期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練高能第一部分單選題(50題)1、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)對(duì)透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔(dān)任何責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但該選項(xiàng)未提及賠償額不超過損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨公司承擔(dān)的是主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案為D。2、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題答案選B。3、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別結(jié)算會(huì)員無法履約時(shí)，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。這是各類期貨交易所普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風(fēng)險(xiǎn)、防止價(jià)格過度波動(dòng)而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。4、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進(jìn)行分析。在期貨公司運(yùn)營過程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，為了保障客戶的權(quán)益，維護(hù)市場的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時(shí)可能會(huì)忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。6、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。選項(xiàng)B司法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)司法審判等工作，并非對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。選項(xiàng)C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負(fù)責(zé)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項(xiàng)D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"8、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會(huì)員對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行測(cè)試的對(duì)象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和知識(shí)水平。在交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷后，期貨公司會(huì)員的主要任務(wù)是對(duì)參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，以評(píng)估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項(xiàng)A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測(cè)試的對(duì)象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，但這并非本題所涉及的測(cè)試范疇。選項(xiàng)B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對(duì)投資者進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，所以期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測(cè)試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識(shí)儲(chǔ)備有其他的評(píng)估和考核方式。選項(xiàng)D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測(cè)試對(duì)象。綜上所述，本題正確答案是B。9、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由李某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)對(duì)交易損失承擔(dān)主體的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司進(jìn)行混碼交易，不過能夠證明已經(jīng)按照客戶的交易指令入市交易的情況下，從責(zé)任劃分的角度來看，交易中的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。在本題中，李某是該期貨公司的客戶，期貨公司雖存在混碼交易行為，但已能證明按照李某的交易指令入市交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易中的損失應(yīng)完全由李某承擔(dān)，所以答案選D。10、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"11、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選D。"12、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報(bào)開戶材料，不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。13、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

A.獨(dú)立客觀

B.理論與實(shí)踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實(shí)守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A“獨(dú)立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨(dú)立的思考和判斷能力，不受到外界不當(dāng)因素的干擾；同時(shí)要基于客觀事實(shí)進(jìn)行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“理論與實(shí)踐相結(jié)合”雖然是一個(gè)重要的工作方法，但它并非是對(duì)期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)核心要點(diǎn)的準(zhǔn)確概括，沒有直接體現(xiàn)出在這一過程中應(yīng)遵循的獨(dú)立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實(shí)等關(guān)鍵要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“尊重客戶意見”主要側(cè)重于在客戶交流和服務(wù)環(huán)節(jié)，而題干強(qiáng)調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴(yán)格區(qū)分主客觀。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“誠實(shí)守信”是一般的職業(yè)品德要求，強(qiáng)調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動(dòng)中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對(duì)投資分析和建議過程中獨(dú)立、客觀地依據(jù)事實(shí)進(jìn)行判斷這一特定要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，這對(duì)于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護(hù)市場秩序以及保護(hù)投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項(xiàng)A，每年開展一次適當(dāng)性自查，時(shí)間間隔過長，可能無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問題，不利于及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，每半年開展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時(shí)間周期對(duì)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行較為全面的審查，又能相對(duì)及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)適當(dāng)性管理的及時(shí)性和有效性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會(huì)耗費(fèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)過多的人力、物力和時(shí)間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，每月開展一次適當(dāng)性自查，過于頻繁，會(huì)給經(jīng)營機(jī)構(gòu)帶來極大的負(fù)擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實(shí)際操作中也缺乏必要性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。15、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一項(xiàng)重要的衡量指標(biāo)。這一比例反映了期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應(yīng)對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A的40%和選項(xiàng)B的50%比例過低，若以此作為標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致經(jīng)營危機(jī)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的要求。而選項(xiàng)D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，但題干問的是最低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。因此，本題正確答案選C。16、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題正確答案是B選項(xiàng)。"17、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個(gè)人私利而損害公司和客戶的利益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時(shí)享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專業(yè)分析形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。如果按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會(huì)導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無法真實(shí)反映市場情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。18、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。19、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，以確保會(huì)議的順利進(jìn)行和有效決策，并負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項(xiàng)屬于董事長的職權(quán)范疇。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作專門委員會(huì)在公司制期貨交易所的運(yùn)營和決策中起著重要作用，董事長需要對(duì)這些專門委員會(huì)的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會(huì)能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項(xiàng)也是董事長的職權(quán)之一。選項(xiàng)C：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告董事長有責(zé)任監(jiān)督董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，通過檢查實(shí)施情況，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并向董事會(huì)報(bào)告，以便董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議通常組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。20、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需要重新申請(qǐng)任職資格，所以“改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格”這一說法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：營業(yè)部負(fù)責(zé)人不要求通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，所以“應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試”表述有誤。D選項(xiàng)：期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是在做出決定前報(bào)告，所以該說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。21、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。-選項(xiàng)A：證券市場禁止進(jìn)入者不得從事期貨交易，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：某民營企業(yè)的工作人員不在禁止從事期貨交易的范圍內(nèi)，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員屬于禁止從事期貨交易的人員，期貨公司不得接受其委托，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：某國家機(jī)關(guān)屬于禁止從事期貨交易的單位，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項(xiàng)A漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的成交價(jià)格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報(bào)價(jià)將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風(fēng)險(xiǎn)的一種普遍制度，但并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的制度。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜，通過建立結(jié)算擔(dān)保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強(qiáng)市場的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，它不是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是C。23、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。24、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范圍。選項(xiàng)A，為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)。選項(xiàng)B，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢(shì)判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進(jìn)行并獲取盈利。選項(xiàng)C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)各種道德風(fēng)險(xiǎn)和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技巧，幫助客戶降低交易風(fēng)險(xiǎn)，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動(dòng)。綜上，答案選C。25、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用其自身的保證金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運(yùn)營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲(chǔ)備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時(shí)，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。26、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的保密義務(wù)。選項(xiàng)A，重大投資計(jì)劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料同樣是期貨公司特定類型的資料，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的全部關(guān)鍵信息。選項(xiàng)C，工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息類別。選項(xiàng)D，商業(yè)秘密和客戶信息對(duì)于期貨公司至關(guān)重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競爭力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關(guān)鍵內(nèi)容，一旦泄露可能給公司帶來巨大損失；客戶信息包含客戶的個(gè)人隱私、交易記錄等敏感內(nèi)容，保護(hù)客戶信息是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。綜上，答案選D。27、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性。總經(jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對(duì)整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過多兼任可能會(huì)導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運(yùn)營和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對(duì)每個(gè)營業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會(huì)引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級(jí)管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。

A.市場禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)措施的實(shí)施主體來分析正確答案。選項(xiàng)A：市場禁入市場禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實(shí)施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實(shí)施主體為行政機(jī)關(guān)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，沒有實(shí)施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。29、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因?yàn)檫@種承諾既不符合市場實(shí)際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，可能會(huì)導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會(huì)利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個(gè)人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對(duì)其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。30、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"31、下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅(jiān)持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：向客戶做出保本承諾屬于違規(guī)行為。在期貨交易中，市場是具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性的，任何形式的保本承諾都不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其忽視風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：代理客戶從事期貨交易并非期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為。非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要側(cè)重于結(jié)算業(yè)務(wù)等，代理客戶交易通常有嚴(yán)格的資質(zhì)和規(guī)定，此行為超出了其權(quán)限范圍，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)持投資者合法權(quán)益保護(hù)優(yōu)先的原則，而非客戶所有利益最大化優(yōu)先。因?yàn)榭蛻舻牟糠掷嬖V求可能不符合法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，不能無原則地追求客戶所有利益最大化，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，投資者需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)后才能做出理性的投資決策，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。32、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等工作，重點(diǎn)在于對(duì)市場整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護(hù)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在對(duì)普通投資者進(jìn)行管理時(shí)，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類，且至少劃分為五類，各類別按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高排列。選項(xiàng)A中以A1、A2、A3、A4、A5進(jìn)行劃分，并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的標(biāo)準(zhǔn)劃分類別，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B里用B1、B2、B3、B4、B5來表示，同樣不符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)于普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的規(guī)范劃分，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的標(biāo)準(zhǔn)類別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的正確劃分，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。34、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時(shí)的通知對(duì)象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時(shí)，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個(gè)股東的知情權(quán)，讓全體股東及時(shí)了解公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護(hù)公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)情況主要是由股東來參與應(yīng)對(duì)和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)問題。所以本題應(yīng)選擇立即書面通知全體股東，答案是A。35、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對(duì)犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對(duì)于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會(huì)依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫停或撤銷從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。37、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會(huì)員

C.員工

D.股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的主體資格。在期貨市場中，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。只有期貨交易所的會(huì)員才具備在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的資格。選項(xiàng)A，客戶一般是通過期貨公司等會(huì)員單位來參與期貨交易，而不能直接在期貨交易所進(jìn)行交易，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，員工是期貨交易所的工作人員，其主要職責(zé)是維持交易所的日常運(yùn)營和管理等工作，并非在交易所進(jìn)行期貨交易的主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東是對(duì)期貨交易所擁有股權(quán)的主體，股東并不直接參與期貨交易，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。38、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失賠償責(zé)任的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是B。39、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的備案及披露相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。40、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的1年以及選項(xiàng)C的2年均不符合此情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的正確處罰時(shí)間要求，所以本題正確答案是D。"41、客戶甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時(shí)的權(quán)利主張。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等絕對(duì)權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請(qǐng)交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對(duì)期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨(dú)立對(duì)其自身的經(jīng)營行為和違約行為負(fù)責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項(xiàng)B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項(xiàng)D：2名符合對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。43、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"44、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對(duì)期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。45、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿未能恢復(fù)營業(yè)時(shí)中國證監(jiān)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是市場監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營等嚴(yán)重情節(jié)的企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會(huì)在期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)時(shí)的處理手段，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)、存在重大風(fēng)險(xiǎn)且影響市場秩序等特定情況下才會(huì)考慮的措施，與期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件等情況下經(jīng)申請(qǐng)并獲批準(zhǔn)后進(jìn)行的操作，并非針對(duì)停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，當(dāng)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)，表明該期貨公司可能存在經(jīng)營異常等問題，無法正常開展期貨業(yè)務(wù)。此時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，是對(duì)期貨市場秩序和投資者權(quán)益進(jìn)行有效維護(hù)的合理舉措，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。46、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。47、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，這是為了確保客戶真正知曉期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中保障客戶權(quán)益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權(quán)益起到關(guān)鍵作用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。這能讓客戶在進(jìn)行期貨交易前充分了解交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而不是3個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)備案，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。48、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項(xiàng)C。49、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項(xiàng)A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)損失的行為，已嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項(xiàng)A不正確。接著看選項(xiàng)B，認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)限范圍，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔(dān)損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于此類嚴(yán)重違規(guī)行為，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認(rèn)充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，公證是一種對(duì)法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)，并非期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的常規(guī)送達(dá)形式，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進(jìn)行確認(rèn)后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認(rèn)理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的重要條件之一。只有通過了該資質(zhì)測(cè)試，才能表明其具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和能力來勝任獨(dú)立董事這一職務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位是對(duì)獨(dú)立董事知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的基本要求。較高的學(xué)歷水平有助于獨(dú)立董事更好地理解和處理公司運(yùn)營過程中的各類復(fù)雜問題，為公司決策提供更有價(jià)值的建議，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C獨(dú)立董事需要對(duì)公司的運(yùn)營和決策進(jìn)行監(jiān)督和參與，這就要求其有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。如果沒有足夠的時(shí)間和精力投入到公司事務(wù)中，就無法有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格，應(yīng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱，而不是3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。2、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形包括（）。

A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

D.客戶未簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，自始無效。期貨經(jīng)紀(jì)合同作為一種合同形式，若違反了法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定，其效力必然受到影響，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B從事期貨交易需要一定的主體資格，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易，不符合期貨交易的主體要求，會(huì)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同缺乏合法有效的主體基礎(chǔ)，這樣的合同是無效的，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須具備相應(yīng)的主體資格，沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，屬于非法經(jīng)營，所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同不具有合法性，應(yīng)認(rèn)定為無效，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D客戶未簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，這可能存在一定的程序瑕疵，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。未簽署該說明書可能會(huì)影響客戶對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承擔(dān)方式等，但不能以此來否定合同的整體效力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。3、洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的下列行為（）。

A.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

B.提供資金賬戶的

C.協(xié)助將資金匯往境外的

D.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查洗錢罪所包含的行為類型。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而實(shí)施的一系列行為。選項(xiàng)A，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，這種行為可以使犯罪所得及其收益的來源和去向更加隱蔽，難以被追蹤，屬于洗錢行為的常見方式之一，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，提供資金賬戶，為犯罪所得及其收益提供存放和流轉(zhuǎn)的載體，方便犯罪分子將違法資金混入正常資金流中，達(dá)到掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的目的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，協(xié)助將資金匯往境外，通過將資金轉(zhuǎn)移到境外，脫離本國監(jiān)管范圍，進(jìn)一步增加了資金來源和去向的隱蔽性，也是洗錢犯罪中常用的手段，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，改變了財(cái)產(chǎn)的表現(xiàn)形式，使犯罪所得及其收益更便于攜帶、轉(zhuǎn)移和掩飾，同樣屬于洗錢行為的范疇，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的行為，本題答案選ABCD。4、對(duì)于期貨公司會(huì)員組織知識(shí)測(cè)試的過程及結(jié)果，下列表述正確的有（）。

A.丁測(cè)試后得分75分，不符合申請(qǐng)開立交易編碼條件

B.丁測(cè)試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試

C.丁測(cè)試后得分80分，符合申請(qǐng)開立交易編碼條件

D.丁測(cè)試后得分81分，乙為投資者丁向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過1個(gè)月

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司會(huì)員組織知識(shí)測(cè)試的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A通常情況下，期貨知識(shí)測(cè)試得分需達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)才符合申請(qǐng)開立交易編碼條件，假設(shè)該標(biāo)準(zhǔn)為80分（一般各考試會(huì)設(shè)定合格分?jǐn)?shù)線），丁測(cè)試后得分75分，未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，所以不符合申請(qǐng)開立交易編碼條件，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B丁測(cè)試后得分79分，未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，乙作為組織者，可以對(duì)丁進(jìn)行繼續(xù)培訓(xùn)，以提升其知識(shí)水平，之后再組織丁參加測(cè)試，該選項(xiàng)表述合理且符合正常的流程操作，因此是正確的。選項(xiàng)C若以80分為合格標(biāo)準(zhǔn)，丁測(cè)試后得分80分，剛好達(dá)到合格線，滿足申請(qǐng)開立交易編碼的條件，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D題干中并未提及乙為投資者丁向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過1個(gè)月這一規(guī)定，所以該選項(xiàng)說法缺乏依據(jù)，表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管部門報(bào)告

A.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

B.期貨公司資產(chǎn)被抽遞.占用.挪用.查封.凍結(jié)或者用于擔(dān)保

C.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.涉嫌占用.挪用客戶保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)立即向公司住所地監(jiān)管部門報(bào)告的情形。選項(xiàng)A：期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，監(jiān)管部門對(duì)期貨公司凈資本有明確的標(biāo)準(zhǔn)要求。當(dāng)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，表明公司的財(cái)務(wù)狀況可能存在較大風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)影響公司的正常經(jīng)營和客戶權(quán)益安全。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)這種情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管部門報(bào)告。選項(xiàng)B：期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保期貨公司的資產(chǎn)是其開展業(yè)務(wù)、保障客戶權(quán)益的基礎(chǔ)。資產(chǎn)出現(xiàn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保等情況，會(huì)嚴(yán)重影響公司資產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性，進(jìn)而威脅到公司的正常運(yùn)營和客戶資金安全。因此，首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)此類情形時(shí)，需立即向監(jiān)管部門報(bào)告。選項(xiàng)C：股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營期貨公司的正常經(jīng)營需要遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保持獨(dú)立、規(guī)范的運(yùn)營機(jī)制。如果股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營，可能導(dǎo)致公司決策偏離正常軌道，破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營秩序，增加公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官一旦發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的情形，應(yīng)及時(shí)向公司住所地監(jiān)管部門報(bào)告。選項(xiàng)D：涉嫌占用、挪用客戶保證金客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易結(jié)算的資金，受到嚴(yán)格的監(jiān)管保護(hù)。占用、挪用客戶保證金是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的行為，直接損害了客戶的合法權(quán)益，可能引發(fā)客戶資金安全問題和市場信任危機(jī)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金的情況時(shí)，必須立即向公司住所地監(jiān)管部門報(bào)告。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的情形均符合首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)立即向公司住所地監(jiān)管部門報(bào)告的條件，本題答案為ABCD。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷是否具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。選項(xiàng)A上海期貨交易所副總經(jīng)理王某屬于交易所的高級(jí)管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員一般不具備申請(qǐng)本交易所會(huì)員資格，因?yàn)槠渎毼坏穆氊?zé)和性質(zhì)與會(huì)員角色存在差異，主要側(cè)重于對(duì)交易所的管理和運(yùn)營等工作，而不是以會(huì)員身份參與交易等活動(dòng)，所以上海期貨交易所副總經(jīng)理王某不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。選項(xiàng)B芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，它是境外期貨交易所的派出機(jī)構(gòu)。通常，境外期貨交易所的分支機(jī)構(gòu)在我國一般不具備申請(qǐng)國內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格。這是由于其運(yùn)營模式、監(jiān)管要求等方面與國內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格的要求存在差異，且國內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格有一定的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管限制，境外分支機(jī)構(gòu)難以滿足相關(guān)條件，故不具有申請(qǐng)資格。選項(xiàng)C某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司，一般而言，國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司在符合期貨交易所規(guī)定的相關(guān)條件下，是可以申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的。這類企業(yè)通常有參與期貨交易的需求，比如進(jìn)行套期保值以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，并且也能夠具備相應(yīng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司，香港地區(qū)實(shí)行與內(nèi)地不同的金融監(jiān)管制度，香港的期貨經(jīng)紀(jì)公司在申請(qǐng)內(nèi)地期貨交易所會(huì)員資格時(shí)，會(huì)面臨諸多政策和監(jiān)管上的限制，并且內(nèi)地期貨交易所對(duì)會(huì)員資格有嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)，香港期貨經(jīng)紀(jì)公司可能無法完全滿足這些要求，因此不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。綜上，答案選ABD。7、2010年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2011年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金問題時(shí)的報(bào)告對(duì)象。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在挪用客戶保證金等問題時(shí)，向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告不符合規(guī)定要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的經(jīng)營管理等重大事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司內(nèi)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的重要崗位人員，發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金這種嚴(yán)重問題時(shí)，向董事會(huì)報(bào)告是合理且必要的，能夠讓公司決策層及時(shí)了解情況并采取相應(yīng)措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C公司控股股東單位雖然與公司存在一定關(guān)聯(lián)，但并非是首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告問題的直接對(duì)象。首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是對(duì)公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督和報(bào)告，向控股股東單位報(bào)告不能有效履行其職責(zé)并遵循規(guī)定的報(bào)告流程，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金問題后，向其報(bào)告有助于監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況，采取監(jiān)管措施，維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，這也是符合相關(guān)規(guī)定的報(bào)告途徑，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BD。8、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者可以購買或者接受（）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適配性的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在投資者適當(dāng)性管理體系中，通常規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們可以購買或接受與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配及低于該風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A：R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較低，屬于低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)，c3類投資者是可以購買或接受的。選項(xiàng)B：R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也不高，相較于R1風(fēng)險(xiǎn)稍高，但仍在c3類投資者可承受的范圍內(nèi)，所以c3類投資者能夠購買或接受。選項(xiàng)C：R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與c3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配，c3類投資者自然可以購買或接受該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)D：R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較高，超出了c3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍，c3類投資者不能購買或接受該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。綜上，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者可以購買或者接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，答案選ABC。9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這是確保期貨公司在一定時(shí)間內(nèi)具備穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)控制能力的重要要求，只有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，才能保障公司在開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)具有較為可靠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理結(jié)構(gòu)有助于保障公司決策的科學(xué)性和公正性，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度能夠?qū)緲I(yè)務(wù)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)把控和流程規(guī)范，從而降低業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，是公司穩(wěn)健運(yùn)營的重要基礎(chǔ)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金的安全存管是保障投資者資金安全的關(guān)鍵，符合相關(guān)規(guī)定能夠確保保證金的存放、使用等環(huán)節(jié)都受到嚴(yán)格監(jiān)管，防止出現(xiàn)挪用等風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展依賴于先進(jìn)的業(yè)務(wù)設(shè)施和穩(wěn)定的技術(shù)系統(tǒng)，只有符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，才能保證交易的高效性、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均是期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。10、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括（）。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格《期貨從業(yè)人員管理辦法》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的管理，申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格是進(jìn)入期貨行業(yè)的重要環(huán)節(jié)，必然要遵循該辦法的相關(guān)規(guī)定，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的條件和資質(zhì)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在任用期貨從業(yè)人員時(shí)，需要依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)從業(yè)人員的資格、條件等進(jìn)行審查，保證所任用的人員符合行業(yè)規(guī)范和要求，同時(shí)也規(guī)范了機(jī)構(gòu)的用人行為。因此，該情形應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)當(dāng)期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，其行為需要受到《期貨從業(yè)人員管理辦法》的約束，以保證業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性和規(guī)范性，維護(hù)期貨市場的正常秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是針對(duì)期貨行業(yè)相關(guān)的行為和人員進(jìn)行管理和規(guī)范，而期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)時(shí)，其行為并不直接涉及期貨行業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，一般不受該辦法的約束。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。11、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A