關(guān)于失信管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)公司/組織的信用管理，規(guī)范失信行為的認(rèn)定、記錄、公示及懲戒等工作，維護(hù)公司/組織正常的經(jīng)營秩序和市場(chǎng)環(huán)境，保障各方合法權(quán)益，促進(jìn)誠信經(jīng)營，提升整體信用水平。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)及其員工，以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來的合作單位、供應(yīng)商、客戶等相關(guān)方。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司/組織相關(guān)規(guī)定開展失信管理工作。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定失信行為，確保處理結(jié)果客觀公正，不偏袒任何一方。3.及時(shí)有效原則：對(duì)失信行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)、記錄和處理，采取有效措施防止失信行為的擴(kuò)大和蔓延，降低損失。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：注重對(duì)失信行為相關(guān)方的教育引導(dǎo)，促使其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、改正行為，同時(shí)依法依規(guī)實(shí)施懲戒措施，形成有效的約束機(jī)制。二、失信行為的認(rèn)定（一）內(nèi)部失信行為1.員工失信行為工作紀(jì)律方面：無故曠工、遲到早退累計(jì)達(dá)到一定次數(shù)；在工作時(shí)間內(nèi)從事與工作無關(guān)的活動(dòng)，影響工作效率和質(zhì)量。工作業(yè)績(jī)方面：未能按時(shí)完成工作任務(wù)，且對(duì)公司/組織造成較大損失；虛報(bào)工作成果、數(shù)據(jù)造假等。職業(yè)道德方面：泄露公司/組織商業(yè)秘密、技術(shù)秘密；利用職務(wù)之便謀取私利，收受賄賂、回扣等不正當(dāng)利益。財(cái)務(wù)紀(jì)律方面：違反財(cái)務(wù)制度，擅自挪用公款、虛報(bào)費(fèi)用報(bào)銷等。2.部門/分支機(jī)構(gòu)失信行為業(yè)務(wù)執(zhí)行方面：未按照公司/組織規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大失誤或延誤；對(duì)客戶投訴處理不力，引發(fā)客戶不滿，損害公司/組織形象。團(tuán)隊(duì)協(xié)作方面：與其他部門/分支機(jī)構(gòu)溝通協(xié)作不暢，推諉責(zé)任，影響整體工作進(jìn)展。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面：提供虛假業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表，誤導(dǎo)公司/組織決策。（二）外部失信行為1.合作單位失信行為合同履行方面：未按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、數(shù)量等要求履行合同義務(wù)；擅自變更合同條款，未與公司/組織協(xié)商一致。商業(yè)信用方面：存在拖欠貨款、服務(wù)費(fèi)等款項(xiàng)的行為；在市場(chǎng)交易中存在欺詐、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。信息提供方面：向公司/組織提供虛假資質(zhì)證明、業(yè)績(jī)報(bào)告等資料。2.供應(yīng)商失信行為供應(yīng)質(zhì)量方面：提供的產(chǎn)品或服務(wù)不符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，給公司/組織造成損失；以次充好，降低產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量。供應(yīng)及時(shí)性方面：未能按時(shí)供貨，影響公司/組織正常生產(chǎn)經(jīng)營；頻繁延遲交貨，導(dǎo)致公司/組織生產(chǎn)計(jì)劃受阻。價(jià)格誠信方面：擅自提高產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格，未提前告知公司/組織；在價(jià)格上進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，擾亂市場(chǎng)價(jià)格秩序。3.客戶失信行為貨款支付方面：拖欠貨款，超過合同約定的付款期限仍未支付；惡意拖欠，經(jīng)多次催款仍拒不支付。合同違約方面：未按照合同約定的用途使用產(chǎn)品或服務(wù)；未經(jīng)公司/組織同意擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務(wù)。信用欺詐方面：提供虛假信用信息，騙取公司/組織信任后進(jìn)行交易；利用合同漏洞進(jìn)行欺詐，損害公司/組織利益。三、失信信息的記錄與管理（一）記錄主體公司/組織設(shè)立專門的失信信息管理部門或指定專人負(fù)責(zé)失信信息的記錄工作。各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)配合失信信息管理部門，及時(shí)提供相關(guān)失信行為的證據(jù)和資料。（二）記錄內(nèi)容1.基本信息：包括失信行為相關(guān)方的名稱、姓名、聯(lián)系方式等。2.失信行為詳情：詳細(xì)描述失信行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、造成的影響等。3.證據(jù)材料：附上能夠證明失信行為的相關(guān)文件、合同、票據(jù)、證人證言、影像資料等證據(jù)。（三）記錄流程1.發(fā)現(xiàn)與報(bào)告：任何部門、員工或相關(guān)方發(fā)現(xiàn)失信行為后，應(yīng)及時(shí)向失信信息管理部門報(bào)告，并提供相關(guān)線索和證據(jù)。2.調(diào)查核實(shí)：失信信息管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即展開調(diào)查，核實(shí)失信行為的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。調(diào)查可通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪等方式進(jìn)行。3.記錄歸檔：經(jīng)調(diào)查核實(shí)的失信行為，由失信信息管理部門按照規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行記錄，并將相關(guān)證據(jù)材料整理歸檔。記錄應(yīng)確保信息的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性。（四）信息更新與維護(hù)1.對(duì)已記錄的失信信息，如發(fā)現(xiàn)有新的情況或證據(jù)表明原記錄有誤，失信信息管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新和修正。2.定期對(duì)失信信息進(jìn)行清理，對(duì)于已過追溯期限或失信行為已得到糾正且未再發(fā)生新的失信行為的相關(guān)信息，可按照規(guī)定程序進(jìn)行刪除或封存。四、失信行為的公示（一）公示范圍1.公司/組織內(nèi)部公示：在公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置對(duì)失信行為及相關(guān)方進(jìn)行公示，以便內(nèi)部員工知曉，加強(qiáng)誠信教育。2.外部公示：根據(jù)失信行為的性質(zhì)和影響程度，經(jīng)公司/組織批準(zhǔn)后，可在行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、信用信息共享平臺(tái)等外部渠道進(jìn)行公示，向社會(huì)公眾披露失信信息，提高失信成本。（二）公示內(nèi)容公示內(nèi)容應(yīng)包括失信行為相關(guān)方的名稱、姓名、失信行為詳情、處理結(jié)果等，但涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密等依法應(yīng)予保密的信息除外。（三）公示期限根據(jù)失信行為的嚴(yán)重程度確定公示期限，一般為[X]個(gè)月至[X]年不等。對(duì)于情節(jié)較輕、及時(shí)糾正且未造成較大影響的失信行為，公示期限可適當(dāng)縮短；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重、造成重大損失或惡劣影響的失信行為，公示期限應(yīng)適當(dāng)延長(zhǎng)。（四）公示異議處理1.被公示的相關(guān)方如對(duì)公示內(nèi)容有異議，可在公示期內(nèi)向失信信息管理部門提出書面異議申請(qǐng)，并提供相關(guān)證據(jù)材料。2.失信信息管理部門接到異議申請(qǐng)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行復(fù)查核實(shí)。經(jīng)復(fù)查確屬錯(cuò)誤或不準(zhǔn)確的，應(yīng)及時(shí)更正公示信息，并向相關(guān)方反饋處理結(jié)果；經(jīng)復(fù)查無誤的，應(yīng)向異議方說明理由。五、失信懲戒措施（一）內(nèi)部懲戒措施1.員工失信行為懲戒警告批評(píng)：對(duì)失信員工進(jìn)行公開警告批評(píng)，責(zé)令其作出書面檢討，認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤并承諾改正。績(jī)效扣分：根據(jù)失信行為的嚴(yán)重程度，在績(jī)效考核中給予相應(yīng)的扣分，影響其績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升機(jī)會(huì)等。崗位調(diào)整：對(duì)于嚴(yán)重失信、不適合原崗位工作的員工，進(jìn)行崗位調(diào)整，直至解除勞動(dòng)合同。2.部門/分支機(jī)構(gòu)失信行為懲戒內(nèi)部通報(bào)：在公司/組織內(nèi)部對(duì)失信部門/分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，要求其分析原因，提出整改措施。減少資源配置：根據(jù)失信行為造成的影響，減少對(duì)失信部門/分支機(jī)構(gòu)的資源支持，如資金、人力、設(shè)備等，限制其業(yè)務(wù)發(fā)展。負(fù)責(zé)人問責(zé)：對(duì)失信部門/分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)，視情節(jié)輕重給予警告、降職、免職等處分。（二）外部懲戒措施1.合作單位失信行為懲戒暫停合作：對(duì)于存在一般失信行為的合作單位，暫停與其部分或全部業(yè)務(wù)合作，直至其整改到位。終止合作：對(duì)于嚴(yán)重失信、給公司/組織造成重大損失或不良影響的合作單位，依法解除合作關(guān)系，并追究其法律責(zé)任。行業(yè)曝光：通過行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體等渠道對(duì)失信合作單位進(jìn)行曝光，警示其他合作方，降低其在行業(yè)內(nèi)的信譽(yù)度。2.供應(yīng)商失信行為懲戒列入黑名單：將嚴(yán)重失信的供應(yīng)商列入公司/組織供應(yīng)商黑名單，禁止其在一定期限內(nèi)參與公司/組織的采購活動(dòng)。降低采購份額：對(duì)于存在失信行為的供應(yīng)商，根據(jù)其失信程度，相應(yīng)降低其在公司/組織的采購份額，直至取消合作資格。要求整改：責(zé)令失信供應(yīng)商限期整改，提交整改報(bào)告，經(jīng)公司/組織驗(yàn)收合格后方可恢復(fù)合作。3.客戶失信行為懲戒限制交易：對(duì)于拖欠貨款、存在合同違約等失信行為的客戶，限制其后續(xù)交易額度或交易期限，要求其結(jié)清欠款并提供擔(dān)保后，方可繼續(xù)交易。法律追償：對(duì)于惡意拖欠貨款、信用欺詐等嚴(yán)重失信行為，依法通過法律途徑追償欠款，追究客戶的法律責(zé)任。行業(yè)通報(bào)：在行業(yè)內(nèi)對(duì)失信客戶進(jìn)行通報(bào)，提醒其他企業(yè)防范交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)行業(yè)交易秩序。六、失信行為的修復(fù)與解除（一）修復(fù)條件1.失信行為相關(guān)方已認(rèn)識(shí)到錯(cuò)誤，主動(dòng)采取有效措施糾正失信行為，消除不良影響。2.按照公司/組織要求提交書面整改報(bào)告，詳細(xì)說明失信行為的原因、整改措施及整改效果，并承諾今后不再發(fā)生類似失信行為。3.已履行相關(guān)義務(wù)，如支付拖欠款項(xiàng)、賠償損失等。（二）修復(fù)申請(qǐng)失信行為相關(guān)方符合修復(fù)條件的，可向失信信息管理部門提出失信行為修復(fù)申請(qǐng)，提交修復(fù)申請(qǐng)書及相關(guān)證明材料。（三）審核與批準(zhǔn)失信信息管理部門收到修復(fù)申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括整改報(bào)告的真實(shí)性、有效性，失信行為的糾正情況，相關(guān)義務(wù)的履行情況等。經(jīng)審核通過的，報(bào)公司/組織批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行失信行為的修復(fù)與解除公示。（四）修復(fù)公示經(jīng)批準(zhǔn)修復(fù)的失信行為，在公司/組織內(nèi)部及外部公示渠道進(jìn)行公示，公示內(nèi)容包括失信行為已得到修復(fù)及解除的信息，公示期限一般為[X]個(gè)工作日。公示無異議后，正式解除對(duì)相關(guān)方的失信記錄和懲戒措施。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司/組織設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)對(duì)失信管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保失信管理辦法的有效執(zhí)行。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.失信信息記錄的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。2.失信行為認(rèn)定、公示及懲戒措施執(zhí)行的合法性、公正性和合理性。3.失信行為修復(fù)與解除程序的合規(guī)性。4.各部門、分支機(jī)構(gòu)對(duì)失信管理工作的配合情況。（三）檢查方式1.定期檢查：定期對(duì)失信信息管理部門的工作進(jìn)行檢查，查閱相關(guān)記錄、檔案，核實(shí)工作流程的執(zhí)行情況。2.不定期抽查：不定期對(duì)各部門、分支機(jī)構(gòu)涉及失信管理的業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，檢查是否存在應(yīng)記錄未記錄、應(yīng)公示未公示、應(yīng)懲戒未懲戒等情況。3.投訴舉報(bào)處理：受理對(duì)失信管理工作的投訴舉報(bào)，對(duì)反映的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)處理違規(guī)行為。（四）問題整改對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。責(zé)任部門應(yīng)認(rèn)真分析