上海股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范上海地區(qū)股權(quán)管理活動(dòng)，保護(hù)股權(quán)相關(guān)各方的合法權(quán)益，促進(jìn)股權(quán)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》以及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合上海實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在上海行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的各類(lèi)企業(yè)的股權(quán)管理活動(dòng)，包括但不限于股權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等行為。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則股權(quán)管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，確保各項(xiàng)行為合法有效。2.公開(kāi)公平公正原則股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)透明的程序，保障各方在股權(quán)交易等活動(dòng)中的公平地位，杜絕不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和利益輸送，維護(hù)市場(chǎng)公正。3.保護(hù)投資者權(quán)益原則充分尊重和保護(hù)股權(quán)投資者的合法權(quán)益，確保投資者能夠獲得真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，在股權(quán)管理過(guò)程中得到公平對(duì)待。二、股權(quán)設(shè)立（一）設(shè)立條件1.發(fā)起人符合法定人數(shù)設(shè)立有限責(zé)任公司，由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立；設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。2.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額或者募集的實(shí)收股本總額有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額；采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。3.股東共同制定公司章程有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱(chēng)和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司注冊(cè)資本；股東的姓名或者名稱(chēng)；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司法定代表人；股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱(chēng)和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本；發(fā)起人的姓名或者名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間；董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司法定代表人；監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤(rùn)分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。4.有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)或者符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)公司名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得與已登記注冊(cè)的同行業(yè)企業(yè)名稱(chēng)相同或者近似。有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）等組織機(jī)構(gòu)；股份有限公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)。5.有公司住所公司以其主要辦事機(jī)構(gòu)所在地為住所。（二）設(shè)立程序1.發(fā)起籌備發(fā)起人達(dá)成設(shè)立公司的合意后，開(kāi)始進(jìn)行籌備工作，包括確定公司名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東等事項(xiàng)，并制定公司章程。2.繳納出資股東按照公司章程規(guī)定的出資方式、出資額和出資時(shí)間繳納出資。以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。3.驗(yàn)資股東繳納出資后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。4.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交登記申請(qǐng)書(shū)、公司章程、驗(yàn)資證明等文件。法律、行政法規(guī)規(guī)定需要經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記時(shí)提交批準(zhǔn)文件。5.登記發(fā)證公司登記機(jī)關(guān)對(duì)符合法定條件的，予以登記，發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。三、股權(quán)變更（一）變更情形1.股東變更包括股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)等。2.注冊(cè)資本變更增加注冊(cè)資本或者減少注冊(cè)資本。3.公司類(lèi)型變更有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司。4.經(jīng)營(yíng)范圍變更公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，依法變更經(jīng)營(yíng)范圍。5.其他變更如公司名稱(chēng)變更、法定代表人變更、公司住所變更等。（二）變更程序1.內(nèi)部決策公司就股權(quán)變更事項(xiàng)召開(kāi)股東會(huì)或者股東大會(huì)，形成決議。涉及股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。2.簽訂協(xié)議涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.編制文件根據(jù)股權(quán)變更的具體情況，編制相關(guān)文件，如公司章程修正案、股東名冊(cè)變更等。4.申請(qǐng)變更登記向公司登記機(jī)關(guān)提交變更登記申請(qǐng)書(shū)、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程修正案等文件，申請(qǐng)辦理變更登記。5.審核發(fā)證公司登記機(jī)關(guān)對(duì)提交的文件進(jìn)行審核，符合規(guī)定的，予以變更登記，換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓規(guī)則1.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。2.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。3.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。4.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）轉(zhuǎn)讓程序1.協(xié)商確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓方式等事項(xiàng)，并簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2.按照本辦法股權(quán)變更程序中的內(nèi)部決策、編制文件、申請(qǐng)變更登記等步驟進(jìn)行操作。五、股權(quán)質(zhì)押（一）質(zhì)押設(shè)定1.出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式訂立股權(quán)質(zhì)押合同。股權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：被擔(dān)保的主債權(quán)種類(lèi)、數(shù)額；債務(wù)人履行債務(wù)的期限；質(zhì)物的名稱(chēng)、數(shù)量、質(zhì)量、狀況；質(zhì)押擔(dān)保的范圍；質(zhì)物移交的時(shí)間；當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。2.以依法可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。（二）質(zhì)押效力1.股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費(fèi)用和實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用。質(zhì)押合同另有約定的，按照約定。2.質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息。質(zhì)押合同另有約定的，按照約定。前款孳息應(yīng)當(dāng)先充抵收取孳息的費(fèi)用。3.質(zhì)權(quán)人在質(zhì)權(quán)存續(xù)期間，未經(jīng)出質(zhì)人同意，擅自使用、處分質(zhì)押財(cái)產(chǎn)，給出質(zhì)人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.質(zhì)權(quán)人在質(zhì)權(quán)存續(xù)期間，未經(jīng)出質(zhì)人同意轉(zhuǎn)質(zhì)，造成質(zhì)押財(cái)產(chǎn)毀損、滅失的，應(yīng)當(dāng)向出質(zhì)人承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）質(zhì)押解除1.債務(wù)履行期屆滿債務(wù)人履行債務(wù)的，或者出質(zhì)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)的，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)返還質(zhì)物。2.債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)?，可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價(jià)，也可以依法拍賣(mài)、變賣(mài)質(zhì)物。質(zhì)物折價(jià)或者拍賣(mài)、變賣(mài)后，其價(jià)款超過(guò)債權(quán)數(shù)額的部分歸出質(zhì)人所有，不足部分由債務(wù)人清償。3.出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致，可以解除股權(quán)質(zhì)押合同，并辦理相關(guān)解除登記手續(xù)。六、股權(quán)管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）股權(quán)管理部門(mén)上海市相關(guān)政府部門(mén)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的股權(quán)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本地區(qū)股權(quán)管理工作，制定政策措施，監(jiān)督管理股權(quán)市場(chǎng)秩序。（二）職責(zé)分工1.工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)公司登記注冊(cè)，對(duì)股權(quán)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)進(jìn)行登記管理，依法查處違反登記管理規(guī)定的行為。2.金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)涉及股權(quán)融資、股權(quán)交易等金融活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。3.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮行業(yè)自律作用，制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，組織開(kāi)展培訓(xùn)、交流等活動(dòng)，促進(jìn)股權(quán)管理行業(yè)健康發(fā)展。七、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)管1.建立股權(quán)管理信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)企業(yè)股權(quán)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。2.定期對(duì)企業(yè)股權(quán)管理活動(dòng)進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查股權(quán)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等行為是否符合法律法規(guī)和本辦法規(guī)定。（二）違規(guī)處理1.對(duì)違反本辦法規(guī)定的企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人，依法責(zé)令改正，給予警告、罰款等處罰。2.情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，追究刑事責(zé)任。八、信息披露（一）披露要求1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，定期披露股權(quán)管理相關(guān)信息，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東權(quán)益變動(dòng)、重大股權(quán)交易等。2.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（二）披露方式1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站、指定媒體等平臺(tái)上進(jìn)行信息披露。2.鼓勵(lì)企業(yè)采用多種形式進(jìn)行信息披露，如召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、發(fā)布公告等，提高信息透明度。九、爭(zhēng)議解決（一）協(xié)商解決股權(quán)管理活動(dòng)中發(fā)生的爭(zhēng)議，當(dāng)事人首先應(yīng)當(dāng)通