期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫第一部分單選題(50題)1、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門來制定。選項A僅提及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，未體現(xiàn)會同國務(wù)院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。2、期貨公司應(yīng)當根據(jù)（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當性標準實施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標準和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標準和指引，期貨公司應(yīng)當根據(jù)其制定的標準和指引，來制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要是進行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標準和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。3、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷表述是否正確。A選項：期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項表述錯誤。C選項：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，該選項表述正確。D選項：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案選B。4、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，董事主要負責公司日常經(jīng)營決策等方面工作，與會員大會會議紀要簽名這一事項并無關(guān)聯(lián)，所以選項A不符合要求。接著看選項B，全體會員人數(shù)眾多，讓全體會員都在會議紀要上簽名不具有可操作性，且相關(guān)規(guī)定并非如此，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名，所以選項C正確。最后看選項D，董事長雖然在組織中處于重要地位，但對于會員大會會議紀要簽名規(guī)定是理事而非董事長，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。故本題正確答案是B選項。"6、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大損失是期貨公司未強行平倉導致的必然結(jié)果。期貨市場行情復(fù)雜多變，損失擴大可能是由市場多種因素共同導致，不能直接認定期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀合同約定處理客戶持倉的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進行強行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀合同的約定來決定是否進行強行平倉操作。所以該選項表述錯誤。選項C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進行交易的情形。所以該選項表述錯誤。選項D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。7、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務(wù)。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)作出獨立判斷的董事，其主要職責是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風險官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風險官任期屆滿前，董事會無正當理由不得免除其職務(wù)，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會并非是作出免除首席風險官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風險官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理。獨立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負責。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。9、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。10、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項。11、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性培訓的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當性培訓，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)而言，每月開展培訓在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進行適當性培訓來提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當性培訓，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進行培訓，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當性培訓，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務(wù)中，沒有證據(jù)表明每半年進行一次培訓是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當性培訓，既可以讓相關(guān)崗位從業(yè)人員保持對適當性管理知識與技能的學習和更新，又符合實際業(yè)務(wù)的時間周期和成本考慮。從業(yè)務(wù)的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進行一次培訓可以較好地滿足期貨經(jīng)營機構(gòu)提高從業(yè)人員適當性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。12、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"13、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的主體。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標準，其主要職能并非對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理，所以選項A不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔著對期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理職責，該選項符合規(guī)定。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對期貨公司及其分支機構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項C不正確。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D也不正確。綜上，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選B。14、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應(yīng)提交給誰審核和存檔。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關(guān)于開戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等，并非負責審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項錯誤。選項D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題答案是D。15、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責任

B.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部的賠償責任

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨交易中透支交易及責任承擔相關(guān)規(guī)定的理解。分析選項A若孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定為透支交易，也不能簡單判定孫某就應(yīng)對該筆經(jīng)濟損失承擔主要責任。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)按照規(guī)定標準對客戶的保證金進行監(jiān)管，不能僅因客戶主動要求就減少自身應(yīng)承擔的責任，所以選項A錯誤。分析選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易并造成損失的，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任。同時，賠償額按照規(guī)定一般不應(yīng)超過損失額的百分之八十。所以賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下的表述合理，選項B正確。分析選項C雖然孫某實際占用了期貨公司的資金構(gòu)成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認定期貨公司應(yīng)當承擔全部的賠償責任?？蛻糇陨碓谶M行交易時也有一定的謹慎和注意義務(wù)，不能將全部責任都歸咎于期貨公司，所以選項C錯誤。分析選項D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，不能僅依據(jù)一個交易日之內(nèi)完成開平倉交易以及從期貨公司結(jié)算報表上看是否虧欠保證金來判定。關(guān)鍵在于交易時賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行了下單操作，已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。16、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應(yīng)的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確保客戶身份信息的真實性和唯一性?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，其主要職責是對公司的重大事項進行決策等，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。18、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定。選項A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負損失，而是先由保障基金進行補償，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，按照規(guī)定會由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補償，該選項符合相關(guān)規(guī)定，當選。選項C，交易所在此情形下并無補償期貨投資者保證金損失的義務(wù)，所以該選項錯誤，予以排除。選項D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并非由期貨公司來補償投資者保證金損失，該選項不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。19、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取（）。

A.結(jié)算擔保金

B.風險準備金

C.結(jié)算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員收取的費用類型。A選項：結(jié)算擔保金是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對結(jié)算會員違約風險而向結(jié)算會員收取的資金，用于擔保期貨交易的結(jié)算，該選項正確。B選項：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取的，用于應(yīng)對突發(fā)風險等情況，并非向結(jié)算會員收取，所以該選項錯誤。C選項：結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金，它并非是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員專門收取的特定資金類型，該選項錯誤。D選項：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風險擔保金”這一說法，該選項錯誤。綜上，答案選A。20、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項具有決策權(quán)。獨立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項，需要經(jīng)過最高權(quán)力機構(gòu)來決定。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生，對公司的經(jīng)營管理負責，但獨立董事的提名和通過通常是由更高層級的權(quán)力機構(gòu)來決定的，董事會沒有此項權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)對獨立董事的選舉等重大事項進行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨立董事需通過股東大會產(chǎn)生，所以該選項正確。綜上，答案選D。21、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)的知識掌握。選項A中國銀監(jiān)會（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權(quán)益，并不負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資促進、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，并非對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，所以選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務(wù)、傳導等作用，但不具有對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。22、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風險、經(jīng)營管理嚴重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。23、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A召集會員大會并向其報告工作是理事會的一項重要職責。理事會作為會員制期貨交易所的重要管理機構(gòu)，需要負責組織會員大會這一最高權(quán)力機構(gòu)的召開，并將工作情況向會員大會進行匯報，以便會員能夠了解交易所的運營狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項A屬于理事會職權(quán)。選項B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過，這也是理事會職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到交易所的資金運作和財務(wù)健康，理事會需要對其進行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會員大會進行最終決策，以確保交易所財務(wù)決策的科學性和民主性。因此選項B屬于理事會職權(quán)。選項C選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，負責對涉及交易所重大事項進行決策，包括選舉和更換會員理事，以確保理事能夠代表會員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項C不屬于理事會職權(quán)。選項D決定專門委員會的設(shè)置是理事會根據(jù)交易所的運營和管理需要進行的一項職權(quán)。專門委員會可以針對特定領(lǐng)域的問題進行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會有權(quán)根據(jù)實際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會。因此選項D屬于理事會職權(quán)。綜上，答案選C。24、期貨公司（）應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財務(wù)部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項A，財務(wù)部主要負責公司的財務(wù)管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務(wù)報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。25、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。26、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。若未取得核準的任職資格，是不能擔任期貨公司首席風險官這一職務(wù)的，所以該選項說法正確。選項B：對于設(shè)有獨立董事的公司，首席風險官的聘任應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進行首席風險官的提名和聘任時，應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準則，明確了公司各項事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任應(yīng)當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，負責審議和決定公司的重大事項；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于董事會的職權(quán)范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。27、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.首席風險官

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司免除特定人員職務(wù)時的報告規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項B，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)作出獨立判斷的董事，相關(guān)規(guī)定中未要求期貨公司免除獨立董事職務(wù)時需在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項C，監(jiān)事會主席負責召集和主持監(jiān)事會會議等工作，期貨公司免除其職務(wù)通常沒有必須在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的規(guī)定。選項D，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，雖然在公司治理中處于重要地位，但對于期貨公司免除董事長職務(wù)，并沒有要求在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。28、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)時交易結(jié)果的承擔主體。期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶的指令進行操作，其本身并不承擔交易的盈虧風險。選項A，交易結(jié)果由客戶承擔是符合期貨市場的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的?？蛻羰墙灰椎膶嶋H決策者和利益相關(guān)者，其通過期貨公司進行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔，所以該選項正確。選項B，期貨公司僅提供經(jīng)紀服務(wù)，并非交易盈虧的實際承擔者，不應(yīng)對交易結(jié)果負責，所以該選項錯誤。選項C，政府主要是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場的正常秩序，并不會承擔期貨交易的結(jié)果，所以該選項錯誤。選項D，保險公司一般是在特定的保險合同約定范圍內(nèi)承擔風險，與期貨交易的結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，但理事會并無權(quán)任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務(wù)、傳導等工作，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，但會員大會并不直接任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"31、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務(wù)時應(yīng)遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應(yīng)該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。32、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"33、期貨公司應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預(yù)計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應(yīng)披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預(yù)計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預(yù)計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。34、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題中選項A的5家、選項B的1家、選項C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項D。35、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"36、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來判斷有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進行期貨交易所負責人的任免工作，所以選項A不符合規(guī)定。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負責人。該機構(gòu)負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨交易所負責人的任免屬于其監(jiān)管職責范圍內(nèi)的重要事項，所以選項B正確。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導等職責，并不具有任免期貨交易所負責人的權(quán)限，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項工作任務(wù)，是保障期貨市場正常運轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎(chǔ)，因此該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權(quán)益的保護，也是維護期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C：充分揭示期貨交易風險期貨交易具有高風險性，期貨從業(yè)人員有責任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風險，讓客戶在充分了解風險的基礎(chǔ)上做出投資決策。這有助于提高客戶的風險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實際工作中應(yīng)遵循的道德和職業(yè)準則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。38、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標準，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風險，進而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標準，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。39、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的對象。選項A，中國保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告并非向其提交，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對期貨市場進行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，該選項正確。選項C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的對象無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的指定對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。41、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國證監(jiān)會的處理措施。對各選項的分析A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會的職權(quán)范圍，中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，因此A選項錯誤。B選項：強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過嚴格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營業(yè)的情況，并不直接對應(yīng)強制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項錯誤。C選項：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請獲批后進行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司申請停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)時，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國證監(jiān)會可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。42、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關(guān)知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構(gòu)有不同的職責和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機構(gòu)進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責定位，有權(quán)力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導等職責，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。43、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】這道題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以答案選B。"44、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風險的承擔情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負責。選項A，獨立承擔投資風險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風險承擔原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風險自然也應(yīng)由其獨立承擔。選項B，與期貨公司共同承擔投資風險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔投資風險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔投資風險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責并承擔相應(yīng)風險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔投資風險，投資風險的承擔是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。45、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應(yīng)當至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東會并不要求每月至少召開一次會議，該說法錯誤。選項B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是常見且合理的表決權(quán)行使方式，該說法正確。選項C：一般情況下，期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議等，該說法正確。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說法正確。綜上，表述錯誤的是選項A。""46、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ?，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。47、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要負責為客戶提供期貨交易服務(wù)，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。48、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。選項A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非董事會免除首席風險官職務(wù)時需要提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，雖然董事會需將相關(guān)情況書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)，但不是提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項正確。綜上，本題答案是D。49、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對期貨經(jīng)營機構(gòu)的準入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負責指定交割倉庫，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級機構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲安全等，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。50、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于風險監(jiān)管指標預(yù)警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準是達到規(guī)定標準的120%。當風險監(jiān)管指標達到此比例時，便進入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關(guān)系。

A.獨立董事

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對期貨公司特定職位人員的親屬關(guān)系限制來進行分析解答。選項B，總經(jīng)理作為期貨公司日常經(jīng)營管理的核心人物，掌握著公司大量的經(jīng)營決策權(quán)和重要信息。若總經(jīng)理與其他關(guān)鍵職位人員存在近親屬關(guān)系，可能會導致決策過程中出現(xiàn)偏袒或利益輸送等問題，影響公司的正常經(jīng)營和其他股東、客戶的利益。所以總經(jīng)理在任職方面有相關(guān)親屬關(guān)系限制要求。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這一職位需要保持獨立性和客觀性，以確保能夠公正地發(fā)現(xiàn)和揭示公司潛在的風險。若其與其他關(guān)鍵崗位人員存在近親屬關(guān)系，很可能會因親情因素影響其監(jiān)督執(zhí)法的公正性和有效性，故首席風險官與其他相關(guān)職位之間不得存在近親屬關(guān)系。選項D，董事長是公司董事會的負責人，在公司的戰(zhàn)略決策、重大事項決定等方面起著關(guān)鍵作用。如果董事長與公司其他重要職位存在近親屬關(guān)系，可能會使公司的治理結(jié)構(gòu)失去制衡，導致權(quán)力過度集中，損害公司整體利益和市場的公平競爭秩序。因此董事長與相關(guān)職位之間也有親屬關(guān)系限制。選項A，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。其設(shè)立目的就是為了監(jiān)督公司管理層，維護公司整體利益和中小股東權(quán)益。獨立董事通常與公司內(nèi)部人員的親屬關(guān)系限制并非本題所涉及的這種一般性限制，即其與題干中所說的這種近親屬關(guān)系限制關(guān)聯(lián)不大。綜上，本題答案選BCD。2、我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。

A.維護期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容與制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》目的的相關(guān)性來逐一分析。A選項：維護期貨市場秩序是制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的重要目的之一。期貨市場的有序運行對于整個金融體系的穩(wěn)定至關(guān)重要，通過規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，可以減少市場中的違規(guī)操作和不正當競爭，從而維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項：規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定該準則的直接目的。準則可以明確期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范和標準，使其在工作中有章可循，避免出現(xiàn)違法違規(guī)和不道德的行為，所以該選項正確。C選項：促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)也是制定準則的目的。該準則不僅對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)操作進行規(guī)范，還會對其職業(yè)道德提出要求，引導他們不斷提升自身的素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，以更好地服務(wù)于期貨市場，所以該選項正確。D選項：加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的不相關(guān)。該準則主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，而非針對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為及相應(yīng)處罰的相關(guān)知識。《期貨交易管理條例》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司的經(jīng)營行為進行了規(guī)范，明確了一系列禁止性規(guī)定，對于期貨公司違反規(guī)定的行為會給予相應(yīng)處罰。下面對各選項逐一分析：A選項：向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，這種行為違反了期貨交易中關(guān)于信息披露和風險提示的基本要求。期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶作獲利保證會誤導客戶對投資風險的認知，而不按規(guī)定出示風險說明書則使客戶無法充分了解投資可能面臨的風險。因此，此類行為屬于違規(guī)，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行處罰。B選項：隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的，這嚴重違背了誠實信用原則。期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機構(gòu)，有義務(wù)向客戶如實披露相關(guān)信息。通過隱瞞重要事項或使用不正當手段誘騙客戶交易，可能導致客戶在不知情的情況下做出錯誤的投資決策，損害客戶利益，所以該行為應(yīng)受到相應(yīng)處罰。C選項：未將客戶交易指令下達到期貨交易所的，客戶向期貨公司下達交易指令是基于對期貨公司的信任，期望通過其將指令傳遞到期貨交易所進行交易。而期貨公司未將客戶交易指令下達至期貨交易所，會影響客戶的交易實現(xiàn)，破壞市場交易的正常秩序，屬于違規(guī)行為，需承擔相應(yīng)的法律后果。D選項：向客戶提供虛假成交回報的，成交回報是客戶了解其交易執(zhí)行情況的重要依據(jù)。期貨公司向客戶提供虛假成交回報，會使客戶對自己的交易結(jié)果產(chǎn)生錯誤判斷，無法準確掌握自身的投資狀況，這同樣損害了客戶的知情權(quán)和利益，屬于違規(guī)行為范疇，應(yīng)予以處罰。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨公司的違規(guī)行為，符合題干中所提及的處罰情形，所以本題答案為ABCD。4、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲,要求實現(xiàn)債權(quán),下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法，正確的是（）

A.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

D.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對每個選項進行逐一分析：A選項：在期貨交易中，客戶的保證金在一定情形下是可以作為其財產(chǎn)的一部分被債權(quán)人申請采取保全和執(zhí)行措施的。丙作為甲的債權(quán)人，為實現(xiàn)債權(quán)，是可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項說法正確。B選項：期貨交易所對保證金有特定的管理規(guī)則和流程，法院不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。通常需要按照法定的程序和要求進行操作，并非直接到期貨交易所進行凍結(jié)、扣劃，所以該選項說法錯誤。C選項：法律并沒有明確規(guī)定在有除保證金之外的其他財產(chǎn)時，人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)。在司法實踐中，法院會綜合多方面因素來決定采取何種保全和執(zhí)行措施，而不是有這樣絕對的先后順序要求，因此該選項說法錯誤。D選項：甲的持倉屬于其在期貨交易中的財產(chǎn)權(quán)益，當丙起訴甲要求實現(xiàn)債權(quán)時，為保障債權(quán)的實現(xiàn)，丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項說法正確。綜上，正確答案是AD。5、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的（）等資料。

A.憑證

B.報表

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司在營業(yè)場所保存介紹業(yè)務(wù)資料的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。證券公司在營業(yè)場所開展業(yè)務(wù)過程中，需要妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的各類資料，這些資料對于業(yè)務(wù)的規(guī)范管理、監(jiān)督檢查以及可能出現(xiàn)的糾紛處理等方面都具有重要意義。選項A：憑證憑證是業(yè)務(wù)發(fā)生的直接證明，能夠記錄業(yè)務(wù)的具體交易情況和資金流向等重要信息。保存業(yè)務(wù)憑證可以為業(yè)務(wù)的真實性、合法性提供依據(jù)，便于在需要時進行核查。所以證券公司應(yīng)當妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證資料。選項B：報表報表是對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行整理和分析后形成的文件，能夠反映業(yè)務(wù)的經(jīng)營狀況、風險水平等重要信息。通過保存報表，證券公司可以對業(yè)務(wù)進行回顧和總結(jié)，也有助于監(jiān)管部門對公司的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和評估。因此，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的報表資料也需要妥善保存。選項C：合同合同是明確證券公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。合同中規(guī)定了業(yè)務(wù)的內(nèi)容、雙方的責任和義務(wù)等關(guān)鍵條款，保存合同能夠保障雙方的合法權(quán)益，在發(fā)生糾紛時作為解決問題的重要依據(jù)。所以證券公司必須妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的合同資料。選項D：數(shù)據(jù)信息數(shù)據(jù)信息包含了業(yè)務(wù)開展過程中的各種數(shù)據(jù)，如客戶信息、交易數(shù)據(jù)等。這些數(shù)據(jù)對于證券公司進行業(yè)務(wù)分析、風險評估以及為客戶提供個性化服務(wù)等方面都具有重要價值。同時，監(jiān)管部門也可能會要求證券公司提供相關(guān)的數(shù)據(jù)信息進行檢查。因此，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)信息也應(yīng)當妥善保存。綜上所述，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、報表、合同和數(shù)據(jù)信息等資料，本題答案選ABCD。6、下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)相關(guān)知識。選項A期貨交易所合并、分立、解散和清算等重大事項的方案擬訂工作屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)范圍。總經(jīng)理需要從交易所的運營、發(fā)展等多方面進行綜合考量，擬訂出合理可行的相關(guān)方案，因此選項A正確。選項B期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所等事項會對交易所的運營和市場形象等產(chǎn)生影響，總經(jīng)理有責任結(jié)合實際情況，擬訂相應(yīng)的變更方案，以保障交易所運營的順利過渡，所以選項B正確。選項C決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，以及聘任和解聘工作人員是總經(jīng)理在人力資源管理和機構(gòu)規(guī)劃方面的重要職權(quán)。合理的機構(gòu)設(shè)置和人員配置有助于提高交易所的運營效率和管理水平，故選項C正確。選項D員工的工資和獎懲制度關(guān)系到員工的切身利益和工作積極性，作為期貨交易所的高級管理人員，總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)員工的工作表現(xiàn)、市場行情等因素，決定期貨交易所員工的工資和獎懲，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，本題答案選ABCD。7、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當具備相應(yīng)的（）。

A.投資經(jīng)驗

B.專業(yè)知識

C.職業(yè)道德

D.專業(yè)技能

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備的條件。選項A：投資經(jīng)驗投資經(jīng)驗并非期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的必備條件。有很多初入期貨行業(yè)的人員，可能并沒有豐富的投資經(jīng)驗，但經(jīng)過專業(yè)的學習和培訓，也能夠勝任相關(guān)工作。所以選項A不正確。選項B：專業(yè)知識期貨業(yè)務(wù)涉及到眾多復(fù)雜的金融知識、市場規(guī)則、交易原理等內(nèi)容。從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識，才能準確理解和執(zhí)行期貨交易業(yè)務(wù)，為客戶提供專業(yè)的服務(wù)和建議，保證業(yè)務(wù)的正常開展和風險的有效控制。因此，專業(yè)知識是期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)當具備的，選項B正確。選項C：職業(yè)道德在期貨業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員面臨著各種利益誘惑。具備良好的職業(yè)道德，能夠使他們遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，誠實守信、勤勉盡責，保護客戶的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序。如果缺乏職業(yè)道德，可能會出現(xiàn)內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，損害市場和投資者的利益。所以職業(yè)道德是必不可少的，選項C正確。選項D：專業(yè)技能僅僅有專業(yè)知識是不夠的，還需要具備將知識應(yīng)用到實際業(yè)務(wù)中的專業(yè)技能。例如，分析市場行情、制定交易策略、進行風險評估等技能。這些專業(yè)技能能夠幫助從業(yè)人員更好地完成期貨業(yè)務(wù)工作，提高工作效率和質(zhì)量。因此，專業(yè)技能也是期貨從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)前應(yīng)具備的，選項D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。8、期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.被采取停業(yè)整頓.