期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項正確。選項B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強調(diào)的是不連續(xù)的時間相加達(dá)到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強調(diào)的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項錯誤。選項D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。2、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。3、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關(guān)。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。4、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責(zé)的時間進(jìn)行了嚴(yán)格限制，規(guī)定代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。5、李某被某國有金融機構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機構(gòu)派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構(gòu)成挪用資金罪。選項B，泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內(nèi)幕信息的行為，所以不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。選項C，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，重點在于非法占有公共財物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構(gòu)成貪污罪。選項D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。李某作為被國有金融機構(gòu)派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進(jìn)行營利活動，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以李某的行為構(gòu)成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。6、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團(tuán)體實施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關(guān)，需要獨立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責(zé)任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責(zé)任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營模式相關(guān)知識。選項A，合資經(jīng)營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營，共享利潤和分擔(dān)風(fēng)險。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營，會使兩者在財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項錯誤。選項B，融資經(jīng)營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營活動。融資經(jīng)營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運營模式上的獨立性，也不能保證兩者在財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，因此B選項錯誤。選項C，獨立經(jīng)營意味著證券公司和期貨公司各自獨立開展業(yè)務(wù)活動，有獨立的財務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營場所等，能夠保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項正確。選項D，合并經(jīng)營是指兩個或多個企業(yè)合并為一個企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營。合并經(jīng)營會導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個方面深度整合，無法實現(xiàn)財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時應(yīng)履行的報告義務(wù)。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。所以選項A正確。選項B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項B錯誤。選項C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項C錯誤。選項D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會報告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。9、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負(fù)責(zé)審批和監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)；國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。10、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機構(gòu)或個人進(jìn)行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達(dá)成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。12、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀(jì)律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。13、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會員制期貨交易所注冊資本的劃分形式。會員制期貨交易所是一種由會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會員制模式下，為保證會員權(quán)利與義務(wù)的公平對等，通常會將注冊資本劃分為均等份額，由會員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個會員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對均衡，避免因份額差異過大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對等性，所以答案選A。"14、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司實際交易價格與客戶指令價格存在差異形成差價利益時，若期貨公司和客戶就該差價利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護(hù)客戶利益的理念，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。15、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。這是因為在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員承擔(dān)著對非結(jié)算會員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場所的運營和管理，并非此通知的接收主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對象。所以本題正確答案是B。"16、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當(dāng)時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認(rèn)為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達(dá)4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場和期貨市場的盈虧情況，進(jìn)而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計算現(xiàn)貨市場的成本增加額該食糖購銷企業(yè)與食品廠簽訂的購銷合同價格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達(dá)4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場，由于價格上漲，該企業(yè)采購白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價格-1月中旬現(xiàn)貨價格）×采購數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場多支出了1100000元。步驟二：計算期貨市場的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價為4350元/噸，3月中旬期貨價格升至4780元/噸。期貨市場盈利=（3月中旬期貨價格-買入期貨價格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場盈利了860000元。步驟三：計算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場盈利-現(xiàn)貨市場成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結(jié)果為負(fù)，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。17、某公司要選聘首席風(fēng)險官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風(fēng)險官的相關(guān)判斷標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項來確定答案。選項A誠信守法是一個重要的職業(yè)操守和準(zhǔn)則，對于首席風(fēng)險官這一崗位尤為關(guān)鍵。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)識別、評估和應(yīng)對公司面臨的各種風(fēng)險，如果不誠信守法，可能會為了個人利益而忽視或隱瞞風(fēng)險，從而給公司帶來嚴(yán)重?fù)p失。所以是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項B熟悉期貨法律法規(guī)對于首席風(fēng)險官來說是必不可少的。期貨市場受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風(fēng)險官需要依據(jù)這些法規(guī)來確保公司的運營合規(guī)，識別和防范因違反法律法規(guī)而帶來的風(fēng)險。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無法有效地履行其風(fēng)險管控的職責(zé)。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風(fēng)險官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過綜合考量制定出來的，涵蓋了專業(yè)知識、技能、經(jīng)驗、道德等多個方面的要求，是確保首席風(fēng)險官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風(fēng)險官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項D雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔(dān)任首席風(fēng)險官帶來一定的優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必然要求。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風(fēng)險評估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識和能力，同時滿足其他選聘標(biāo)準(zhǔn)，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。18、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項。19、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強公司的抗風(fēng)險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔(dān)的風(fēng)險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負(fù)債流動負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動負(fù)債，增加流動負(fù)債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務(wù)等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。20、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運作團(tuán)隊，資金規(guī)模較大且具備一定的風(fēng)險承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項C社會保障基金是國家為實施社會保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經(jīng)驗和完善的風(fēng)險控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項。21、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結(jié)合選項推測，問題可能是關(guān)于某一事項的時間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項相關(guān)的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風(fēng)險官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準(zhǔn)指出對應(yīng)內(nèi)容。"22、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范業(yè)務(wù)間利益沖突應(yīng)建立的機制。期貨公司在開展業(yè)務(wù)過程中，為有效防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，需建立相應(yīng)的管理制度和機制。選項A，信息共享機制是指不同部門或業(yè)務(wù)之間分享信息，這可能會導(dǎo)致利益沖突加劇，因為不同業(yè)務(wù)可能存在不同的利益訴求，信息共享可能使一方業(yè)務(wù)利用另一方業(yè)務(wù)的信息謀取不正當(dāng)利益，不利于防范利益沖突，所以A選項錯誤。選項B，信息隔離機制能夠?qū)⒉煌瑯I(yè)務(wù)之間的信息進(jìn)行有效分隔，避免信息不當(dāng)流通，使得各業(yè)務(wù)在相對獨立的信息環(huán)境中運行，減少因信息互通導(dǎo)致的利益沖突風(fēng)險，有助于期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，同時配合辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立等措施，能更好地保障業(yè)務(wù)的獨立性和公正性，所以B選項正確。選項C，信息互動機制強調(diào)信息的相互交流和動態(tài)變化，同樣可能增加不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，難以有效防范利益沖突，所以C選項錯誤。選項D，信息公開機制主要是面向外部，將公司的相關(guān)信息向社會公眾披露，其重點在于對外的透明度，而非解決公司內(nèi)部不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。23、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全體股東對公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展有著密切的利益關(guān)聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應(yīng)對措施、維護(hù)自身權(quán)益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權(quán)；選項C主要客戶與公司的股權(quán)和經(jīng)營穩(wěn)定性沒有直接的利益關(guān)系，不需要通知；選項D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務(wù)往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營情況的主體。所以本題正確答案選A。24、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。25、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定中關(guān)于拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查情節(jié)嚴(yán)重時從業(yè)資格申請限制的時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確，當(dāng)期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時，會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以本題正確答案是C選項。26、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時協(xié)會的處理措施。-選項A：公開譴責(zé)一般適用于違規(guī)情節(jié)相對較輕的情況，對于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的行為，公開譴責(zé)力度明顯不足，所以選項A不符合。-選項B：暫停其從業(yè)資格6個月至12個月通常是針對違規(guī)情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴(yán)重，該處理措施不匹配，所以選項B不正確。-選項C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請不夠全面，對于情節(jié)嚴(yán)重的此類違規(guī)行為，除了3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項C不準(zhǔn)確。-選項D：當(dāng)從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重時，協(xié)會應(yīng)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，此選項符合相關(guān)規(guī)定和實際處理方式。綜上，本題答案為D。27、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益，這是維護(hù)機構(gòu)正常運營和合法權(quán)益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)也是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準(zhǔn)則，低于該標(biāo)準(zhǔn)會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。28、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A：住所地的期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)期貨公司法定代表人變更申請材料的受理工作，所以該選項錯誤。選項B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此該選項正確。選項C：工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊登記、市場監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交材料，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請材料提交無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶進(jìn)行審核的制度類型。選項A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準(zhǔn)備發(fā)行證券時，必須將依法公開的各種資料完整、真實、準(zhǔn)確地向證券主管機關(guān)呈報并申請注冊的制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對相關(guān)信息進(jìn)行記錄、登記，但它并非期貨公司對客戶審核的特定制度，所以B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司應(yīng)當(dāng)核實并確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭?，對客戶進(jìn)行實名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運行的重要措施，能夠有效防范風(fēng)險、保護(hù)投資者權(quán)益等，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實名制審核，C選項正確。選項D，“資料一致登記”并非期貨公司對客戶審核的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""30、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價格分析中價格形態(tài)的分類。下面對各選項進(jìn)行分析：A選項：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價格變動方向的角度對價格走勢進(jìn)行的簡單描述，并非價格分析中對價格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項錯誤。B選項：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價格在達(dá)到相對高位或低位時出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價格形態(tài)的全部類型，不屬于價格分析中對價格形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)分類，所以B選項錯誤。C選項：在價格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場趨勢在經(jīng)過一段時間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場趨勢將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價格走勢的不同階段和變化情況，因此C選項正確。D選項：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價格分析領(lǐng)域中對價格形態(tài)的公認(rèn)分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。31、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實行會員分級結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時，需要綜合考慮多方面因素。選項A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項不符合要求。選項B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會員是否有足夠的信譽來承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項不正確。選項C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項也不合適。選項D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行合理限制。資信好的會員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項正確。綜上，答案選D。32、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項A管理費用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費用范疇；選項B財務(wù)費用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用，期貨投資者保障基金繳納并非財務(wù)費用；選項C投資收益是對外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。33、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況

D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨公司的風(fēng)險狀況有全面的了解和監(jiān)管職責(zé)，會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項正確。選項D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風(fēng)險狀況而非盈利狀況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。34、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項表述正確。選項B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進(jìn)行風(fēng)險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。35、公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負(fù)責(zé)組織和安排股東大會和董事會會議的各項準(zhǔn)備工作，如確定會議時間、地點、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責(zé)之一。選項B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產(chǎn)生的文件進(jìn)行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運營和管理具有重要意義，因此該選項屬于董事會秘書的職責(zé)。選項C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責(zé)任對期貨交易所股東的相關(guān)資料進(jìn)行管理和維護(hù)，以確保公司能夠準(zhǔn)確掌握股東情況，為公司的決策和運營提供支持，所以該選項也是董事會秘書的職責(zé)。選項D：董事長因故不在時代其履行職權(quán)董事長因故不能履行職權(quán)時，通常由副董事長代行董事長職權(quán)；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。而董事會秘書主要負(fù)責(zé)公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務(wù)性工作，并不具備代行董事長職權(quán)的職責(zé)。綜上，答案選D。36、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當(dāng)會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認(rèn)定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項中，A選項三分之一、C選項四分之一、D選項二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。37、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進(jìn)行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進(jìn)行洗錢活動，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。38、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"39、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。所以該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)處理交易所的重大事項決策等工作，并不負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使審議批準(zhǔn)交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。40、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風(fēng)險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級時，從風(fēng)險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風(fēng)險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險認(rèn)識不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風(fēng)險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風(fēng)險評估要求相悖。所以正確答案是D。41、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)。選項A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。該機構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。42、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.董事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的審批主體相關(guān)知識。A選項，會員大會是由全體會員組成的決策機構(gòu)，主要行使重大事項的決定權(quán)等職權(quán)，通常不會針對發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄這一具體事務(wù)進(jìn)行同意審批，所以A選項錯誤。B選項，理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)日常的管理和決策工作，對于協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄這類事項，理事會有權(quán)進(jìn)行決策和同意，所以協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)理事會同意，B選項正確。C選項，監(jiān)事會是監(jiān)督機構(gòu)，主要職責(zé)是監(jiān)督協(xié)會的財務(wù)和運作等情況，并不負(fù)責(zé)審批產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的發(fā)布，所以C選項錯誤。D選項，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會這種組織形式，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。43、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負(fù)責(zé)”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應(yīng)由從事該期貨交易的單位或者個人承擔(dān)。選項A期貨公司主要是作為代理機構(gòu)，為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)等，并非交易結(jié)果的承擔(dān)者；選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔(dān)具體交易結(jié)果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔(dān)交易結(jié)果。所以本題應(yīng)選從事期貨交易的單位或者個人。"44、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關(guān)資料的完整性和可追溯性，以便在需要時進(jìn)行查閱、審計和監(jiān)管等工作。選項A的10年和選項B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。45、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。

A.遵紀(jì)守法

B.恪守誠信

C.嚴(yán)于律己

D.嚴(yán)守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官應(yīng)遵守的職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容。選項A“遵紀(jì)守法”，通常強調(diào)的是遵守法律法規(guī)，它更側(cè)重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強調(diào)的是首席風(fēng)險官在履行職責(zé)過程中的一種內(nèi)在品質(zhì)和職業(yè)態(tài)度，“遵紀(jì)守法”不能全面準(zhǔn)確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質(zhì)，故A選項不符合題意。選項B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風(fēng)險官在工作中要嚴(yán)格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責(zé)地履行其職責(zé)，維護(hù)相關(guān)利益方的權(quán)益，所以B選項符合題意。選項C“嚴(yán)于律己”，主要側(cè)重于個人對自身行為、品德等方面的嚴(yán)格要求，重點在于自我約束，而題干強調(diào)的是在職業(yè)行為中與職責(zé)履行緊密相關(guān)的一種特定品質(zhì)，“嚴(yán)于律己”并非最貼合題干表述的內(nèi)容，故C選項不正確。選項D“嚴(yán)守秘密”，重點在于對信息的保密，雖然首席風(fēng)險官確實需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強調(diào)的與忠于職守、勤勉盡責(zé)相呼應(yīng)的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項不合適。綜上，本題的正確答案是B。46、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。47、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所主要承擔(dān)與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財務(wù)審計、會計核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，故A選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，B選項錯誤。選項C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，C選項正確。選項D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進(jìn)入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風(fēng)險期貨公司的財務(wù)狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。49、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時的處理措施。選項A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。50、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應(yīng)由客戶完全承擔(dān)。本題中該期貨公司進(jìn)行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔(dān)，答案選A。"第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述中，正確的有（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.對直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)人員暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格

D.對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任。下面對每個選項進(jìn)行分析：A選項：當(dāng)期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易且情節(jié)嚴(yán)重時，責(zé)令其停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是合理且符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰措施。這種處罰力度能夠有效遏制期貨公司的違規(guī)行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序。所以該選項正確。B選項：直接責(zé)任人員在期貨公司的違規(guī)操作中起到了直接推動作用，給予警告并處罰款，有助于增強他們的法律意識和責(zé)任意識，促使其在今后的工作中嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。因此，該選項正確。C選項：對于情節(jié)嚴(yán)重的情況，暫?；蛘叱蜂N直接負(fù)責(zé)人員的期貨從業(yè)人員資格，能夠從行業(yè)準(zhǔn)入層面進(jìn)行約束，防止這些違規(guī)人員繼續(xù)在期貨市場從事相關(guān)工作，保障市場的健康發(fā)展。所以該選項正確。D選項：對期貨公司責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得并處罰款，是對其違規(guī)行為的綜合處理方式。責(zé)令改正能促使公司糾正錯誤，警告起到警示作用，沒收違法所得是對其非法獲利的剝奪，罰款則是對其違規(guī)行為的經(jīng)濟制裁。該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。2、下列關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80％

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對各選項逐一進(jìn)行分析判斷：A選項：期貨交易所、期貨公司作為市場重要參與主體，若故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，這屬于明顯的侵權(quán)行為。這種行為違背了誠實信用原則，使得客戶基于錯誤信息做出交易決策并遭受經(jīng)濟損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由此造成客戶的經(jīng)濟損失理應(yīng)由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)，所以該選項描述正確。B選項：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，破壞了期貨交易的正常秩序和公平性，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。既然行為無效，那么期貨公司就需要對由此給客戶造成的經(jīng)濟損失承擔(dān)賠償責(zé)任，此選項描述無誤。C選項：期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，當(dāng)客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)時，所造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司全部承擔(dān)，而不是最多承擔(dān)80％。因此該選項描述錯誤。D選項：客戶保證金是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易的重要資金，期貨公司有責(zé)任妥善保管和按照規(guī)定使用。若期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金，這就侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，從而造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項描述正確。綜上，正確答案是ABD。3、某期貨公司的股東A集團(tuán)公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法，正確的是（）。

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A期貨公司股權(quán)是可以質(zhì)押的，并非絕對禁止。只要符合相關(guān)規(guī)定和程序，股權(quán)質(zhì)押是有效的。所以“期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效”這一說法錯誤。選項B股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押時，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司。這是為了保障期貨公司能夠及時了解自身股權(quán)結(jié)構(gòu)的潛在變化，以便做好相應(yīng)的管理和應(yīng)對措施。所以A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。選項C一般情況下，并非所有的期貨公司股權(quán)質(zhì)押都需要經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。通常只有涉及控股股東或者實際控制人變更等重大事項時，才需要監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。本題中A集團(tuán)公司僅持有該期貨公司10％的股份，其股權(quán)質(zhì)押不屬于必須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的情形。所以該選項錯誤。選項D當(dāng)期貨公司股東進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押時，期貨公司有義務(wù)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告。這有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的股權(quán)變動情況，加強對期貨市場的監(jiān)督管理，防范潛在風(fēng)險。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告，該選項正確。綜上，本題正確答案是BD。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元

【答案】：ABD

【解析】該題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需同時符合的條件，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》來判斷選項正誤。選項A最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元是普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件之一，所以選項A正確。選項B具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷也是符合條件范疇內(nèi)的，選項B正確。選項C正確的條件是最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，而非2000萬元，所以選項C錯誤。選項D最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元屬于普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者應(yīng)具備的條件，選項D正確。綜上，本題應(yīng)選ABD。5、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)及相關(guān)制度的重要性來分析各選項是否符合題意。選項A：期貨公司客戶保證金安全存管制度客戶保證金安全存管是期貨公司運營的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，關(guān)系到客戶資金的安全以及期貨市場的穩(wěn)定。首席風(fēng)險官對該制度的建立健全和有效執(zhí)行進(jìn)行重點檢查，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全，防范因保證金管理不善而引發(fā)的風(fēng)險和違規(guī)行為，所以該選項符合要求。選項B：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)。首席風(fēng)險官通過檢查該制度的落實情況，可以有效監(jiān)控期貨公司的風(fēng)險水平，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的風(fēng)險隱患，保障期貨公司的穩(wěn)健運營，因此該選項也是重點檢查內(nèi)容之一。選項C：期貨公司治理和內(nèi)部控制制度良好的公司治理和內(nèi)部控制制度是期貨公司規(guī)范運營的基礎(chǔ)。通過檢查這些制度，首席風(fēng)險官可以確保期貨公司內(nèi)部管理規(guī)范，決策程序合法合規(guī)，有效防止內(nèi)部違規(guī)操作和風(fēng)險的產(chǎn)生，所以該選項符合題意。選項D：期貨公司員工近親屬持倉報告制度該制度有助于防范期貨公司員工利用職務(wù)便利為近親屬謀取不當(dāng)利益，以及避免內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生。首席風(fēng)險官檢查此制度的執(zhí)行情況，能夠維護(hù)期貨市場的公平、公正和透明，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，故該選項同樣是重點檢查的內(nèi)容。綜上，ABCD四個選項均是首席風(fēng)險官應(yīng)重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行的制度，本題答案選ABCD。6、對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

D.是否存在超范圍委托的情形

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容。選項A建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并確保其有效執(zhí)行，對于保障期貨公司全面結(jié)算業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)定性至關(guān)重要。首席風(fēng)險官有責(zé)任監(jiān)督檢查這些制度的建立和執(zhí)行情況，以防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，所以選項A正確。選項B在全面結(jié)算業(yè)務(wù)中，期貨公司會涉及本公司客戶的權(quán)益以及受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益。公平對待各方權(quán)益是維護(hù)市場公平公正、保證市場健康有序運行的基礎(chǔ)。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查是否公平對待各方權(quán)益，能夠避免出現(xiàn)偏袒一方而損害另一方利益的情況，選項B正確。選項C如果期貨公司濫用結(jié)算權(quán)利，侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益，不僅會破壞市場的正常秩序，還會損害相關(guān)方的合法權(quán)益。因此，首席風(fēng)險官需要監(jiān)督檢查是否存在這種濫用結(jié)算權(quán)利的情況，以保障市場的公平和穩(wěn)定，選項C正確。選項D題干所涉及的是取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)督檢查內(nèi)容，而“是否存在超范圍委托的情形”并非是該特定業(yè)務(wù)場景下首席風(fēng)險官主要監(jiān)督檢查的核心內(nèi)容。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選ABC。7、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.提供交易的場所.設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.設(shè)計合約，安排合約上市

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD，下面對各選項進(jìn)行具體分析：A選項：期貨交易所需要為期貨交易提供必要的場所、設(shè)施和服務(wù)。交易場所是期貨交易得以進(jìn)行的物理空間，設(shè)施則保障了交易的順利開展，優(yōu)質(zhì)的服務(wù)有助于提升市場參與者的交易體驗和市場的運行效率。因此，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，該選項正確。B選項：組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的核心職責(zé)之一。期貨交易所通過制定交易規(guī)則和流程，組織市場參與者進(jìn)行交易，