一規(guī)定是為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明，防止從業(yè)人員利用自身便利條件和信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不當(dāng)交易，從而保障市場(chǎng)的正常秩序和其他投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易是被禁止的。因?yàn)檫@可能會(huì)引發(fā)利益沖突，且非期貨公司結(jié)算會(huì)員的主要職責(zé)在于結(jié)算業(yè)務(wù)，而代理交易并非其核心業(yè)務(wù)范疇，容易導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的增加和監(jiān)管難度的加大，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益是不被允許的。結(jié)算信息具有一定的敏感性和保密性，從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，保護(hù)相關(guān)利益方的合法權(quán)益，禁止利用這些信息謀取私利或進(jìn)行損害他人利益的行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為當(dāng)然也在禁止范圍內(nèi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其制定的規(guī)則和禁令是為了維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABCD。7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列情形達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的有()。[2010年11月真題]

A.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例高于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％

C.凈資本低于客戶權(quán)益總額的7.2％

D.凈資本低于人民幣1800萬(wàn)元

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A從一般的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管邏輯來(lái)看，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例是衡量期貨公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)之一。當(dāng)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例過(guò)高時(shí)，意味著公司面臨較大的償債壓力和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在該辦法所構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，規(guī)定負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例高于120％時(shí)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司自有資本的質(zhì)量和安全性。較低的凈資本與凈資產(chǎn)比例，表明公司的凈資本在凈資產(chǎn)中所占比重較小，抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較弱。按照規(guī)定，凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％時(shí)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。因此，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C凈資本與客戶權(quán)益總額的比例體現(xiàn)了期貨公司對(duì)客戶權(quán)益的保障程度。凈資本低于客戶權(quán)益總額的一定比例，說(shuō)明公司可能無(wú)法充分保障客戶的資金安全，存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)凈資本低于客戶權(quán)益總額的7.2％時(shí)，就達(dá)到了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以，選項(xiàng)C也是正確的。