國(guó)軍標(biāo)技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃范本1引言1.1目的為規(guī)范[項(xiàng)目名稱]（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）的技術(shù)狀態(tài)管理（TechnicalStateManagement,TSM）活動(dòng)，確保產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的一致性、可追溯性和穩(wěn)定性，依據(jù)國(guó)軍標(biāo)要求建立技術(shù)狀態(tài)管理體系，指導(dǎo)項(xiàng)目全生命周期（研制、生產(chǎn)、維護(hù)）的技術(shù)狀態(tài)識(shí)別、控制、記實(shí)與審核工作，特制定本計(jì)劃。本計(jì)劃是本項(xiàng)目技術(shù)狀態(tài)管理的指導(dǎo)性文件，所有參與項(xiàng)目的單位和人員均需嚴(yán)格遵守。1.2依據(jù)1.國(guó)軍標(biāo)：GJB3206A-2019《技術(shù)狀態(tài)管理》、GJB5000A-2008《軍用軟件研制能力成熟度模型》、GJB9001C-2017《質(zhì)量管理體系要求》；2.項(xiàng)目文件：《[項(xiàng)目合同名稱]》（合同編號(hào)：[合同編號(hào)]）、《[項(xiàng)目研制任務(wù)書]》；3.其他：客戶技術(shù)要求、項(xiàng)目總體計(jì)劃。2范圍2.1適用對(duì)象本計(jì)劃適用于本項(xiàng)目[產(chǎn)品名稱]（以下簡(jiǎn)稱“本產(chǎn)品”）的全生命周期技術(shù)狀態(tài)管理，涵蓋從方案論證到定型交付及后續(xù)維護(hù)階段的所有技術(shù)狀態(tài)活動(dòng)。2.2適用階段本計(jì)劃適用于項(xiàng)目的方案階段、初樣階段、試樣階段、定型階段及批量生產(chǎn)階段。3引用文件與術(shù)語(yǔ)定義3.1引用文件GJB3206A-2019《技術(shù)狀態(tài)管理》；GJB5000A-2008《軍用軟件研制能力成熟度模型》；GJB9001C-2017《質(zhì)量管理體系要求》；《[項(xiàng)目合同]》（合同編號(hào)：[合同編號(hào)]）；《[項(xiàng)目研制任務(wù)書]》（編號(hào)：[任務(wù)書編號(hào)]）。3.2術(shù)語(yǔ)定義技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)（CI）：為技術(shù)狀態(tài)管理所選定的、能滿足最終使用功能要求的硬件、軟件或其組合，如分系統(tǒng)、設(shè)備、軟件模塊等（GJB3206A-20193.1）；技術(shù)狀態(tài)基線（TSB）：經(jīng)批準(zhǔn)的、作為后續(xù)技術(shù)狀態(tài)管理基準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件，包括功能基線、分配基線、產(chǎn)品基線（GJB3206A-20193.2）；技術(shù)狀態(tài)控制（TSC）：對(duì)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)的基線變更進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)、實(shí)施和驗(yàn)證的活動(dòng)（GJB3206A-20193.3）；技術(shù)狀態(tài)記實(shí)（TSR）：對(duì)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)的識(shí)別、基線建立、變更控制及審核結(jié)果等信息進(jìn)行記錄和維護(hù)的活動(dòng)（GJB3206A-20193.4）；技術(shù)狀態(tài)審核（TSA）：驗(yàn)證技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)是否符合其規(guī)定要求的檢查活動(dòng)，包括功能審核、物理審核（GJB3206A-20193.5）。4職責(zé)分工4.1項(xiàng)目組負(fù)責(zé)制定本計(jì)劃并組織實(shí)施；審批次要變更（詳見6.3.2節(jié)）；協(xié)調(diào)技術(shù)狀態(tài)管理活動(dòng)中的跨部門問題。4.2技術(shù)狀態(tài)管理組（TSMG）組長(zhǎng)：項(xiàng)目總師；成員：設(shè)計(jì)經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理、配置管理員；職責(zé)：1.組織CI識(shí)別與基線建立；2.監(jiān)督變更控制流程執(zhí)行；3.組織技術(shù)狀態(tài)審核；4.向客戶匯報(bào)技術(shù)狀態(tài)管理情況。4.3設(shè)計(jì)部門負(fù)責(zé)提出CI識(shí)別申請(qǐng)；編制基線文件（如技術(shù)說明書、圖紙）；實(shí)施變更中的設(shè)計(jì)修改；參與變更評(píng)審與技術(shù)狀態(tài)審核。4.4質(zhì)量部門負(fù)責(zé)審核基線文件的完整性與符合性；監(jiān)督變更實(shí)施的質(zhì)量；參與技術(shù)狀態(tài)審核并出具審核報(bào)告。4.5生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)依據(jù)產(chǎn)品基線組織生產(chǎn)；參與變更評(píng)審（評(píng)估生產(chǎn)影響）；配合物理審核（提供生產(chǎn)記錄、產(chǎn)品樣本）。4.6客戶審批功能基線、重大變更（詳見6.3.2節(jié)）；參與技術(shù)狀態(tài)審核（如定型階段的物理審核）；確認(rèn)技術(shù)狀態(tài)管理的最終結(jié)果。5技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)（CI）識(shí)別5.1識(shí)別時(shí)機(jī)方案階段初期（項(xiàng)目啟動(dòng)后1個(gè)月內(nèi)）；后續(xù)階段若新增功能或組件，需補(bǔ)充識(shí)別。5.2識(shí)別準(zhǔn)則功能獨(dú)立：能完成一項(xiàng)明確的任務(wù)（如“電源模塊”）；可追溯：能與需求、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)關(guān)聯(lián)；便于管理：規(guī)模適中（避免過細(xì)或過粗）。5.3識(shí)別流程1.申請(qǐng)：設(shè)計(jì)部門填寫《技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)識(shí)別申請(qǐng)表》（詳見附錄A），說明CI的名稱、功能、所屬系統(tǒng)；2.審核：TSMG組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量、生產(chǎn)部門評(píng)審，重點(diǎn)審核是否符合識(shí)別準(zhǔn)則；3.確認(rèn)：審核通過后，提交客戶確認(rèn)（若為客戶指定的CI）；4.發(fā)布：TSMG發(fā)布《技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)清單》（詳見附錄B），明確CI的編號(hào)、名稱、負(fù)責(zé)人、階段。6技術(shù)狀態(tài)基線建立與控制6.1基線分類與建立時(shí)機(jī)基線類型建立時(shí)機(jī)輸入文件輸出文件審批人功能基線方案階段結(jié)束時(shí)客戶需求文檔、方案論證報(bào)告功能基線說明書（含CI功能要求）客戶分配基線初樣階段結(jié)束時(shí)功能基線、初樣設(shè)計(jì)報(bào)告分配基線說明書（含CI性能指標(biāo)）項(xiàng)目總師產(chǎn)品基線試樣階段結(jié)束時(shí)分配基線、試樣驗(yàn)證報(bào)告產(chǎn)品基線文件（圖紙、工藝規(guī)程）客戶6.2基線建立流程1.編制：設(shè)計(jì)部門依據(jù)輸入文件編制基線文件；2.審核：質(zhì)量部門審核基線文件的完整性（如是否覆蓋所有CI）、符合性（如是否符合GJB要求）；3.審批：按上述表格中的審批人進(jìn)行審批；4.發(fā)布：TSMG發(fā)布《技術(shù)狀態(tài)基線清單》（詳見附錄C），明確基線的編號(hào)、類型、版本、生效日期；5.歸檔：配置管理員將基線文件存入配置管理系統(tǒng)（詳見7.1節(jié)），標(biāo)注“基線版”。6.3技術(shù)狀態(tài)控制（變更管理）6.3.1變更分類重大變更：影響產(chǎn)品功能、性能或客戶需求的變更（如“電源模塊輸出電壓從28V調(diào)整為24V”）；次要變更：不影響產(chǎn)品核心要求的變更（如“圖紙中的文字錯(cuò)誤修改”）。6.3.2變更審批權(quán)限變更類型評(píng)審部門審批人重大變更設(shè)計(jì)、質(zhì)量、生產(chǎn)、客戶客戶次要變更設(shè)計(jì)、質(zhì)量、生產(chǎn)項(xiàng)目總師6.3.3變更流程1.申請(qǐng)：申請(qǐng)人（設(shè)計(jì)/生產(chǎn)/質(zhì)量部門）填寫《變更申請(qǐng)表》（詳見附錄D），說明變更原因、內(nèi)容、影響（進(jìn)度、成本、質(zhì)量）；2.審核：部門負(fù)責(zé)人審核變更申請(qǐng)的合理性（如是否真的需要變更）；3.評(píng)審：TSMG組織相關(guān)部門評(píng)審，重點(diǎn)評(píng)估變更的影響（如對(duì)基線的影響、對(duì)生產(chǎn)的影響）；4.審批：按上述權(quán)限進(jìn)行審批；5.實(shí)施：審批通過后，設(shè)計(jì)部門修改基線文件，生產(chǎn)部門調(diào)整工藝，質(zhì)量部門監(jiān)督實(shí)施；6.驗(yàn)證：實(shí)施完成后，質(zhì)量部門組織驗(yàn)證（如測(cè)試、檢驗(yàn)），確認(rèn)變更符合要求；7.更新：配置管理員更新基線文件（標(biāo)注“變更版”）和《變更記錄清單》（詳見附錄E）；8.通知：TSMG向相關(guān)部門發(fā)布變更通知，確保所有環(huán)節(jié)同步更新。6.4基線凍結(jié)與解凍凍結(jié)：定型階段后，產(chǎn)品基線凍結(jié)（不得隨意變更）；解凍：若因客戶需求變更需修改凍結(jié)的基線，需經(jīng)客戶書面批準(zhǔn)，按重大變更流程處理。7技術(shù)狀態(tài)記實(shí)7.1記實(shí)內(nèi)容CI清單及變更記錄；基線文件及版本歷史；變更申請(qǐng)表及審批記錄；技術(shù)狀態(tài)審核報(bào)告；客戶確認(rèn)文件。7.2記實(shí)工具配置管理系統(tǒng)：采用IBMRationalClearCase（或國(guó)產(chǎn)工具如“中軟配置管理系統(tǒng)”），實(shí)現(xiàn)基線的版本控制、變更的跟蹤；文檔管理系統(tǒng)：采用SharePoint（或國(guó)產(chǎn)工具如“致遠(yuǎn)協(xié)同辦公系統(tǒng)”），存儲(chǔ)基線文件、審核報(bào)告等；數(shù)據(jù)庫(kù)：采用Oracle（或國(guó)產(chǎn)工具如“達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)庫(kù)”），記錄CI、變更的結(jié)構(gòu)化信息。7.3記實(shí)流程1.錄入：配置管理員在變更實(shí)施完成后2個(gè)工作日內(nèi)，將變更記錄錄入配置管理系統(tǒng)；2.更新：每月5日前，配置管理員更新《技術(shù)狀態(tài)記實(shí)報(bào)告》（詳見附錄F），說明上月的CI變更、基線更新情況；3.審核：TSMG每月10日前審核《技術(shù)狀態(tài)記實(shí)報(bào)告》，確認(rèn)信息的準(zhǔn)確性；4.歸檔：審核通過后，將《技術(shù)狀態(tài)記實(shí)報(bào)告》存入文檔管理系統(tǒng)，保留至項(xiàng)目結(jié)束后10年。8技術(shù)狀態(tài)審核8.1審核分類與時(shí)機(jī)審核類型審核時(shí)機(jī)審核內(nèi)容審核人員功能審核方案階段結(jié)束時(shí)驗(yàn)證CI的功能是否符合客戶需求客戶、TSMG、設(shè)計(jì)部門物理審核試樣階段結(jié)束時(shí)驗(yàn)證產(chǎn)品的物理特性是否符合產(chǎn)品基線客戶、TSMG、質(zhì)量、生產(chǎn)部門定型審核定型階段結(jié)束時(shí)驗(yàn)證產(chǎn)品是否符合定型要求軍代表、TSMG、質(zhì)量部門8.2審核流程1.計(jì)劃：TSMG提前1周發(fā)布《技術(shù)狀態(tài)審核計(jì)劃》（詳見附錄G），明確審核時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、人員；2.準(zhǔn)備：被審核部門準(zhǔn)備相關(guān)文件（如基線文件、測(cè)試報(bào)告、生產(chǎn)記錄）；3.實(shí)施：審核組按計(jì)劃進(jìn)行審核，采用查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽樣測(cè)試等方式；4.報(bào)告：審核組出具《技術(shù)狀態(tài)審核報(bào)告》（詳見附錄H），說明審核結(jié)果（符合/不符合）及整改要求；5.整改：被審核部門在收到報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)完成整改，提交整改報(bào)告；6.關(guān)閉：TSMG確認(rèn)整改完成后，關(guān)閉審核問題。9工具與資源9.1工具清單工具類型工具名稱用途配置管理工具IBMRationalClearCase基線版本控制、變更跟蹤文檔管理工具SharePoint基線文件、審核報(bào)告存儲(chǔ)測(cè)試工具示波器、頻譜分析儀功能審核中的性能測(cè)試生產(chǎn)工具數(shù)控機(jī)床、檢測(cè)設(shè)備物理審核中的產(chǎn)品檢驗(yàn)9.2資源需求人力資源：配置管理員1名（全職）、審核員2名（兼職，來自質(zhì)量、設(shè)計(jì)部門）；硬件資源：配置管理服務(wù)器1臺(tái)（CPU：8核，內(nèi)存：16G，存儲(chǔ)：1T）、文檔管理服務(wù)器1臺(tái)（同上）；軟件資源：配置管理系統(tǒng)license30個(gè)、文檔管理系統(tǒng)license50個(gè)。10計(jì)劃實(shí)施與進(jìn)度10.1進(jìn)度安排階段活動(dòng)內(nèi)容完成時(shí)間方案階段CI識(shí)別、功能基線建立項(xiàng)目啟動(dòng)后2個(gè)月初樣階段分配基線建立方案階段結(jié)束后3個(gè)月試樣階段產(chǎn)品基線建立、物理審核初樣階段結(jié)束后4個(gè)月定型階段定型審核、基線凍結(jié)試樣階段結(jié)束后2個(gè)月批量生產(chǎn)階段變更控制、記實(shí)更新定型后持續(xù)進(jìn)行10.2里程碑功能基線審批完成（方案階段結(jié)束）；產(chǎn)品基線審批完成（試樣階段結(jié)束）；定型審核通過（定型階段結(jié)束）。10.3風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施變更過多導(dǎo)致基線不穩(wěn)定建立變更評(píng)審的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分重大/次要變更配置管理員經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致記實(shí)錯(cuò)誤安排培訓(xùn)（如GJB3206A培訓(xùn)），指定資深人員指導(dǎo)客戶審批延遲影響項(xiàng)目進(jìn)度提前與客戶溝通，明確審批時(shí)間要求11檢查與改進(jìn)11.1檢查方式定期評(píng)審：TSMG每月召開技術(shù)狀態(tài)管理會(huì)議，review計(jì)劃執(zhí)行情況、變更控制效果；內(nèi)部審核：質(zhì)量部門每季度進(jìn)行一次內(nèi)部審核，檢查技術(shù)狀態(tài)管理的符合性（如是否符合GJB3206A要求）；客戶審核：客戶每半年進(jìn)行一次審核，確認(rèn)技術(shù)狀態(tài)管理的有效性。11.2改進(jìn)流程1.問題收集：通過定期評(píng)審、內(nèi)部審核、客戶審核收集問題（如“變更審批延遲”）；2.原因分析：采用“5W1H”方法分析原因（如“審批人忙，沒有及時(shí)處理”）；3.措施制定：制定糾正措施（如“設(shè)置審批的時(shí)間限制，超過3個(gè)工作日未處理則自動(dòng)升級(jí)”）；4.措施實(shí)施：責(zé)任部門實(shí)施糾正措施；5.效果驗(yàn)證：質(zhì)量部門驗(yàn)證措施的效果（如“變更審批時(shí)間從5天縮短到2天”）；6.標(biāo)準(zhǔn)化：將有效的措施納入本計(jì)劃或相關(guān)程序文件，持續(xù)改進(jìn)。12附錄附錄A《技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)識(shí)別申請(qǐng)表》模板字段名稱說明申請(qǐng)部門設(shè)計(jì)部門申請(qǐng)人張三申請(qǐng)日期____CI名稱電源模塊CI功能為系統(tǒng)提供28V直流電源所屬系統(tǒng)供電系統(tǒng)識(shí)別理由功能獨(dú)立，可追溯到客戶需求附錄B《技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)清單》模板CI編號(hào)CI名稱功能描述所屬系統(tǒng)負(fù)責(zé)人階段CI-001電源模塊提供28V直流電源供電系統(tǒng)李四方案階段CI-002控制模塊實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的邏輯控制控制系統(tǒng)王五方案階段附錄C《技術(shù)狀態(tài)基線清單》模板基線編號(hào)基線類型版本生效日期包含的CITSB-001功能基線V1.0____CI-001、CI-002TSB-002產(chǎn)品基線V1.0____CI-001、CI-002附錄D《變更申請(qǐng)表》模板字段名稱說明變更編號(hào)BC-____申請(qǐng)日期____申請(qǐng)人張三（設(shè)計(jì)部門）變更內(nèi)容將電源模塊輸出電壓從28V調(diào)整為24V變更原因客戶需求變更影響分析需修改設(shè)計(jì)圖紙、調(diào)整生產(chǎn)工藝，影響進(jìn)度1周，成本增加5%評(píng)審意見設(shè)計(jì)部門：同意；質(zhì)量部門：同意；生產(chǎn)部門：同意審批意見客戶：同意（簽字）附錄E《變更記錄清單》模板變更編號(hào)變更內(nèi)容變更日期審批人狀態(tài)BC-____電源模塊電壓調(diào)整為24V____客戶已實(shí)施BC-____圖紙文字錯(cuò)誤修改____項(xiàng)目總師已關(guān)閉附錄F《技術(shù)狀態(tài)記實(shí)報(bào)告》模板報(bào)告月份2024年3月CI變更情況新增CI-003（通信模塊）基線更新情況產(chǎn)品基線從V1.0升級(jí)到V1.1變更記錄完成2項(xiàng)變更（BC-____、BC-____）審核意見TSMG：記實(shí)信息準(zhǔn)確附錄G《技術(shù)狀態(tài)審核計(jì)劃》模板審核類型物理審核審核時(shí)間2024年6月10日審核地點(diǎn)公司生產(chǎn)車間審核內(nèi)容驗(yàn)證電源模塊的物理特性（如尺寸、重量）是否