風險源管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織對風險源的有效管理，識別、評估和控制各類風險，預防事故發(fā)生，保障公司/組織的人員安全、財產安全和正常運營，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內所有部門、項目及相關活動涉及的風險源管理。（三）定義1.風險源：指可能導致人員傷亡、財產損失、環(huán)境破壞及其他不良影響的潛在因素，包括但不限于設備設施、工藝流程、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理因素等。2.風險評估：對風險源發(fā)生的可能性及可能造成的后果進行分析和評價的過程。3.風險控制：針對風險評估結果，采取相應的措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕其后果的過程。（四）管理原則1.預防為主：強調對風險源的提前識別和預防，采取積極措施避免風險的發(fā)生。2.全面覆蓋：涵蓋公司/組織運營的各個環(huán)節(jié)和所有風險源，確保無遺漏。3.分級管理：根據(jù)風險的嚴重程度和影響范圍，實施分級分類管理。4.動態(tài)管理：風險源狀況可能隨時間變化，需進行動態(tài)跟蹤和調整管理措施。二、風險源識別（一）識別范圍1.生產經(jīng)營活動：包括原材料采購、生產加工、產品銷售等環(huán)節(jié)涉及的設備、工藝、人員操作等。2.辦公區(qū)域：辦公設備、電氣系統(tǒng)、消防設施、人員辦公行為等。3.基礎設施：建筑物、道路、橋梁、水電氣供應系統(tǒng)等。4.外部環(huán)境：自然災害風險、周邊企業(yè)影響、政策法規(guī)變化等。（二）識別方法1.現(xiàn)場觀察：由專業(yè)人員對公司/組織各場所進行實地查看，記錄潛在風險源。2.工作危害分析（JHA）：針對具體作業(yè)活動，分析每個步驟可能存在的風險。3.安全檢查表（SCL）：依據(jù)相關標準和規(guī)范，制定檢查表進行逐一檢查。4.故障模式與影響分析（FMEA）：用于分析設備設施可能出現(xiàn)的故障及其影響。5.歷史數(shù)據(jù)分析：參考以往事故案例、隱患記錄等，找出潛在風險源。（三）識別流程1.組建識別小組：由各部門相關人員組成，明確職責分工。2.開展識別工作：按照識別方法和范圍，全面排查風險源。3.記錄與整理：對識別出的風險源進行詳細記錄，包括名稱、位置、可能導致的后果等。4.初步分類：根據(jù)風險源的性質和特點，進行初步分類。三、風險評估（一）評估方法1.定性評估：采用直接判斷法、安全檢查表法等，對風險源的可能性和后果進行簡單描述和分級。2.定量評估：運用風險矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）等，通過量化指標確定風險等級。（二）評估指標1.可能性：考慮風險源發(fā)生的頻率，如頻繁發(fā)生、經(jīng)常發(fā)生、有時發(fā)生、很少發(fā)生、幾乎不可能發(fā)生等。2.后果嚴重程度：評估風險發(fā)生后對人員傷亡、財產損失、環(huán)境破壞等方面的影響程度，分為輕微、一般、較大、重大、特別重大等。（三）評估流程1.確定評估對象：針對識別出的風險源，確定評估范圍。2.選擇評估方法：根據(jù)風險源特點和評估目的，選擇合適的評估方法。3.開展評估工作：組織相關人員按照評估方法進行評估。4.確定風險等級：根據(jù)評估結果，確定風險源的風險等級，一般分為高、中、低三個等級。5.結果匯總與分析：將各風險源的評估結果進行匯總，分析公司/組織整體風險狀況。四、風險控制（一）控制策略1.風險規(guī)避：對于風險極高且無法有效控制的風險源，采取停止相關活動或業(yè)務的方式規(guī)避風險。2.風險降低：通過采取技術措施、管理措施等，降低風險發(fā)生的可能性或減輕后果嚴重程度。3.風險轉移：將風險轉移給第三方，如購買保險、簽訂免責協(xié)議等。4.風險接受：對于風險較低且采取控制措施成本過高的風險源，經(jīng)評估后可接受風險，但需持續(xù)監(jiān)控。（二）控制措施制定1.針對不同風險等級的風險源，制定相應的控制措施高風險源：立即停止相關作業(yè)，組織專業(yè)人員進行整改，整改完成并經(jīng)評估合格后方可恢復作業(yè)。中風險源：限期采取措施降低風險，如加強設備維護、完善操作規(guī)程、增加安全防護設施等。低風險源：定期進行檢查和監(jiān)控，確保風險處于可控狀態(tài)。2.控制措施應包括技術措施、管理措施、培訓教育措施等技術措施：如安裝安全防護裝置、改進工藝流程、更新設備設施等。管理措施：完善安全管理制度、加強監(jiān)督檢查、明確崗位職責等。培訓教育措施：對相關人員進行風險源管理培訓，提高安全意識和操作技能。（三）控制措施實施1.明確責任部門和責任人：確保每項控制措施都有具體的部門和人員負責實施。2.制定實施計劃：包括措施實施的時間節(jié)點、步驟、資源需求等。3.跟蹤與監(jiān)督：對控制措施的實施情況進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。4.效果評估：在控制措施實施一段時間后，對其效果進行評估，如風險是否降低、是否達到預期目標等。五、風險源監(jiān)測與預警（一）監(jiān)測內容1.風險源狀態(tài)：對風險源的運行狀況、關鍵參數(shù)等進行實時監(jiān)測，如設備的溫度、壓力、運行時間等。2.控制措施執(zhí)行情況：檢查控制措施是否按要求落實到位，如安全防護裝置是否正常運行、人員是否遵守操作規(guī)程等。3.周邊環(huán)境變化：關注風險源周邊的自然環(huán)境、社會環(huán)境等變化，如是否有自然災害預警、周邊企業(yè)生產活動是否對本公司/組織產生影響等。（二）監(jiān)測方法1.安裝監(jiān)測設備：如傳感器、監(jiān)控攝像頭等，對風險源進行實時監(jiān)測。2.定期巡查：安排專人定期對風險源及控制措施進行巡查，記錄巡查情況。3.數(shù)據(jù)分析：對監(jiān)測得到的數(shù)據(jù)進行分析，及時發(fā)現(xiàn)異常情況。（三）預警機制1.設定預警指標：根據(jù)風險源的特點和歷史數(shù)據(jù)，設定預警閾值，如設備運行參數(shù)超出正常范圍的百分比、風險等級變化等。2.預警分級：分為一級預警（紅色）、二級預警（橙色）、三級預警（黃色）、四級預警（藍色），分別對應不同的風險嚴重程度。3.預警發(fā)布與響應：當監(jiān)測數(shù)據(jù)達到預警指標時，及時發(fā)布預警信息，相關部門和人員按照應急預案進行響應，采取相應的措施控制風險。六、風險管理信息系統(tǒng)（一）系統(tǒng)功能1.風險源信息管理：存儲風險源的基本信息、識別記錄、評估結果、控制措施等。2.風險評估與分析：對風險源進行動態(tài)評估，生成風險等級變化趨勢圖等分析報告。3.監(jiān)測與預警：實時顯示風險源監(jiān)測數(shù)據(jù)，自動觸發(fā)預警信息，并記錄預警處理情況。4.控制措施管理：跟蹤控制措施的實施進度、效果評估等。5.統(tǒng)計報表與查詢：生成各類風險管理統(tǒng)計報表，方便管理人員查詢和分析。（二）系統(tǒng)建設與維護1.系統(tǒng)選型與建設：根據(jù)公司/組織實際需求，選擇合適的風險管理信息系統(tǒng)，并進行定制化開發(fā)。2.數(shù)據(jù)錄入與更新：安排專人負責風險源信息及相關數(shù)據(jù)的錄入和及時更新，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。3.系統(tǒng)維護與升級：定期對系統(tǒng)進行維護，及時修復漏洞，根據(jù)業(yè)務發(fā)展和管理要求進行系統(tǒng)升級。七、培訓與教育（一）培訓對象1.公司/組織各級管理人員：使其掌握風險源管理的理念、方法和流程，有效履行管理職責。2.安全管理人員：提升其風險識別、評估和控制的專業(yè)能力。3.一線員工：增強其風險意識，熟悉本崗位風險源及控制措施。（二）培訓內容1.風險源管理基礎知識：包括風險源的定義、識別方法、評估指標等。2.風險評估方法與工具：如定性評估和定量評估方法的應用。3.風險控制策略與措施：如何制定和實施有效的控制措施。4.監(jiān)測與預警知識：風險源監(jiān)測內容、方法及預警機制。5.風險管理信息系統(tǒng)操作：使相關人員熟悉系統(tǒng)功能和使用方法。（三）培訓方式1.內部培訓：由公司/組織內部安全專家或經(jīng)驗豐富的人員進行授課。2.外部培訓：邀請專業(yè)培訓機構或專家進行針對性培訓。3.在線學習：利用網(wǎng)絡平臺提供的風險管理課程，供員工自主學習。4.案例分析：通過分析實際事故案例，加深員工對風險源管理的理解。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司/組織定期開展風險源管理專項檢查，檢查內容包括風險源識別、評估、控制措施落實等情況。2.不定期抽查：安全管理部門不定期對各部門的風險源管理工作進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)問題。3.專項督查：針對重大風險源或重要活動，開展專項督查，確保風險得到有效控制。（二）考核機制1.制定考核標準：根據(jù)風險源管理的各項要求，制定詳細的考核指標