期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。2、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風險官職責的理解。首席風險官的核心職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風險。-選項A“合法合規(guī)性”，強調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴重違反法律的行為，首席風險官的職責不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風險官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風險操作程序”，重點在于操作程序本身的風險，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風險官的監(jiān)督職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。3、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權(quán)限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并非核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。4、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯(lián)系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償?shù)臈l件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關(guān)鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關(guān)規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。5、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對期貨從業(yè)人員進行自律管理的職責。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，能促進期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護期貨市場的正常秩序，所以該協(xié)會有權(quán)且應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，此選項正確。B選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)該機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，重點在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。C選項：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理，并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。D選項：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關(guān)業(yè)務，不承擔對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責，所以此選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責任承擔的相關(guān)知識。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)。在法律層面，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。民事責任是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應承擔的民事法律責任。而法律責任是一個更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔的責任，經(jīng)濟責任并非規(guī)范的法律責任分類表述。所以本題正確答案是C。7、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風險承受能力進行評估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于投資者風險承受能力評估主體的規(guī)定。選項A分析期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等，其核心職能是保障期貨交易的公平、公正、公開進行以及市場的平穩(wěn)運行，并不承擔根據(jù)投資者信息及問卷評估結(jié)果對投資者風險承受能力進行評估的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓和教育、進行行業(yè)自律管理等作用，并非直接對投資者的風險承受能力進行評估的主體，所以選項B錯誤。選項C分析依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)在與投資者進行業(yè)務往來過程中，有責任和義務了解投資者信息，并結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風險承受能力進行評估，以確保為投資者提供合適的產(chǎn)品和服務，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場、維護市場秩序、制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不具體從事對投資者風險承受能力的評估工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。明確補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機構(gòu)投資者。計算補償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補償金額為：10萬元全額補償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，則超過10萬元部分的補償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。9、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對公司、企業(yè)清算違法情形相關(guān)法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項：-選項A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對應的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。10、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間通常會簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會對相關(guān)事項的處理時間等進行明確約定。當非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，按照規(guī)定，應當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。選項A，非結(jié)算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會員期貨公司提出，所以A項錯誤。選項B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項錯誤。選項D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。11、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】這道題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以答案選B。"12、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項B：上市、中止、取消或者恢復交易品種會直接影響期貨市場的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選D。13、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項B中提取頻率設(shè)定為5個月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。14、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應當協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。15、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務需要具備相應的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格卻從事該業(yè)務，這嚴重違反了市場準入和監(jiān)管規(guī)定，會導致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應認定期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實際情況對手續(xù)費等條款進行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴謹性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.商標權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報告時不得侵犯他人的權(quán)利類型。逐一分析各選項：-選項A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護，不被他人非法侵擾、知悉、收集、利用和公開的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報告主要涉及的是知識成果方面，與隱私權(quán)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權(quán)。雖然研究分析報告可能會涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報告中可能涉及的所有權(quán)利類型，研究分析報告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項錯誤。-選項C：知識產(chǎn)權(quán)是人們對其智力勞動成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)等多種權(quán)利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報告通常包含了作者的智力勞動成果，如文字表達、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報告時不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，所以C選項正確。-選項D：商標權(quán)是商標專用權(quán)的簡稱，是指商標主管機關(guān)依法授予商標所有人對其注冊商標受國家法律保護的專有權(quán)。商標主要用于區(qū)分商品或服務的來源，與期貨公司的研究分析報告本身的內(nèi)容沒有直接關(guān)系，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來分析各選項是否符合挪用期貨交易保證金的刑事責任規(guī)定。題干信息分析題干中任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后返還了挪用的300萬元期貨保證金，這屬于挪用客戶保證金的違法行為。各選項分析A選項：對于挪用期貨交易保證金的處罰，相關(guān)法律并非單純按照處違法所得10倍以下罰款的方式進行，所以A選項不符合相關(guān)法律規(guī)定，該選項錯誤。B選項：根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人挪用保證金的，應沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。本題中違法所得為30萬元，按照1倍以上5倍以下罰款的標準，最低罰款應為30萬元，而B選項中罰款25萬元，低于法定最低標準，所以B選項錯誤。C選項：結(jié)合上述法律規(guī)定，沒收違法所得，并處以30萬元罰款，剛好是違法所得的1倍，符合法律規(guī)定，所以C選項正確。D選項：按照違法所得1倍以上5倍以下罰款的標準，30萬元違法所得最高罰款為150萬元，而D選項中罰款200萬元，超出了法定最高標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。19、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個或多個法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務，包括債權(quán)債務。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務應由合并后的C期貨交易所繼承。選項A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務繼承的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項錯誤。選項D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。20、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.公司的業(yè)務資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應公示信息的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：咨詢服務收費標準期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務收費標準并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項符合題意。選項B：公司的業(yè)務資格公司的業(yè)務資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務的重要資質(zhì)信息，向社會進行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務范圍，是期貨公司應當公示的信息內(nèi)容，故該選項不符合題意。選項C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認識，屬于期貨公司應當公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務內(nèi)容服務內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時關(guān)注的重要方面，公示服務內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應當公示的信息內(nèi)容，因此該選項不符合題意。綜上，答案選A。21、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，協(xié)會授權(quán)機構(gòu)并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項錯誤。選項C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務時，需通過其所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，該項符合規(guī)定，故C項正確。選項D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)申請，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。23、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風險官的職責之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責的相關(guān)部門報告。選項A，公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務，不負責對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。24、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內(nèi)合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，它們是市場交易結(jié)果的重要體現(xiàn)。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項D：價格預測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責是提供客觀、真實、準確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預測信息，可能會誤導投資者，影響市場的公平、公正和有序運行。所以依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。綜上，本題答案選D。25、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"26、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進行玉米期貨交易，張某下達買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，應并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。選項D完全符合這一處罰規(guī)定。選項A中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應是“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以A項錯誤。選項B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時“情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務許可證，因此B項錯誤。選項C中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合規(guī)定，應為“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以C項錯誤。綜上，本題的正確答案是D。27、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風險準備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應載明事項的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項B：注冊資本及其構(gòu)成注冊資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等重要信息，它對于明確交易所的經(jīng)濟基礎(chǔ)、股東權(quán)益以及在市場中的地位等方面具有關(guān)鍵作用，因此期貨交易所章程應當載明注冊資本及其構(gòu)成。選項C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進行詳細規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項D：風險準備金管理制度風險準備金管理制度對于期貨交易所應對市場風險、保障交易安全具有重要意義。通過明確風險準備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強期貨交易所抵御風險的能力，維護市場的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風險準備金管理制度。綜上，答案選C。28、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標準；選項B的50萬元同樣未達到正確的罰款上限金額；選項D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。29、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結(jié)算

B.當日可負債結(jié)算

C.當日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結(jié)算制度相關(guān)知識。選項A期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當日無負債結(jié)算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。該制度能夠有效防范風險，確保市場的穩(wěn)定運行，所以選項A正確。選項B期貨交易并不實行當日可負債結(jié)算制度。當日可負債結(jié)算會極大增加市場風險，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項B錯誤。選項C期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。若當日無成交價格，則以上一交易日的結(jié)算價作為當日結(jié)算價。所以選項C錯誤。選項D累計結(jié)算并非期貨交易實行的結(jié)算制度，期貨交易強調(diào)當日對交易情況進行清算，而不是累計結(jié)算，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。30、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會導致股東信息泄露，增加交易風險，也違背了保護客戶信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項利用客戶的交易偏好進行交易這種行為侵犯了客戶對自身交易的自主決策權(quán)。每個客戶的交易偏好是基于自身的投資目標、風險承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶同意利用其交易偏好進行交易，是對客戶權(quán)益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項錯誤。C選項代股東下達交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應該由股東根據(jù)自己的意愿獨立下達，證券公司代股東下達交易指令可能會使股東失去對交易的控制權(quán)，從而面臨不必要的交易風險，不符合相關(guān)交易規(guī)定，該選項也不正確。D選項按規(guī)定履行信息披露義務是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時應盡的責任。信息披露能夠保證市場的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關(guān)情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。31、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進行詳細規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權(quán)利、義務、入會、退會等會員管理方面的內(nèi)容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關(guān)系以及會員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會會議的相關(guān)規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構(gòu)的工作流程、職責權(quán)限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標、組織機構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應當在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。32、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場需要遵循誠實信用原則，期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會嚴重損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。選項B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴重的違法行為，會直接損害客戶的財產(chǎn)權(quán)益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務。正確的做法是應當及時向客戶披露利益沖突的情況，并堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當措施避免或減少利益沖突對客戶造成的不利影響，而不是簡單地停止為客戶服務，該選項表述錯誤。選項D：中國證監(jiān)會為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，會制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是確保市場規(guī)范運行的必然要求，該選項表述正確。綜上，本題答案選C。33、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A正確；選項B的50萬元、選項C的300萬元、選項D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。34、期貨公司會員應當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進行綜合評估時，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨市場參與者進行規(guī)范管理和服務的職責，其建立的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，與期貨投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項D中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，答案選B。35、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項對應條款的規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風險官在開展工作時應遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項A不符合要求。選項B分析第十二條的規(guī)定一般是針對首席風險官的某些特定職責或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析第十八條規(guī)定首席風險官提出辭職的，應當提前30日向公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會提出申請并報告相關(guān)機構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項C正確。選項D分析第三十一條主要是關(guān)于對期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對首席風險官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。36、期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是()。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更業(yè)務范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準辦理的事項。選項A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結(jié)構(gòu)調(diào)整，通常需要經(jīng)過更高層級或更全面的審批流程，并非僅由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準，所以該選項不符合要求。選項B：設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，這一事項主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務拓展和布局，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)審批，能更好地結(jié)合當?shù)貙嶋H情況進行監(jiān)管和審查，所以設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準，該選項正確。選項C：變更業(yè)務范圍涉及到公司業(yè)務領(lǐng)域的調(diào)整和改變，會對公司整體運營和市場格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴格和全面的審批，不是由派出機構(gòu)單獨批準，該選項不正確。選項D：變更注冊資本是影響公司資本規(guī)模和財務狀況的重要事項，需要進行綜合評估和嚴格審批，通常也不是由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)單獨批準，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。37、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突應遵循的原則。首先分析期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的情況。期貨投資咨詢業(yè)務中，客戶是委托期貨公司及其從業(yè)人員提供服務的主體，當二者之間可能發(fā)生利益沖突時，從維護市場公平和客戶信任的角度出發(fā)，應該將客戶的利益放在首位，即遵循客戶利益優(yōu)先原則，所以A、B選項中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤。接著看不同客戶之間存在利益沖突的情況。在對待不同客戶時，期貨公司及其從業(yè)人員不能因客戶開發(fā)的先后順序等因素而區(qū)別對待，必須保證公平公正，遵循公平對待的原則，D選項“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”不符合這一要求。綜上所述，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理，答案選C。38、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果通知方式時，對于客戶損失的賠償責任判定。分析選項A雖然期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結(jié)果，客戶自身也有一定的交易決策責任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項A錯誤。分析選項B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對交易結(jié)算結(jié)果通知方式進行提醒，存在過錯，所以對于小李因繼續(xù)持倉導致的損失，期貨公司應按此規(guī)定承擔賠償責任，選項B正確。分析選項C僅因為客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，并不能免除期貨公司的責任。期貨公司有義務明確與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇熑?，所以選項C錯誤。分析選項D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，但該規(guī)定不能對抗法定義務。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對因自身未履行合理通知義務導致客戶擴大的損失承擔責任，而不是讓客戶自行承擔所有交易后果，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。39、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風險監(jiān)管報表進行審計時應聘請的機構(gòu)。選項A，一般的會計師事務所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構(gòu)進行審計，所以僅“會計師事務所”表述不準確。選項B，律師事務所的主要職責是提供法律服務，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務報表進行審計的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所同樣是側(cè)重于法律事務方面，而非財務審計，無法承擔對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的任務，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所，既擁有專業(yè)的財務審計能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應當聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。40、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準確確認預計負債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風險承受能力，避免因預計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風險狀況；選項D無須進行風險調(diào)整，顯然無法應對期貨公司未能準確確認預計負債這一問題。所以本題正確答案是A。41、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標識，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構(gòu)時首先要處理的核心內(nèi)容。選項B“營業(yè)場所和設(shè)施”，營業(yè)場所和設(shè)施是分支機構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務合同”，工作人員工資和勞務合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務。綜上，本題正確答案是C。42、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者測試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項：-選項A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務管理和操作，通常不會負責統(tǒng)一下發(fā)針對投資者測試的試卷及答案。因為測試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標準，不能由各個期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項錯誤。-選項B：中國金融期貨交易所負責市場的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責。對投資者進行測試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，能夠保證測試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對投資者進行統(tǒng)一的風險評估和管理，所以該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管等，不會直接負責統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案，所以該選項錯誤。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案并非其主要職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。43、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是B選項。44、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側(cè)重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設(shè)定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。45、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易時，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"46、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關(guān)機構(gòu)騙取期貨業(yè)務許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，應撤銷其期貨業(yè)務許可，并沒收違法所得。選項A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對應的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。47、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項。48、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負責對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護、經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管等多方面進行管理與監(jiān)督，但并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部的職責包含對各類資金的財務管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關(guān)系市場投資者權(quán)益保護的重要資金，其財務監(jiān)管工作由財政部負責，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管而言，僅由財政部負責，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。49、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關(guān)監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失等一系列事宜。選項A，保障基金管理機構(gòu)雖然在保障基金相關(guān)事務中有一定職責，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關(guān)工作，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進行監(jiān)管的職責；保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理等具體事務。二者共同監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急時才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實際監(jiān)管流程，所以B項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進行上述操作并決定使用保障基金的職責，故D項錯誤。綜上，答案選B。50、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標準。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀合同》

C.《期貨交易風險說明書》

D.《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A，并不存在《期貨交易效益說明書》這一具有固定內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定的文件，所以A選項不符合要求。選項B，《期貨經(jīng)紀合同》是期貨公司與客戶簽訂的約定雙方權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議，其并非由中國期貨業(yè)協(xié)會來制定統(tǒng)一的內(nèi)容和格式，所以B選項錯誤。選項C，《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨交易具有高風險的特點，制定統(tǒng)一的《期貨交易風險說明書》能讓投資者充分了解期貨交易可能面臨的風險，保障投資者的知情權(quán)，故C選項正確。選項D，《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》同樣是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定內(nèi)容和格式，它為期貨公司與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀合同》提供了規(guī)范和指導，有助于規(guī)范期貨經(jīng)紀業(yè)務活動，維護期貨市場秩序，所以D選項正確。綜上，本題答案選CD。2、申請設(shè)立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，其應具備的條件包括（）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司應具備的條件。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以注冊資本最低限額為人民幣3000萬元是設(shè)立期貨公司應具備的條件之一，A選項正確。選項B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，這是保障期貨公司能夠合規(guī)、專業(yè)運營的重要要求。只有相關(guān)人員具備相應的任職條件和從業(yè)資格，才能更好地履行職責，防范風險，因此該條件是設(shè)立期貨公司所必須的，B選項正確。選項C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的基礎(chǔ)。公司章程規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運營規(guī)則、股東權(quán)利義務等重要事項，對于規(guī)范公司行為、保障各方權(quán)益具有重要意義，所以設(shè)立期貨公司需要有符合規(guī)定的公司章程，C選項正確。選項D主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，這是為了確保期貨公司的股東和實際控制人具有良好的財務狀況和信用記錄，能夠為公司的穩(wěn)定發(fā)展提供支持，降低公司運營風險，因此該條件也是申請設(shè)立期貨公司應具備的，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為申請設(shè)立期貨公司應具備的條件，本題答案選ABCD。3、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風險

D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。這是為了維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益，確保投資者能夠獲得真實、準確的信息，避免因虛假宣傳而遭受損失，該選項說法正確。選項B：期貨公司按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息，能增加公司業(yè)務的透明度，便于客戶了解公司情況，同時也有利于社會監(jiān)督，該選項說法正確。選項C：期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險而非經(jīng)營風險。經(jīng)營風險的范圍更為寬泛，而這里強調(diào)的是開展期貨投資咨詢業(yè)務這一具體業(yè)務所面臨的風險，所以該選項說法錯誤。選項D：期貨公司應當了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面或者電子形式保存客戶相關(guān)信息，并非只能以書面形式保存，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選CD。4、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人E

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度，并非不實行，所以選項A錯誤。選項B期貨交易所根據(jù)自身情況，可以選擇實行會員分級結(jié)算制度，該選項符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而非初級會員和高級會員，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，不能是個人，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選BD。5、根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為（）。

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

B.工業(yè)品期貨合約

C.商品期貨合約

D.金融期貨合約

【答案