采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律風(fēng)險防范引言采礦權(quán)作為《民法典》規(guī)定的用益物權(quán)，其轉(zhuǎn)讓涉及礦產(chǎn)資源國家所有權(quán)的實現(xiàn)、市場主體的利益分配及生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，是礦業(yè)權(quán)市場交易的核心環(huán)節(jié)。然而，由于采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓需嚴(yán)格遵守《礦產(chǎn)資源法》《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓辦法》）等法律法規(guī)的強制性規(guī)定，且交易標(biāo)的（采礦權(quán)及附著的礦山資產(chǎn)）具有專業(yè)性、復(fù)雜性，實踐中因合同效力、標(biāo)的瑕疵、審批流程等問題引發(fā)的糾紛屢見不鮮。本文結(jié)合司法實踐與監(jiān)管要求，系統(tǒng)梳理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的核心法律風(fēng)險，并提出可操作的防范措施，為交易雙方提供全流程風(fēng)險防控指引。一、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律基礎(chǔ)與合規(guī)門檻（一）采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)與法律依據(jù)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是指采礦權(quán)人將其依法取得的采礦權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給他人的行為，本質(zhì)是用益物權(quán)的變動。根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》第6條、《轉(zhuǎn)讓辦法》第3條，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓需滿足以下前提條件：1.轉(zhuǎn)讓方已取得采礦許可證，且礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年（因企業(yè)合并、分立、與他人合資合作經(jīng)營或因企業(yè)資產(chǎn)出售等情形轉(zhuǎn)讓的除外）；2.采礦權(quán)權(quán)屬無爭議；3.按照國家有關(guān)規(guī)定繳納了采礦權(quán)使用費、采礦權(quán)價款和礦產(chǎn)資源補償費（已合并為資源稅）；4.受讓人具備采礦權(quán)申請人的條件（如符合國家規(guī)定的資質(zhì)要求、有與采礦規(guī)模相適應(yīng)的資金、技術(shù)和設(shè)備等）。上述條件均為效力性強制性規(guī)定，未滿足其中任何一項，均可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓合同無效或無法履行。（二）合規(guī)門檻的司法認(rèn)定司法實踐中，法院通常以“是否違反上述前提條件”作為判斷轉(zhuǎn)讓合同效力的核心標(biāo)準(zhǔn)。例如，未達(dá)到“投入采礦生產(chǎn)滿1年”要求的轉(zhuǎn)讓合同，雖系雙方真實意思表示，但因違反《轉(zhuǎn)讓辦法》第6條的強制性規(guī)定，會被認(rèn)定為無效（參考《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第5條）。二、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的核心風(fēng)險識別（一）合同主體不適格風(fēng)險1.轉(zhuǎn)讓方主體瑕疵：轉(zhuǎn)讓方未取得采礦許可證（如以“探礦權(quán)”冒充“采礦權(quán)”轉(zhuǎn)讓）；采礦許可證已過期、被吊銷或注銷；轉(zhuǎn)讓方為礦山企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)（如分公司），無獨立處分采礦權(quán)的權(quán)利；采礦權(quán)已被抵押、查封或設(shè)置其他權(quán)利負(fù)擔(dān)（如司法凍結(jié)），未取得抵押權(quán)人或查封機(jī)關(guān)同意。后果：若轉(zhuǎn)讓方無處分權(quán)，受讓方可能無法取得采礦權(quán)，甚至因合同無效遭受價款損失。2.受讓方主體瑕疵：受讓方不具備采礦權(quán)申請人的條件（如無相應(yīng)的資金、技術(shù)、設(shè)備，或未取得環(huán)保、安全等前置許可）；受讓方為限制民事行為能力人或無民事行為能力人（如自然人未年滿18周歲，或法人未取得營業(yè)執(zhí)照）。后果：受讓方無法通過審批取得采礦權(quán)，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)。（二）標(biāo)的資產(chǎn)瑕疵風(fēng)險1.權(quán)屬爭議：采礦權(quán)與相鄰探礦權(quán)、采礦權(quán)的礦區(qū)范圍重疊（如坐標(biāo)誤差導(dǎo)致的邊界爭議）；采礦權(quán)涉及集體土地或國有土地使用權(quán)爭議（如礦區(qū)土地未辦理征地手續(xù)）；采礦權(quán)已被他人主張權(quán)利（如原采礦權(quán)人的債權(quán)人申請執(zhí)行）。2.資源儲量不實：轉(zhuǎn)讓方提供的儲量報告虛假（如夸大資源量、隱瞞貧化率）；儲量報告未經(jīng)過國土資源主管部門評審備案（如自行編制的儲量數(shù)據(jù)）；過渡期內(nèi)轉(zhuǎn)讓方過度開采，導(dǎo)致實際儲量與合同約定不符。3.合規(guī)性缺陷：未取得環(huán)保部門的《環(huán)境影響評價報告書》或驗收合格文件；未取得安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的《安全生產(chǎn)許可證》；存在未繳納的資源稅、采礦權(quán)使用費或滯納金；礦區(qū)內(nèi)存在未治理的地質(zhì)災(zāi)害隱患（如塌陷、滑坡）。后果：受讓方接手后需承擔(dān)巨額整改費用，甚至面臨行政處罰、停產(chǎn)整頓，嚴(yán)重影響采礦權(quán)的價值。（三）審批與登記風(fēng)險1.未履行審批程序：轉(zhuǎn)讓合同未報省級以上國土資源主管部門批準(zhǔn)（如僅簽訂合同未辦理審批）；審批材料不全（如缺少儲量報告、環(huán)保證明、受讓方資質(zhì)文件）；審批部門以“不符合國家產(chǎn)業(yè)政策”“礦區(qū)范圍重疊”等理由拒絕批準(zhǔn)。后果：根據(jù)《轉(zhuǎn)讓辦法》第10條，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效，未批準(zhǔn)的合同不發(fā)生法律效力，雙方無法主張合同權(quán)利。2.登記變更延誤：轉(zhuǎn)讓方未協(xié)助受讓方辦理采礦許可證變更登記（如拒絕提供身份證、營業(yè)執(zhí)照等材料）；登記部門因系統(tǒng)故障、材料缺失等原因拖延辦理（如超過法定期限未發(fā)放新證）；變更登記內(nèi)容與合同約定不符（如礦區(qū)范圍縮小、開采期限縮短）。后果：受讓方無法實際行使采礦權(quán)，無法開展生產(chǎn)經(jīng)營。（四）價款支付與稅費承擔(dān)風(fēng)險1.支付條款不明確：未約定價款支付的時間節(jié)點（如定金、首付款、尾款的支付條件）；未約定價款的計算方式（如按儲量單價計算還是按固定總價計算）；未約定逾期支付的違約責(zé)任（如違約金比例、利息計算方式）。2.稅費承擔(dān)爭議：未明確增值稅、資源稅、所得稅、印花稅等稅費的承擔(dān)主體；未考慮稅收政策變化的風(fēng)險（如稅率調(diào)整導(dǎo)致的額外稅負(fù)）；轉(zhuǎn)讓方隱瞞未繳納的稅費（如欠繳的資源稅），受讓方接手后被稅務(wù)部門追繳。后果：雙方因價款支付產(chǎn)生爭議，或因稅費承擔(dān)問題引發(fā)訴訟，增加交易成本。（五）過渡期管理風(fēng)險過渡期是指從合同簽訂至采礦權(quán)變更登記完成的期間，此時采礦權(quán)仍屬于轉(zhuǎn)讓方，但受讓方可能已支付部分價款。常見風(fēng)險包括：1.轉(zhuǎn)讓方在過渡期內(nèi)過度開采，導(dǎo)致資源儲量減少；2.轉(zhuǎn)讓方未妥善維護(hù)礦山設(shè)備（如故意損壞設(shè)備）；3.轉(zhuǎn)讓方未及時處理礦山安全事故（如隱瞞事故真相）；4.受讓方在過渡期內(nèi)擅自進(jìn)入礦區(qū)作業(yè)，引發(fā)安全隱患。后果：受讓方因資源儲量減少遭受損失，或因安全事故承擔(dān)賠償責(zé)任。三、法律風(fēng)險的具體防范措施（一）主體資格審查：筑牢交易基礎(chǔ)1.轉(zhuǎn)讓方審查清單：采礦許可證（核查證號、權(quán)利人、礦區(qū)范圍、開采期限、有效期限）；營業(yè)執(zhí)照（核查企業(yè)類型、經(jīng)營范圍、注冊資本、法定代表人）；采礦權(quán)權(quán)屬證明（如國土資源主管部門出具的無爭議證明）；采礦權(quán)權(quán)利負(fù)擔(dān)證明（如無抵押、查封的承諾函，或抵押權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓的書面文件）；礦山企業(yè)投入生產(chǎn)的證明（如安全生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)記錄）。2.受讓方審查清單：營業(yè)執(zhí)照（核查經(jīng)營范圍是否包含“采礦”或相關(guān)領(lǐng)域）；采礦權(quán)申請人資質(zhì)證明（如資金證明、技術(shù)人員名單、設(shè)備清單）；環(huán)保、安全等前置許可（如環(huán)境影響評價報告書、安全生產(chǎn)許可證）；無不良信用記錄證明（如征信報告、法院失信被執(zhí)行人查詢結(jié)果）。操作建議：要求對方提供上述材料的原件，并到相關(guān)部門（如國土資源局、工商局）核實真實性。（二）標(biāo)的資產(chǎn)盡職調(diào)查：揭示潛在風(fēng)險1.權(quán)屬核查：到國土資源主管部門查詢采礦權(quán)登記簿（確認(rèn)礦區(qū)范圍、權(quán)屬狀態(tài)）；核實相鄰礦業(yè)權(quán)的范圍（通過“全國礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號系統(tǒng)”查詢）；核查礦區(qū)土地使用權(quán)（如國有土地使用權(quán)證、集體土地承包合同）。2.資源儲量核實：委托具有礦產(chǎn)資源儲量評審資質(zhì)的機(jī)構(gòu)（如國土資源部備案的評審中心）重新編制儲量報告；對比轉(zhuǎn)讓方提供的儲量報告與評審備案的報告（確認(rèn)資源量、品位、開采條件）；現(xiàn)場核查礦山生產(chǎn)情況（如礦井深度、開采設(shè)備、礦石堆存情況）。3.合規(guī)性審查：到環(huán)保部門查詢環(huán)境處罰記錄（如《環(huán)境行政處罰決定書》）；到安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門查詢安全事故記錄（如《安全生產(chǎn)事故調(diào)查報告》）；核查稅費繳納情況（如資源稅完稅證明、采礦權(quán)使用費繳費憑證）。操作建議：盡職調(diào)查應(yīng)形成書面報告，作為合同附件。若發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，可要求轉(zhuǎn)讓方整改（如解決權(quán)屬爭議、補繳稅費）或降低價款。（三）合同條款設(shè)計：明確權(quán)利義務(wù)1.效力性條款：約定“本合同自省級以上國土資源主管部門批準(zhǔn)之日起生效”；約定“如因轉(zhuǎn)讓方原因?qū)е聦徟赐ㄟ^，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)退還已收價款并承擔(dān)20%的違約金”。2.權(quán)屬保證條款：轉(zhuǎn)讓方承諾“采礦權(quán)權(quán)屬清晰，無任何抵押、查封或其他權(quán)利限制；如因權(quán)屬問題導(dǎo)致受讓方無法行使權(quán)利，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)退還全部價款并承擔(dān)20%的違約金”。3.儲量與質(zhì)量條款：明確資源儲量的計算標(biāo)準(zhǔn)（如“以評審備案的儲量報告為準(zhǔn)”）；約定“過渡期內(nèi)轉(zhuǎn)讓方不得超過正常生產(chǎn)規(guī)模開采，否則每超采1噸礦石，應(yīng)向受讓方賠償××元”；約定“如實際儲量與合同約定不符，差額部分按××元/噸扣除價款”。4.審批與登記條款：明確審批責(zé)任主體（如“轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)辦理審批手續(xù)，受讓方協(xié)助提供材料”）；約定審批期限（如“轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在合同簽訂后30日內(nèi)提交審批材料”）；約定審批失敗的違約責(zé)任（如“若審批未通過，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在10日內(nèi)退還定金”）；約定登記變更的義務(wù)（如“轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在審批通過后15日內(nèi)協(xié)助受讓方辦理采礦許可證變更登記”）。5.價款與稅費條款：明確價款計算方式（如“按評審備案的資源量××元/噸計算，總價為××元”）；約定支付節(jié)點（如“合同簽訂后7日內(nèi)支付定金10%；審批通過后支付首付款50%；登記變更完成后支付尾款40%”）；約定逾期支付的違約責(zé)任（如“逾期每日按未付金額的萬分之五支付違約金”）；明確稅費承擔(dān)（如“增值稅由受讓方承擔(dān)，資源稅、所得稅由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)”）；約定稅收政策變化的風(fēng)險承擔(dān)（如“若稅率調(diào)整，超出部分由雙方各承擔(dān)50%”）。6.過渡期管理條款：約定過渡期的期限（如“自合同簽訂之日起至采礦許可證變更登記完成之日止”）；約定過渡期的開采限制（如“轉(zhuǎn)讓方每日開采量不得超過××噸，需向受讓方提交生產(chǎn)記錄”）；約定設(shè)備維護(hù)責(zé)任（如“轉(zhuǎn)讓方應(yīng)妥善維護(hù)礦山設(shè)備，若因故意損壞導(dǎo)致設(shè)備無法使用，應(yīng)賠償受讓方××元”）；約定安全事故處理責(zé)任（如“過渡期內(nèi)發(fā)生安全事故，由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)全部責(zé)任，受讓方不承擔(dān)任何賠償義務(wù)”）；約定受讓方的監(jiān)督權(quán)（如“受讓方有權(quán)派人員進(jìn)入礦區(qū)監(jiān)督生產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓方不得拒絕”）。7.爭議解決條款：選擇管轄法院（如“本合同爭議由轉(zhuǎn)讓方所在地有管轄權(quán)的法院管轄”）；選擇仲裁機(jī)構(gòu)（如“本合同爭議提交××仲裁委員會仲裁，仲裁裁決為終局裁決”）；約定違約責(zé)任計算方式（如“任何一方違約，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц逗贤們r20%的違約金”）。操作建議：合同條款應(yīng)盡量細(xì)化，避免模糊表述（如“合理期限”“適當(dāng)補償”）?？勺稍儗I(yè)律師（如礦業(yè)權(quán)律師）審核合同。（四）審批與登記流程：確保合規(guī)生效1.審批材料準(zhǔn)備：采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書；轉(zhuǎn)讓合同；轉(zhuǎn)讓方與受讓方的營業(yè)執(zhí)照；采礦許可證；儲量報告及評審備案證明；環(huán)保、安全等前置許可；國土資源主管部門要求的其他材料（如受讓方的資質(zhì)證明）。2.審批流程管理：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在合同簽訂后及時提交審批材料；受讓方應(yīng)協(xié)助提供所需材料（如資質(zhì)證明、資金證明）；雙方應(yīng)約定審批進(jìn)度的溝通機(jī)制（如每周通報一次審批情況）；若審批部門要求補充材料，應(yīng)及時整改（如補充環(huán)保證明、調(diào)整礦區(qū)范圍）。3.登記變更管理：審批通過后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)協(xié)助受讓方辦理采礦許可證變更登記；受讓方應(yīng)及時領(lǐng)取新的采礦許可證（核查證載內(nèi)容是否與合同約定一致）；辦理其他變更登記（如稅務(wù)登記、銀行賬戶變更）。操作建議：密切關(guān)注審批進(jìn)度，避免因拖延導(dǎo)致采礦許可證過期。（五）過渡期監(jiān)管：防范道德風(fēng)險1.派專人進(jìn)駐礦區(qū)（如工程師、法務(wù)人員），監(jiān)督轉(zhuǎn)讓方的開采行為；2.要求轉(zhuǎn)讓方每日提交生產(chǎn)記錄（如開采量、礦石品位、設(shè)備使用情況）；3.定期對礦山設(shè)備進(jìn)行檢查（如每月一次），形成檢查報告；4.若發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓方過度開采或損壞設(shè)備，及時發(fā)出書面警告（如《整改通知書》），并保留證據(jù)（如照片、視頻、證人證言）。操作建議：過渡期內(nèi)的監(jiān)管應(yīng)形成書面記錄，作為后續(xù)索賠的證據(jù)。四、典型案例警示案例1：未滿足“投入生產(chǎn)滿1年”導(dǎo)致合同無效案情：甲公司取得采礦許可證后，未投入生產(chǎn)即與乙公司簽訂轉(zhuǎn)讓合同。乙公司支付定金后，因甲公司無法提供生產(chǎn)證明，審批未通過。乙公司起訴要求確認(rèn)合同無效，退還定金。判決：法院認(rèn)為，甲公司未滿足《轉(zhuǎn)讓辦法》第6條“投入采礦生產(chǎn)滿1年”的要求，轉(zhuǎn)讓合同無效，甲公司應(yīng)退還定金。警示：轉(zhuǎn)讓方必須提供投入生產(chǎn)的證明，否則合同無效。案例2：儲量不實導(dǎo)致受讓方索賠案情：丙公司與丁公司簽訂轉(zhuǎn)讓合同，約定資源儲量為100萬噸。丁公司受讓后，委托評審機(jī)構(gòu)核實，發(fā)現(xiàn)實際儲量僅為50萬噸。丁公司起訴要求丙公司賠償差額部分的價款。判決：法院認(rèn)為，丙公司提供的儲量報告虛假，構(gòu)成違約，應(yīng)賠償丁公司差額部分的價款（50萬噸×合同單價）。警示：受讓方必須委托專業(yè)機(jī)構(gòu)核實儲量，避免依賴轉(zhuǎn)讓方提供的虛假報告。案例3：過渡期過度開采導(dǎo)致?lián)p失案情：戊公司與己公司簽訂轉(zhuǎn)讓合同，約定過渡期內(nèi)戊公司每日開采量不得超過100噸。己公司派專人監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)戊公司每日開采量達(dá)200噸。己公司起訴要求戊公司賠償超采部分的損失。判決：法院認(rèn)為，戊公司違反合同約定，超采部分的礦石價值應(yīng)賠償給己公司（100噸×合同單價×超采天數(shù)）