管理文件

中國民用航空局空管行業(yè)管理辦公室

編號：MD-TM-2011-001

下發(fā)日期：2011年5月10日

民航空中交通管理安全管理體系

（SMS）建設(shè)指導手冊

（第三版）

第一章概述

1、目的

空中交通管理系統(tǒng)在國家的經(jīng)濟和政治社會生活中具有重要的地位和作用，

可以說，沒有安全高效的空管系統(tǒng)，就沒有現(xiàn)代民航業(yè)的發(fā)展。中國民航經(jīng)過幾

十年的發(fā)展建設(shè)，空中交通綜合保障能力得到了大幅度提高，為保障航空安全發(fā)

揮了巨大的作用。但是我們?nèi)詰吹?，隨著航空運輸業(yè)的迅猛發(fā)展，空管安全與

運行效率面臨著更加嚴峻的挑戰(zhàn)。

民航空管運行單位實施安全管理體系（以下簡稱SMS），就是運用系統(tǒng)的方

法管理安全，通過科學地制定政策、目標，清楚地界定安全責任，鼓勵全員參與，

實施風險管理、開展安全信息收集分析和安全培訓教育，有效地配置資源，在滿

足規(guī)章的基礎(chǔ)上，不斷提高運行安全水平。SMS為空管安全管理提供了指導思想

和具體方法，對持續(xù)保持安全具有重要意義。

2006年，國際民航組織對附件11《空中交通服務》進行了修訂，要求各締約

國在民航空管運行單位建立和實施符合民航局要求的SMS。2008年，國際民航組

織再次對附件11進行了修訂，對各締約國民航空管運行單位建立和實施SMS提出

了詳細的框架要求。我國作為國際民航組織的一類理事國，在各級民航空管運行

單位實施SMS是我們的責任和義務，也是全面提升我國民航空管安全水平的需

要。

2009年，民航局空管辦編寫下發(fā)了《民航空管安全管理體系建設(shè)指導手冊（第

二版）》，對空管運行單位如何建立SMS給予了一些指導。2010年，民航局下發(fā)

了《民用航空空中交通管理運行單位安全管理規(guī)則》（CCAR-83），對民航空管

運行單位建立SMS提出了明確的要求。根據(jù)民航局推進空管SMS建設(shè)進度的要

求，以及空管運行單位在SMS建設(shè)過程中遇到的熱點、難點問題，我辦組織對《民

航空管安全管理體系建設(shè)指導手冊（第二版）》進行了修訂。

2、依據(jù)

本次修訂依據(jù)《民用航空空中交通管理運行單位安全管理規(guī)則》，參考了國

際民航公約附件11《空中交通服務》和國際民航組織《安全管理手冊（第二版）》

（Doc9859）等文件。

1

3、適用范圍

本手冊適用于中國民用航空局空中交通管理局、地區(qū)空中交通管理局、空中

交通管理分局（站）和機場管理機構(gòu)下屬的民航空管運行部門，以上單位統(tǒng)稱為

民航空管運行單位。中國民用航空局空中交通管理局、地區(qū)空中交通管理局、空

中交通管理分局（站）負責在本單位建立和實施完整的SMS，機場管理機構(gòu)下屬

的民航空管運行部門可建立獨立的SMS，也可融入所屬機場的總體SMS建設(shè)。

4、實施說明

本手冊自下發(fā)之日起施行?！睹窈娇展馨踩芾眢w系建設(shè)指導手冊（第二版）》

（MD-TM-2009-004）同時廢止。

5、空管SMS框架

民航空管運行單位的SMS應當包括安全政策和目標、安全風險管理、安全保

證、安全促進4個組成部分、13個要素1：

（一）安全政策和目標

（1）安全政策

民航空管運行單位應當明確其安全政策，由主要負責人簽署并進行定期評

審。安全政策應當體現(xiàn)本單位對安全的承諾，包括為安全管理提供必要的資源、

建立安全信息報告程序、明確定義可接受和不可接受的行為準則、獎懲政策等內(nèi)

容，并與全體員工進行溝通。

（2）安全目標

民航空管運行單位應當建立安全績效管理制度，確定安全績效目標，制定、

實施配套的行動計劃，提供必要的資源支持，并定期對安全目標體系、行動計劃

的實施落實情況進行評審。

（3）組織機構(gòu)及職責

民航空管運行單位應當明確規(guī)定各安全相關(guān)部門、崗位、人員的安全責任，

包括最高管理者、安全管理部門、安全相關(guān)部門、一線員工，并建立責任追究制

度。明確規(guī)定最高管理者是安全管理第一責任人，對建立和實施SMS負有最終責

任。

1參考ICAO附件11《空中交通服務》。

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（4）管理者代表

民航空管運行單位應當指定一名管理者代表，作為實施并維持有效SMS的負

責人兼協(xié)調(diào)人，向本單位的負責人和各安全相關(guān)部門提出安全管理建議，負責內(nèi)

部以及與外部單位安全相關(guān)事務的協(xié)調(diào)和溝通。

（5）應急保障

民航空管運行單位應當建立應急預案，并與相關(guān)單位的應急預案相協(xié)調(diào)，實

現(xiàn)正常運行與緊急情況之間的相互轉(zhuǎn)換。民航空管運行單位應當根據(jù)實際需要和

情況變化，適時修訂應急預案并定期組織演練。

（6）文件和記錄

民航空管運行單位應當建立并維護與安全管理有關(guān)的文件和記錄，包括安全

政策和目標、安全管理程序以及所涉及的職責、權(quán)限和輸出，并對各項安全活動

進行記錄。

（二）安全風險管理

（7）危險源識別

民航空管運行單位應當建立危險源識別程序，綜合應用被動的、主動的和預

測的識別方法，持續(xù)、系統(tǒng)地對運行中的危險源開展有效地識別、分析和記錄。

（8）風險評價和控制

民航空管運行單位應當建立安全風險評價與控制程序，對危險源的安全風險

進行分析和評價，并實施有效的控制措施將風險降低到可接受的水平。

（三）安全保證

（9）安全信息收集與綜合分析

民航空管運行單位應當建立安全信息收集和綜合分析程序，通過持續(xù)監(jiān)控、

內(nèi)部檢查、單位檢查、員工報告、不安全事件調(diào)查等方式收集安全信息，進而在

安全信息綜合分析的基礎(chǔ)上對各項風險控制措施進行監(jiān)控，確保各項風險控制措

施符合要求并達到預期目標。

（10）安全評估與管理

民航空管運行單位應當建立程序，對將要實施的重大變更可能帶來的安全風

險進行識別和管理，確保變更所帶來的安全風險不會引發(fā)不安全事件或降低本單

位的安全水平；

（11）SMS管理評審

3

民航空管運行單位應當建立SMS管理評審程序，通過管理評審不斷提高和持

續(xù)改進SMS各個模塊、要素、流程的充分性、適宜性和有效性。

（四）安全促進

（12）安全教育和培訓

民航空管運行單位應當制定并實施有效的安全教育培訓計劃，保證所有員工

都能接受安全教育培訓、勝任SMS相關(guān)工作，安全教育培訓的內(nèi)容應與每個員工

安全工作的范圍及影響程度相一致。

（13）安全溝通

民航空管運行單位應當建立正式的安全溝通渠道及程序，保證所有員工及外

部相關(guān)單位能夠及時了解SMS運行情況和各類安全信息。

6、術(shù)語

（1）安全目標：在一個時期內(nèi)預期達到的安全水平，由一系列量化的安全

指標進行描述，包括結(jié)果性指標和過程性控制指標兩類；

（2）行動計劃：為實現(xiàn)安全目標而制定、實施的各項具體措施及其實施計

劃；

（3）安全相關(guān)部門：與安全直接相關(guān)的空中交通管理、通訊、導航、監(jiān)視、

氣象、情報等業(yè)務部門。

（4）糾正措施：對已出現(xiàn)的問題或其他不符合要求的情況采取的消除或緩

解措施，以防止類似情況再次發(fā)生；

（5）SMS管理評審：本單位對SMS的適宜性、充分性和有效性進行的評價

活動，以確定SMS需要改進和完善的地方；

（6）綜合應急預案：規(guī)定本單位應急管理組織機構(gòu)及其職責、應急預案體

系、應急預案培訓及演練、應急預案評審及修訂、應急物資配備等內(nèi)容的綜合管

理性文件；

（7）專項應急預案：針對可能發(fā)生的威脅空管正常運行的自然災害、不安

全事件、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等各類突發(fā)事件而具體制定的應急預案；

4

第二章空管SMS建設(shè)要求及內(nèi)容

1安全政策和目標

1.1安全政策

1.1.1民航空管運行單位應當制定本單位的安全政策，明確本單位安全管理的基本

理念和行動準則，完善安全管理的體制機制，提高全體員工參與安全管理的積極

性。

1.1.2安全政策應當符合國家、民航局和上級主管部門的要求，體現(xiàn)“安全第一、

預防為主、綜合治理”的方針，體現(xiàn)單位主要負責人對安全的承諾。

1.1.3安全政策應當包括以下內(nèi)容：

（1）貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，實現(xiàn)安全目標；

（2）為安全管理、提高安全水平提供必要的資源保障；

（3）建立、實施和持續(xù)改進SMS；

（4）開展風險管理，積極預防不安全事件,不斷提高安全水平；

（5）開展信息管理工作，收集、分析和交流安全信息；

（6）積極開展應急管理工作；

（7）不安全事件調(diào)查時注重識別系統(tǒng)和組織的缺陷；

（8）建立積極安全文化，加強安全教育和培訓，不斷提高各級員工的安全

意識；

（9）鼓勵員工報告安全問題。

安全政策樣例見附錄1。

1.1.4安全政策應當由民航空管運行單位的主要負責人簽署，形成正式文件，并納

入安全管理手冊中。

1.1.5安全政策應當通過簡報、培訓、會議等形式與全體員工進行溝通，聽取員工

的意見和建議。

1.1.6為保證各項安全政策落到實處，民航空管運行單位應當針對每項安全政策，

制定具體的工作制度和工作程序，如：制定具體的SMS實施計劃、制定不安全事

件調(diào)查程序、制定員工安全報告管理辦法等。

1.1.7民航空管運行單位應當定期對安全政策的充分性和適宜性進行評審，并視情

進行修訂，保證安全政策既能推動本單位安全工作的開展，又符合民航局的各項

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要求。

1.2安全目標

1.2.1民航空管運行單位應當制定安全目標和行動計劃，明確安全工作重點和方

向，為下一階段安全管理工作提供指導，持續(xù)提高安全水平。

1.2.2民航空管運行單位應當根據(jù)本單位實際情況以及民航局和上級單位的要求，

定期制定本單位總體安全目標，并將安全目標分解到各安全相關(guān)部門。安全相關(guān)

部門應當視情況將安全目標逐級分解，并制定具體的行動計劃和安全目標監(jiān)督檢

查機制。

1.2.3民航空管運行單位應當為實施行動計劃、實現(xiàn)安全目標提供必要的資源支

持，保證安全目標的實現(xiàn)。

1.2.4在制定安全目標時應當考慮以下幾方面的內(nèi)容：

（1）年度安全目標和中長期安全目標；

（2）不低于上級單位的安全目標要求，同時考慮本單位以往的安全記錄以

及目前的安全水平；

（3）本單位目前的運行環(huán)境和安全保障能力；

（4）公眾對航空安全的期望和可接受的安全水平；

（5）安全目標應當可量化、可度量；

（6）包括結(jié)果性指標和過程性控制指標。

1.2.5結(jié)果性指標應當包括：

（1）民航空管原因事故、事故征候的數(shù)量和萬架次率；

（2）民航空管通信、導航、監(jiān)視、航空氣象和航空情報等設(shè)備的運行正常

率和完好率；

（3）民航空管設(shè)施設(shè)備故障等原因影響民航空管運行的不正常事件的持續(xù)

時間、影響范圍和程度；

（4）重要天氣預報準確率和氣象地面觀測錯情率；

（5）航空情報資料發(fā)布以及更新的準確率。

1.2.6過程性控制指標如：

（1）對空管運行設(shè)施設(shè)備的定期維護；

（2）空管人員的工作負荷（如執(zhí)勤制度、排班制度等）；

6

（3）員工安全教育培訓；

（4）SMS建設(shè)等；

1.2.7民航空管運行單位應當通過多種形式將安全目標與全體員工進行溝通，并

定期根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化以及安全行動計劃和安全目標的落實、實現(xiàn)情況，對安

全目標進行評審，視情況對安全目標進行修訂。安全目標分解方法及行動計劃樣

例見附錄2。

1.2.8民航空管運行單位應當制定安全績效管理辦法，每年至少進行一次安全績

效考核工作。

1.2.9安全績效考核應當包括安全目標考核、安全管理考核和現(xiàn)場考核三部分，

安全績效考核樣例見附錄3。

1.2.10民航空管運行單位應當定期對考核指標進行調(diào)整，最大限度地反映現(xiàn)實安

全狀況和SMS有效性。

1.2.11安全績效考核結(jié)束后應當制定并實施相應的改進措施。

1.2.12民航空管運行單位應當建立和保持安全績效管理的相關(guān)記錄。

1.3組織機構(gòu)及職責

1.3.1為有效貫徹安全政策和實現(xiàn)安全目標，民航空管運行單位應當按照SMS要求

和本單位實際情況，完善安全管理組織機構(gòu)，建立清晰的安全責任體系，明確各

部門、崗位、人員的安全責任及任職要求，通過多種形式將安全相關(guān)的崗位、職

責與全體員工進行溝通，并實施安全問責制度。

1.3.2安全委員會

民航空管運行單位應當成立航空安全委員會，委員會主任由空管運行單位主

要負責人擔任，委員會的成員包括各安全相關(guān)部門的負責人，委員會的日常事務

由安全管理部門負責。

航空安全委員會的職責主要包括：

（1）依據(jù)國家法律法規(guī)、民航規(guī)章，對空管運行和安全管理工作進行指導；

（2）研究分析空管運行安全形勢，評估空管運行安全狀況；

（3）協(xié)調(diào)解決空管運行中的重大安全問題；

（4）對空管運行安全隱患和問題，提出整改措施，并督促有關(guān)單位落實。

安全委員會應當建立定期會議制度，定期召開會議，解決處理本單位重大安

7

全問題。

1.3.3最高管理者

民航空管運行單位的主要負責人作為最高管理者，應當總體負責SMS的建

設(shè)和實施工作，并為SMS的建設(shè)和實施提供必要的資源和支持。

1.3.4安全管理部門

民航空管運行單位應當設(shè)置安全管理部門，并配備安全管理人員。其安全職

責應當包括：

（1）建立和完善本單位的安全規(guī)章制度和工作機制；

（2）具體組織、開展本單位SMS建設(shè)、實施工作；

（3）開展單位檢查，組織開展本單位重大風險的管理等工作；

（4）指導、監(jiān)督各部門內(nèi)部檢查、風險管理等工作；

（5）收集、分析、處理本單位安全信息，發(fā)布本單位安全形勢報告和其他

安全信息；

（6）組織、開展安全教育培訓工作；

（7）組織、開展不安全事件調(diào)查工作；

（8）定期開展安全信息綜合分析工作，對發(fā)現(xiàn)的安全問題提出安全管理意

見和建議，并對相關(guān)整改情況進行跟蹤；

（9）定期對各部門進行安全績效考核，提出安全獎懲建議。

1.3.5安全相關(guān)部門

各安全相關(guān)部門的主要負責人全面負責本部門的安全管理工作。安全相關(guān)部

門應當設(shè)置安全管理崗位并配備足夠、稱職的安全管理人員。安全相關(guān)部門的安

全職責應當包括：

（1）建立和完善本部門的安全規(guī)章制度以及工作程序，組織和實施運行安

全保障工作；

（2）開展本部門的風險管理、內(nèi)部檢查工作；

（3）收集、分析、整理本部門安全信息，發(fā)布本部門安全形勢報告；

（4）及時上報各類安全信息、安全工作情況和運行數(shù)據(jù)；

（5）開展本部門安全教育培訓工作；

（6）開展本部門不安全事件調(diào)查工作。

1.3.6專業(yè)人員

8

各類專業(yè)人員應當對本崗位的安全負責，其安全職責應當包括：

（1）學習、掌握和遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（2）積極參與SMS和安全文化建設(shè)；

（3）識別本崗位運行中存在的危險源；

（4）主動報告本崗位運行中出現(xiàn)的不安全事件、差錯及風險；

（5）積極向相關(guān)部門提出改善安全的建議。

1.3.7各級人員應當具備安全管理相關(guān)的知識和能力，具體包括：

（1）最高管理者應當了解安全管理及SMS的基本理念和知識，了解本單位

的安全管理情況、安全水平以及存在的主要安全問題；

（2）安全管理部門相關(guān)人員應當掌握SMS的相關(guān)知識、技能，如：信息收

集分析、風險管理、內(nèi)部檢查、單位檢查、不安全事件調(diào)查等；

（3）安全相關(guān)部門的安全管理人員應當掌握SMS的相關(guān)知識、技能，如：

信息收集分析、風險管理、內(nèi)部檢查等；

（4）一線員工應當掌握基本的安全知識，了解本單位工作中存在的危險源，

能夠及時發(fā)現(xiàn)危險源并主動報告。

1.3.8民航空管運行單位應當建立安全問責制度，當發(fā)生下列情況時，應當考慮

對相關(guān)責任人進行安全問責：

（1）安全形勢不佳，或安全工作出現(xiàn)不良跡象；

（2）違反相關(guān)規(guī)定、操作規(guī)程，出現(xiàn)嚴重差錯；

（3）安全績效考核不合格；

（4）發(fā)生不正常事件；

（5）其他必要的情況。

1.3.9安全問責的形式可包括：誡勉談話、責令公開道歉、通報批評、停職檢查、

引咎辭職、調(diào)離崗位、責令辭職、免職等。調(diào)離崗位、責令辭職和免職應當由單

位航空安全委員會討論決定。

1.3.10安全問責制度應當覆蓋有業(yè)務往來的相鄰民航空管運行單位、機場、航空

公司等單位，以及空管服務項目、場所、設(shè)備發(fā)包或出租的承包方，應當以制度

或協(xié)議的形式明確各方安全責任。

1.4管理者代表

9

1.4.1民航空管運行單位應當任命一名有能力的安全管理人員作為管理者代表，

通常由空管運行單位分管安全的領(lǐng)導擔任，直接負責SMS的建立和實施。

1.4.2管理者代表對最高管理者負責，其安全職責應當包括：

（1）主持SMS的建設(shè)、實施工作；

（2）領(lǐng)導安全管理部門，組織制定本單位的安全規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（3）定期向最高管理者報告SMS的運行情況和改進需求；

（4）定期向最高管理者報告安全狀況及重點安全問題；

（5）落實安全生產(chǎn)責任制，實施對下級單位和部門的安全問責；

（6）督促、檢查本單位的安全管理工作，組織開展安全績效考核工作；

（7）及時召集航空安全委員會成員決策安全重大事項；

（8）組織開展安全教育培訓、安全信息管理以及事件調(diào)查等工作；

（9）組織制定本單位的應急預案，監(jiān)督落實各項應急保障工作；

（10）保證本單位安全管理的資源投入及合理分配得到落實。

1.4.3管理者代表應當深入了解和掌握安全管理和SMS相關(guān)理論及知識，掌握

SMS的建設(shè)流程和方法，掌握本單位的安全管理情況和安全問題。

1.5應急保障

1.5.1民航空管運行單位應當按照民航局要求和本單位實際情況，建立健全應急

保障機制，制定應急預案，明確突發(fā)事件發(fā)生后應當采取的措施，以及責任單位

和人員。

1.5.2民航空管運行單位應當按照相關(guān)要求和本單位實際情況，分別制定綜合應

急預案、專項應急預案或現(xiàn)場處置程序。

1.5.3應急預案應當緊密結(jié)合本單位實際情況，充分考慮資源保障能力，在處理

方式上應當方便操作。

1.5.4民航空管運行單位應當建立工作程序，以：

（1）識別潛在的突發(fā)事件；

（2）協(xié)調(diào)相關(guān)單位（機場、航空公司、軍方、省市職能部門等）對突發(fā)事

件的響應，明確在發(fā)生突發(fā)事件時各相關(guān)單位的職責，以及各單位間的聯(lián)系和協(xié)

調(diào)方式；

1.5.5應急預案應當獨立成冊，并放置在值班人員能夠直接查詢和使用的位置，

10

同時保存副本于適當場所。

1.5.6民航空管運行單位應當定期對本單位的應急預案進行演練，演練可采用桌

面演練和現(xiàn)場演練等形式，確保相關(guān)部門、員工熟悉流程，明確各自職責，同時

查找應急預案存在的不足，及時進行改進和完善。

1.5.7民航空管運行單位應當定期對應急預案進行評審，查找存在的問題和不足，

及時進行修訂和完善。

1.6文件和記錄

1.6.1民航空管運行單位應當建立文件管理制度，對各級各類文件的編寫、發(fā)放、

控制、修訂、存檔和廢除等工作進行規(guī)范。

1.6.2文件管理應當滿足以下要求：

（1）文件的編寫應當符合國家、民航局相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文

件和標準的要求，符合民航空管運行單位的實際情況，便于理解和執(zhí)行；

（2）文件發(fā)布前應當?shù)玫脚鷾?，明確文件發(fā)放的方法和渠道，確保相關(guān)部

門和人員能夠及時得到文件的有效版本；

（3）對文件進行標識、編號，規(guī)范管理，方便查找；

（4）定期對文件進行評審和必要的修訂，以確保文件符合相關(guān)要求并與本

單位實際情況相適宜；

（5）對文件進行控制，確保在各個部門中使用的文件是現(xiàn)行有效版本，防

止文件的過期使用；

1.6.3文件系統(tǒng)應當包括下列內(nèi)容：

（1）空管適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理文件、標準，上級下發(fā)的文件，

國際民航組織的相關(guān)規(guī)范和標準等；

（2）安全管理手冊、運行手冊、操作程序、規(guī)定、協(xié)議等；

（3）工作記錄等。

1.6.4民航空管運行單位應當制定安全管理手冊，包括以下內(nèi)容：

（1）安全政策和目標；

（2）安全管理組織機構(gòu)及職責；

（3）SMS各模塊、要素的工作方法、程序及職責，包括：風險管理、內(nèi)部

檢查、單位檢查、不安全事件調(diào)查、信息收集與綜合分析、安全評估與管理、安

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1.6.5民航空管運行單位應當建立記錄管理制度，對記錄的編寫、保存、可追溯性

等進行規(guī)定。

1.6.6民航空管運行單位應當對各項安全管理工作進行記錄，記錄應當易讀、易查

找和可追溯，應當對記錄進行有序保存，防止記錄的損壞、變質(zhì)或丟失。

1.6.7民航空管運行單位應當明確規(guī)定記錄的保存期限。對涉及民航空管安全管理

工作的信息和文檔保存不得少于6年。對超過保存期限的安全信息和文檔，應當按

照規(guī)定進行銷毀。

1.6.8民航空管運行單位應當對與安全管理工作有關(guān)的下列信息和活動進行記錄：

（1）安全目標、行動計劃及其實施、完成情況；

（2）安全相關(guān)會議；

（3）內(nèi)部檢查、單位檢查及整改情況；

（4）風險管理、信息收集分析、管理評審工作；

（5）本單位發(fā)生的不安全事件及調(diào)查工作；

（6）應急演練；

（7）安全教育、培訓及檔案；

（8）安全獎勵和問責等。

2安全風險管理

安全管理部門是開展風險管理工作的主管部門，應當制定風險管理的流程、

辦法，明確風險可接受準則，對本單位風險管理工作進行指導和監(jiān)督。安全管理

部門負責組織實施針對本單位重大危險源的識別、評價和管理工作。安全相關(guān)部

門應當按照安全管理部門的要求具體實施本部門的風險管理工作。民航空管運行

單位應當結(jié)合本單位運行實際持續(xù)開展風險管理工作，每年至少進行一次全面的

危險源識別。

2.1危險源識別

2.1.1危險源識別是對可能影響安全的因素進行識別的過程，安全管理部門和安全

相關(guān)部門應當建立并實施多種危險源識別的程序及方法，針對本部門運行實際，

定期開展危險源識別工作，識別對安全有影響的危險或隱患，同時每年至少進行

一次全面的危險源識別，并進行記錄。

12

2.1.2安全管理部門和安全相關(guān)部門應當建立統(tǒng)一的危險源控制單，保證危險源信

息的可追溯性。

2.1.3危險源識別應當從人、機、環(huán)、管理等方面入手，以“部門、科室、班組、

崗位”為單元，運用各種方法和工具，分析各種可能影響安全的因素，層層識別

危險源，并填寫危險源控制單。

2.1.4安全管理部門和安全相關(guān)部門應當通過多種方式提高員工的風險意識，采取

措施鼓勵員工進行隱患排查并進行主動報告。

2.1.5安全管理部門和安全相關(guān)部門應當采取以下方法識別危險源：

（1）系統(tǒng)和工作分析。定期對影響安全運行的程序、工作、環(huán)境等進行分

析，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的安全隱患，分析的內(nèi)容包括：人的因素、設(shè)備設(shè)施、工作

環(huán)境、工作程序、空中交通流量等；

（2）員工安全信息報告。建立內(nèi)部員工安全信息報告系統(tǒng)，制定鼓勵員工

報告安全問題的政策和制度。同時，建立安全信息定期分析、發(fā)布的方法和渠道，

發(fā)現(xiàn)安全隱患、溝通安全信息；

（3）在日常運行中發(fā)現(xiàn)安全隱患和問題。通過日常的監(jiān)察、檢查等方式，

發(fā)現(xiàn)運行中存在的安全隱患；

（4）問卷調(diào)查、訪談、會議討論。定期通過發(fā)放調(diào)查問卷、員工訪談、專

家討論等形式查找運行中存在的安全隱患；

（5）內(nèi)部檢查和單位檢查。定期實施內(nèi)部檢查和單位檢查，系統(tǒng)查找運行

中存在的安全隱患；

（6）內(nèi)外部不安全信息的分析和挖掘。對本單位以及單位外部發(fā)生的不安

全事件進行收集和分析，查找本單位存在的安全隱患；

（7）安全信息綜合分析中發(fā)現(xiàn)的危險源。

其他危險源識別、分析方法見附錄4，危險源樣例見附錄5，危險源控制單見

附錄6。

2.2風險評價與控制

2.2.1風險評價與控制是通過定量或定性的方法從風險的后果嚴重程度和發(fā)生可

能性兩方面入手綜合評價風險大小，并對不可接受風險進行控制的過程。

2.2.2安全管理部門和安全相關(guān)部門應當建立并實施風險評價與控制的程序及方

13

法，對識別出的危險源開展風險評價和控制工作，并進行記錄。

2.2.3安全管理部門和安全相關(guān)部門應當在風險評價前詳細分析危險源產(chǎn)生的原

因或作用機理。從系統(tǒng)的角度出發(fā)，全面分析在不安全行為、不安全行為的前提

條件、設(shè)備設(shè)施、監(jiān)督管理、組織因素等方面存在的問題和不足。不安全事件分

析模型見附錄7。

2.2.4安全管理部門和安全相關(guān)部門應當在原因分析的基礎(chǔ)上，采用定量或定性的

評價方法，從風險的后果嚴重程度和發(fā)生可能性兩個方面綜合評價風險的大小及

可接受性。風險評價方法介紹見附錄8。

2.2.5民航空管運行單位應當明確規(guī)定風險的可接受準則，以及各管理層對風險可

接受的決策權(quán)限，對于本單位或部門無法解決的風險應當報上級部門進行解決。

2.2.6安全管理部門和安全相關(guān)部門應當對不可接受的風險制定詳細的風險控制

計劃，明確責任以及所需的各種資源。

2.2.7風險控制計劃應當包括以下內(nèi)容：

（1）風險控制措施及實施步驟；

（2）責任部門及人員；

（3）人員、資金等方面的資源需求；

（4）實施時限；

（5）階段性評估及最終評估的標準；

（6）過程監(jiān)管及最終驗收的責任人；

（7）相關(guān)信息溝通、協(xié)調(diào)機制。

2.2.8在制定風險控制計劃時應當考慮以下因素：

（1）風險控制措施的分類。風險規(guī)避，當沒有適當?shù)娘L險管理措施來降低

風險時（無有效措施、措施投入較大或可行性差等原因），可采取限制運行或采

取其他運行方案的方式，防止風險的產(chǎn)生；風險轉(zhuǎn)移，通過合同、協(xié)議、規(guī)定等

形式，將風險的管理職責轉(zhuǎn)移給有能力進行風險管理的組織；風險承擔，當風險

水平較低，在可接受范圍時，可以接受風險發(fā)生的可能性和后果，不采取風險控

制措施；風險控制，從政策、程序、人員、硬件等方面采取措施，對風險進行管

理，將其降低到可接受的范圍內(nèi)。

（2）風險控制措施的效果。風險控制措施在效果方面可分為三類：工程措

施，通過修改設(shè)計或加裝硬件來消除安全風險；控制措施，通過改進崗位設(shè)置、

14

（3）成本/效益。風險控制措施所需要的投入及其可能帶來的安全收益；

（4）可行性。風險控制措施在現(xiàn)有的人員、技術(shù)、經(jīng)費、管理、法律和規(guī)

章等方面是否可行；

（5）持久性。風險控制措施能否產(chǎn)生長久的效用；

（6）剩余風險。在實施了風險控制措施后，是否存在未能完全消除的風險；

（7）衍生風險。是否由于實施風險控制措施而產(chǎn)生了新的問題或新的安全

風險。

2.2.9安全管理部門和安全相關(guān)部門應當按照風險控制計劃，實施各項風險控制

措施，并對控制措施的執(zhí)行情況和效果情況進行持續(xù)監(jiān)控。必要時，對風險進行

重新評估，修改風險控制計劃。

3安全保證

3.1安全信息收集與綜合分析

3.1.1民航空管運行單位應當建立安全信息收集和綜合分析制度，明確職責、程序

和方法，對與安全相關(guān)的各類安全信息進行收集、分析和利用,對本單位各項風

險控制措施的實施、效果情況進行監(jiān)控和評價。

3.1.2安全信息收集和綜合分析由安全管理部門負責，規(guī)模較小的空管運行單位可

由指定的專職或兼職安全員負責。安全相關(guān)部門應當指定專人配合安全管理部門

開展相關(guān)此項工作。

3.1.3空管運行單位應當配備相應的安全信息收集、分析設(shè)備設(shè)施。有條件的空管

運行單位應當建立安全信息數(shù)據(jù)庫，用于記錄、分類、查詢各類安全信息，數(shù)據(jù)

庫由安全管理部門專人負責管理與維護。

3.1.4安全信息收集

3.1.4.1持續(xù)監(jiān)控

持續(xù)監(jiān)控指安全相關(guān)部門收集、分析日常安全運行數(shù)據(jù)，掌握本部門日常安

全運行情況、發(fā)現(xiàn)危險源。

（1）安全相關(guān)部門應當收集日常運行數(shù)據(jù)，包括：飛行保障架次、航班正

15

常性等空管運行生產(chǎn)數(shù)據(jù)，以及值班記錄、工作單卡、雷達數(shù)據(jù)、錄音等。

（2）安全相關(guān)部門應當定期對上述信息進行整理和分析，以確定本部門的

運行生產(chǎn)情況、安全狀況、各項風險控制措施是否落實到位且達到了預期的效果、

識別危險源。

（3）安全相關(guān)部門應當監(jiān)控來自外包方的產(chǎn)品和服務。

3.1.4.2安全相關(guān)部門內(nèi)部檢查

安全相關(guān)部門內(nèi)部檢查是安全相關(guān)部門定期開展的對本部門運行生產(chǎn)以及

安全管理工作進行的檢查，以發(fā)現(xiàn)安全隱患，提高安全水平。

（1）安全相關(guān)部門應當制定內(nèi)部檢查計劃，對本部門的運行生產(chǎn)以及安全

管理工作進行定期檢查，以確定各項安全管理工作的落實情況，以及各項風險控

制措施是否落實到位且達到了預期的效果。

（2）檢查計劃應當包括檢查的標準、范圍、頻次和方法等內(nèi)容。

（3）制定檢查計劃時應當考慮被檢查過程的安全重要性和以往的檢查結(jié)

果。

（4）參與檢查的人員應當具有專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，掌握相關(guān)法律法規(guī)和

SMS知識。

3.1.4.3單位檢查

單位檢查是安全管理部門定期開展的對各安全相關(guān)部門運行生產(chǎn)以及安全

管理工作進行的檢查，以發(fā)現(xiàn)各安全相關(guān)部門運行生產(chǎn)以及安全管理中存在的問

題和隱患，提高各安全相關(guān)部門的安全水平。

（1）安全管理部門應當制定檢查計劃，定期對安全相關(guān)部門的運行過程和

安全管理工作進行檢查。

（2）檢查計劃應當包括檢查的標準、范圍、頻次和方法等內(nèi)容。

（3）在制定檢查計劃時應當考慮被檢查過程的安全重要性和以往的檢查結(jié)

果。

（4）檢查計劃應當包括對各安全相關(guān)部門內(nèi)部檢查工作的檢查。

（5）參與檢查的人員應當具有專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，掌握有關(guān)法律法規(guī)和

SMS知識。

3.1.4.4外部審核

（1）民航空管運行單位應按照規(guī)定和相關(guān)流程接受局方的SMS審核，作為

16

SMS的外部審核，并將審核結(jié)果作為安全信息綜合分析的信息源之一。

（2）民航空管運行單位可視情況邀請接受其他單位組織的SMS審核。

3.1.4.5不安全事件報告與調(diào)查

（1）民航空管運行單位應當按照民航局要求建立本單位不安全事件上報的

職責、方法及程序，及時上報本單位發(fā)生的不安全事件。

（2）民航空管運行單位應當建立不安全事件調(diào)查制度，明確調(diào)查程序、方

法及職責，對本單位發(fā)生的各類不安全事件進行調(diào)查。

（3）不安全事件調(diào)查應當注重查找系統(tǒng)上的缺陷，針對事件原因制定并實

施整改措施，及時向全體員工發(fā)布事件調(diào)查、處理結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓，防止類

似事件重復發(fā)生。

（4）調(diào)查人員應當具有專業(yè)知識和經(jīng)驗，并接受過相關(guān)培訓。

3.1.4.6員工安全報告

（1）民航空管運行單位應當建立員工安全報告系統(tǒng)，收集員工在實際工作

中發(fā)現(xiàn)的安全問題以及意見和建議。

（2）民航空管運行單位應當建立安全信息報告和獎懲制度，鼓勵員工報告

安全信息。安全信息報告和獎懲制度可包括：作為員工崗位安全責任的一部分，

員工應當積極報告運行中發(fā)現(xiàn)的安全問題，以及相關(guān)的意見和建議；對于主動報

告自身安全問題的員工，視具體情況減輕對其的處罰；對隱瞞不報者，將視具體

情況加重對其的處罰；對于主動提出安全意見和建議的員工，將視具體情況給予

獎勵；對于安全報告、舉報等安全信息，將對報告者個人信息進行保密等。

（3）民航空管運行單位應當對員工報告的安全信息進行分析，識別運行中

存在的危險源和重點安全問題。

3.1.5安全信息綜合分析及整改

安全管理部門應當建立安全信息綜合分析的程序、方法及職責，定期對上述

安全信息進行綜合分析，以確定：

（1）本單位及各部門的運行生產(chǎn)情況，以及各項安全管理工作的開展情況；

（2）風險控制措施是否符合要求，是否達到預期目標；

（3）新危險源、必要的系統(tǒng)變更和SMS需要改進的地方；

安全管理部門應當對安全信息綜合分析中發(fā)現(xiàn)的安全問題，制定并實施管理

措施：

17

（1）對于安全管理工作落實不到位或風險控制措施不符合要求的，應當制

定并實施必要的糾正措施和預防措施。

（2）對于風險控制措施未達到預期目標的，應當實施必要的改進措施，重

新開展風險管理工作，實現(xiàn)預期目標。

（3）對于新發(fā)現(xiàn)的危險源，應當啟動風險管理程序，責成相關(guān)部門對新危

險源進行管理。

（4）對于必要的系統(tǒng)變更和SMS需要改進的地方，應當分別納入3.2（安全

評價與控制）和3.3（SMS管理評審）中進行處理。

3.1.6安全管理部門應當對安全信息的收集和綜合分析工作進行記錄，并定期向員

工發(fā)布。

3.2安全評估與管理

3.2.1民航空管運行單位應當建立安全評估制度和程序，開展安全評估工作，識別

本單位及各安全相關(guān)部門可能出現(xiàn)的各種變更，并對變更可能帶來的風險進行管

理，防止由此引發(fā)不安全事件。民航空管運行單位可以委托其他單位協(xié)助開展安

全評估工作。

3.2.2民航空管運行單位應當通過多種手段和途徑收集安全信息，第一時間識別

影響安全運行的各種變更。民航空管運行單位在遇到下列重大變更時應當啟動安全

評估工作：

（1）降低最低飛行間隔；

（2）變更管制方式；

（3）新技術(shù)首次應用；

（4）實施新的飛行程序或管制程序；

（5）調(diào)整空域范圍或空域結(jié)構(gòu)；

（6）新建、改建、擴建民航空管運行設(shè)施設(shè)備等建設(shè)項目；

（7）其他可能影響安全風險水平的情況。

3.2.3安全評估分為事前評估和跟蹤評估兩個階段。事前評估是對預期變更的可行性、

安全性和可靠性以及實施后是否會滿足預定安全水平的評估，一般包括如下幾個步

驟2：

2參考《民航空中交通管理安全評估管理辦法》（AP-83-TM-2011-01）。

18

（1）評估準備；

（2）系統(tǒng)及運行環(huán)境描述；

（3）危險辨識；

（4）風險分析；

（5）制定風險控制措施；

（6）形成安全評估結(jié)論與建議；

（7）編寫安全評估報告。

跟蹤評估是對預期變更實施后是否滿足預定安全水平以及未來安全發(fā)展態(tài)勢所

進行的驗證和評估。

3.2.4民航空管運行單位應當從以下幾方面對變更可能帶來的風險進行分析、評

價：

（1）變更的復雜性、涉及范圍和影響程度；

（2）風險的可能性和嚴重性；

（3）現(xiàn)有的設(shè)施設(shè)備和管理手段能否保障安全,在哪些方面存在薄弱環(huán)節(jié)

等。

3.2.5民航空管運行單位應當詳細規(guī)定變更風險的等級標準，以及各級別變更風險

的管理部門，對于本單位或部門無法解決的風險應當報上級部門進行解決。

3.2.6民航空管運行單位應當對不可接受的風險制定、實施風險控制措施，將變更

所產(chǎn)生的風險控制在可接受的范圍內(nèi),保證變更的順利實施。

3.2.7安全評估與管理應當考慮包括下列人員：

（1）直接負責程序設(shè)計的人員；

（2）對變更內(nèi)容具有相關(guān)業(yè)務知識和運行經(jīng)驗的人員；

（3）工程設(shè)備方面的專家，對設(shè)備的性能提供專業(yè)指導；

（4）安全管理專家，對安全評估與管理工作的實施進行指導；

（5）人為因素方面的專家；

（6）軟件專家等。

3.2.8安全評估報告的編制應該符合相關(guān)要求，并進行備案。

3.3SMS管理評審

3.3.1民航空管運行單位應當建立并實施SMS管理評審制度，規(guī)定SMS管理評審的

19

職責、頻次、內(nèi)容、方法及程序，每年至少進行一次SMS管理評審。

3.3.2SMS管理評審應當由民航空管運行單位的最高管理者主持，安全相關(guān)部門的

領(lǐng)導參加。

3.3.3SMS管理評審時應當收集并分析以下信息：

（1）安全政策和安全目標的適宜性；

（2）持續(xù)監(jiān)控、內(nèi)部檢查、單位檢查、不安全事件調(diào)查、員工報告；

（3）風險管理的有效性；

（4）年度安全工作總結(jié)和安全績效考核報告；

（5）以往SMS管理評審的跟蹤措施；

（6）可能影響SMS的變更；

（7）改進SMS的意見、建議等。

3.3.4SMS管理評審應當從適宜性、充分性和有效性三個方面對SMS進行評價，根

據(jù)評價結(jié)果，在以下幾個方面采取措施對SMS進行改進和完善：

（1）調(diào)整安全政策和目標；

（2）調(diào)整安全崗位、責任設(shè)置；

（3）調(diào)整安全管理程序及過程；

（4）調(diào)整安全管理的資源投入等。

4安全促進

4.1安全教育和培訓

4.1.1民航空管運行單位應當建立安全教育培訓制度，明確安全教育培訓的負責部

門，對各級管理人員和所有員工進行安全教育培訓，未經(jīng)安全教育培訓或安全教

育培訓考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。

4.1.2民航空管運行單位應當每年制定安全教育培訓計劃，詳細規(guī)定對各級各類人

員進行安全教育培訓的頻次、內(nèi)容、學時、考核等方面的要求。

4.1.3民航空管運行單位應當將安全教育培訓經(jīng)費納入本單位年度計劃，為安全教

育培訓提供所需條件。

4.1.4安全培訓應當包括崗前培訓、年度培訓和專項培訓。

4.1.5新從業(yè)人員和轉(zhuǎn)崗人員應當進行崗前培訓，未經(jīng)崗前培訓的人員不得上崗

作業(yè)。崗前培訓的內(nèi)容包括：

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（1）國家、民航的安全生產(chǎn)方針、政策；

（2）有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準；

（3）安全管理理論和SMS知識；

（4）專業(yè)安全生產(chǎn)管理和安全生產(chǎn)技術(shù)；

（5）民用航空器飛行事故、地面事故、事故征候、不安全事件的報告及處理；

（6）典型航空不安全事件的案例分析；

（7）崗位安全職責和操作規(guī)程。

4.1.6從業(yè)人員年度培訓應當在崗前培訓內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)年度安全管理工作的特

點和要求，結(jié)合本單位實際情況開展的安全方面的培訓，培訓內(nèi)容應當與員工的崗

位、責任等級和對安全的影響程度相一致：

（1）運行人員的安全培訓應當包括：SMS基本理論、安全政策、安全責任、

風險和風險管理、安全報告系統(tǒng)、案例分析、安全形勢等；

（2）安全管理人員的安全培訓應當包括：應急保障、風險管理、安全評估

與管理、安全監(jiān)察、數(shù)據(jù)分析、安全培訓等；

（3）高級管理人員的安全培訓應當包括：設(shè)定安全政策和目標、風險管理、

安全信息綜合分析、SMS管理評審、安全文化建設(shè)等；

4.1.7當出現(xiàn)下列情況時，應當進行專項安全培訓：

（1）管理體制和生產(chǎn)任務發(fā)生重大變化；

（2）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、程序發(fā)生重大變化；

（3）采用新技術(shù)、使用新設(shè)備；

（4）其他運行環(huán)境變化存在安全風險。

4.1.8從業(yè)人員崗前培訓的時間不得少于24小時，年度培訓的時間不得少于12小時，

專項培訓的時間根據(jù)實際情況確定。

4.1.9培訓可采取多種形式進行，包括：課堂講授、案例分析、參觀學習、研討、

經(jīng)驗交流等。

4.1.10民航空管運行單位應當建立員工安全培訓檔案，對員工安全培訓情況進行

記錄，包括：培訓時間、培訓方式、培訓內(nèi)容、考核成績等。

4.1.11民航空管運行單位應當定期根據(jù)培訓效果以及內(nèi)外部環(huán)境的變化，對安全

培訓計劃進行評審和修訂，以保證培訓的實效性。

4.1.12除安全培訓外，民航空管運行單位還應當通過開展適當?shù)陌踩逃?、安?/p>

21

活動等，加強員工的安全意識。

4.2安全溝通

4.2.1民航空管運行單位應當建立單位內(nèi)部的以及與相關(guān)單位間的安全溝通制度，

明確規(guī)定安全溝通的職責、對象、內(nèi)容、途徑和流程。

4.2.2安全溝通的對象應當包括本單位各級員工以及相關(guān)單位，如航空公司、機場

等。

4.2.3安全溝通的內(nèi)容包括：

（1）SMS建設(shè)、實施情況；

（2）不安全事件信息；

（3）影響安全的重要變更；

（4）安全運行的經(jīng)驗和教訓；

（5）安全形勢；

（6）運行人員的安全報告以及對安全運行的意見和建議等。

4.2.4安全信息溝通的途徑包括：

（1）SMS手冊的發(fā)放和學習；

（2）安全管理過程和程序的宣講和培訓；

（3）安全信息通報、公告、通知；

（4）各類會議，如通報會、通氣會、安全形勢分析會等；

（5）安全經(jīng)驗分享、技術(shù)交流活動；

（6）網(wǎng)站或電子郵件；

（7）時事通訊等。

4.2.5民航空管運行單位可通過下列方式溝通安全信息，如：

（1）建立會議制度。通過安全形勢分析會、專題會、周例會、協(xié)調(diào)會、座

談會、班前班后會，快速、有效的傳遞安全信息。

（2）建立安全信息報告和反饋制度。建立安全信息報告的途徑，鼓勵員工

通過安全信息管理平臺和自愿報告系統(tǒng)報告安全生產(chǎn)和管理中的隱患和建議，健

全安全獎懲條例。

（3）定期出版內(nèi)部刊物。鼓勵員工記錄本部門的安全生產(chǎn)運行狀況和安全

活動，形成報道進行投稿，定期發(fā)行，發(fā)至組織的各個崗位，統(tǒng)一員工的思想。

22

（4）建立“開放日”制度。根據(jù)每年的安全生產(chǎn)情況，在航班量較少的季節(jié)，

挑選一日，有組織、有選擇的對民航業(yè)內(nèi)和空管家屬開放，讓外界了解空管行業(yè)，

理解空管行業(yè)，支持空管安全工作。

（5）建立“溝通日”制度。設(shè)定一天為定期“溝通日”，各級員工直接與管理

人員溝通，管理層傾聽員工反映的安全信息，了解員工的需求，及時反饋，改變

以往單向溝通的模式。

（6）定期舉辦文體和表彰活動。定期舉辦聯(lián)歡會、趣味運動會、單項體育

競技比賽、攝影比賽等活動，搭建展現(xiàn)個人才華的平臺，使員工與組織密不可分，

和諧共處。

4.2.6民航空管運行單位應當廣泛收集以下各類安全信息，總結(jié)安全經(jīng)驗教訓：

（1）單位內(nèi)部發(fā)生的各級各類不安全事件；

（2）單位員工報告的各種安全隱患和問題；

（3）單位外部發(fā)生的各級各類不安全事件等。

4.2.7民航空管運行單位應當通過以下途徑定期將安全經(jīng)驗教訓在本單位進行發(fā)

布、溝通：

（1）安全信息通報、公告；

（2）安全培訓、案例分析；

（3）經(jīng)驗分享、技術(shù)交流活動；

（4）時事通訊等。

23

附錄1：安全政策樣例

為達到預定安全目標，保證安全運行，本單位將秉承以下的原則開展安全管

理工作：

堅定不移貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，主動、有效的

開展安全管理工作。

落實安全生產(chǎn)責任制，把安全生產(chǎn)目標和責任落實到每個層面、每個崗位和

個人，做到人人重視安全。

建立并實施SMS，將本單位的組織機構(gòu)、職責、程序、活動和資源等要素構(gòu)

成一個有機的整體，形成嚴密的安全工作組織和風險控制體系。

積極防范事故風險，通過有效實施各種安全管理活動，主動識別本單位存在

的不安全因素，主動消除安全隱患，持續(xù)提高本單位安全水平。

深入開展不安全事件調(diào)查工作，調(diào)查時重點識別系統(tǒng)和組織層面存在的問題

和缺陷。

嚴格安全監(jiān)督，開展安全績效管理，努力發(fā)現(xiàn)并及時糾正存在的問題，推動

SMS的持續(xù)改進。

開展安全信息管理工作，建立工作程序，收集、分析、交流各類安全信息。

建立應急預案，對各種可能發(fā)生的突發(fā)事件進行識別和管理。

加強安全教育與培訓，不斷提高全員安全意識，建立積極主動的安全文化。

為提高本單位的安全管理水平，對安全運行、安全管理進行必要的人員、資

金投入。

鼓勵員工進行安全信息的報告，并對收集的安全信息進行分析和處理。

通過全體成員的共同努力，以追求卓越安全管理績效為目標，在最大程度上

保證安全運行。采用一切必要的安全措施，推動安全管理的創(chuàng)新和發(fā)展，促進本

單位的持續(xù)、健康發(fā)展。

24

附錄2：安全目標分解方法及行動計劃樣例

一、民航空管運行單位可通過以下方法制定安全目標：

（1）分解局方或上級單位對本單位的安全目標要求。根據(jù)轄區(qū)內(nèi)各民航空

管運行單位的運行量和現(xiàn)有安全水平，將安全目標向各二級單位進行分解；

（2）開展安全信息分析，確定本單位及轄區(qū)各單位的重點安全問題，制定

針對具體安全問題的安全目標，如飛行沖突、差錯率等；

（3）針對上述安全目標制定具體的過程控制目標（如下圖），如安全培訓、

安裝設(shè)備設(shè)施等；

典型不安全事件事故率

事故征候率

危險接近

飛行沖突

安全

目標

推進SMS建設(shè)

設(shè)備維護

修訂手冊

安全管理人員培訓

設(shè)施設(shè)備提高安全管理水平

二、安全目標樣例

本單位“十二五”期間的安全目標是：

（1）杜絕空管責任飛行事故。

（2）杜絕空管責任航空地面事故。

（3）不發(fā)生人為損壞保障設(shè)施而造成直接經(jīng)濟損失30萬元以上的事件。

（4）空中交通管制原因造成的飛行事故征候萬架次率不超過0.1，其中危險

接近萬架次率不超過0.05。

（5）不發(fā)生因空管自動化系統(tǒng)飛行沖突與近地告警功能失效或忽視告警而

致使有關(guān)飛行沖突失去糾正機會，構(gòu)成飛行事故征候。

（6）不發(fā)生專機飛行和重要客人飛行保障的飛行計劃管理差錯。空中交通

飛行計劃管理原因造成的飛行事故征候萬架次不超過0.02。不發(fā)生航空情報服務

25

原因造成的飛行事故征候；航空情報保障工作按影響航班正常率萬架次比：提供

飛行前航空情報服務不超過0.8，發(fā)布、接收、處理航行通告不超過0.8。

（7）不發(fā)生空管保障設(shè)備原因造成的飛行事故征候，通信導航監(jiān)視設(shè)備運

行正常率不低于99.99%（氣象設(shè)備的運行正常率全年平均不低于96%），完好率

不低于95%。設(shè)備保障因人為原因影響航班正常率萬架次比為：無線通訊不超過

1.5，雷達系統(tǒng)不超過1.7，導航設(shè)備不超過0.5。不發(fā)生空管保障設(shè)備原因造成的

飛行沖突或10個（含）以上航班盤旋、返航、改航、延誤事件。

（8）不發(fā)生氣象保障服務原因造成的飛行事故征候；重要天氣預報準確率

全年平均不低于78%；觀測錯情率不超過萬分之2。

三、民航空管運行單位應當為安全目標制定實施具體的行動計劃，以保證安

全目標的實現(xiàn)，行動計劃應當包括以下內(nèi)容：

（1）具體措施及實施步驟；

（2）責任部門及人員；

（3）人員、財力等方面的資源支持；

（4）實施時限；

（5）階段性評估及最終評估標準；

（6）過程監(jiān)管及最終驗收責任人等。

行動計劃

安全目標（1）

措施（1）責任單位或部門責任人員資源支持實施期限

階段性評估

評估時間評估標準評估結(jié)果評估人員簽字備注

評估時間評估標準評估結(jié)果評估人員簽字備注

最終驗收

驗收時間驗收標準驗收結(jié)果驗收人員簽字備注

26

附錄3：安全績效考核樣例

安全績效考核實行百分制，考核共分為三個部分進行。第一部分為安全目標

考核,滿分20分，主要對各部門全年安全責任目標完成情況進行考核。第二部分

為安全管理考核，滿分40分，主要對各級領(lǐng)導及相關(guān)部門安全管理落實情況進

行考核。第三部分為現(xiàn)場考核，滿分40分，主要對各部門的現(xiàn)場運行情況進行

考核。

一、安全目標考核（20分）

序考核評

考核指標評分標準

號方式分

杜絕空管責任飛行事故；杜絕內(nèi)部人員發(fā)生空管責任劫機、炸機未遂

1AF

參與的劫機、炸機事件。的，扣10分；扣滿15分止。

發(fā)生人為損壞航空器/設(shè)備直

接經(jīng)濟損失5萬元（含）以上

杜絕空管責任航空地面事故；不發(fā)生人（未構(gòu)成航空地面事故），每

2為損壞保障設(shè)施而造成直接經(jīng)濟損失次扣2分；扣滿10分止；發(fā)AF

30萬元以上的事件。生人為責任設(shè)備設(shè)施損壞事

件，每次扣3分；扣滿15分

止。

指標內(nèi)每萬分之0.05扣10分，

空中交通管制原因造成的飛行事故征

（危險接近每萬分之0.025扣

３候萬架次率不超過0.1,其中危險接近AF

12分）；不突破指標，扣滿15

萬架次率不超過0.05。

分止。

不發(fā)生因空管自動化系統(tǒng)飛行沖突與

近地告警功能失效或忽視告警而致使不突破第3項中的指標在其扣

４

有關(guān)飛行沖突失去糾正機會，構(gòu)成飛行分基礎(chǔ)上加扣5分。

事故征候。

不發(fā)生簽派代理責任造成的飛行事故

征候；不發(fā)生專機飛行和重要客飛行保不突破第3項中的指標在其扣

障的飛行計劃管理差錯。分基礎(chǔ)上加扣5分。

5

空中交通飛行計劃管理原因造成的飛指標內(nèi)每萬分之0.1扣2分；

行事故征候萬架次率不超過0.02。不突破指標，扣滿12分止。

不發(fā)生航行情報服務原因造成的飛行

27

事故征候。航行情報保障工作按影響航

班正常率萬架次比：提供飛行前航行情

報服務不超過0.8，發(fā)布、接收、處理

航行通告不超過0.8。

不發(fā)生空管保障設(shè)備原因造成的飛行

事故征候，通信導航監(jiān)視設(shè)備運行正常

氣象設(shè)備，指標內(nèi)每低1％扣

率不低于99.99％（氣象設(shè)備的運行正

１分。

常率全年平均不低于96％），完好率不

低于95%。設(shè)備保障因人為原因影響

無線通信、雷達指標內(nèi)每萬分

6航班正常率萬架次比為：無線通信不超AF

之1扣5分，導航設(shè)備指標內(nèi)

過1.5，雷達系統(tǒng)不超過1.7，導航設(shè)備

每萬分之零點1扣5分。

不超過0.5。

每件次扣5分。

不發(fā)生空管保障設(shè)備原因造成的飛行

沖突或10個（含）以上航班盤旋、

返航、改航、延誤的事件。

重要天氣預報準確率指標內(nèi)：

78%（含）至80%（不含）每

1%扣2.5分，80%（含）至85%

不發(fā)生氣象保障服務原因造成的飛行（不含）每低1%扣0.25分；

事故征候；重要天氣預報準確率全年平觀測錯情率指標內(nèi)：萬分之1

7AF

均不低于78%；觀測錯情率不超過萬至萬分之1.5（含）每萬分之

分之2。0.1扣0.1分，萬分之1.6至萬

分之2（含）每萬分之0.1扣1

分；不突破指標，扣滿15分

止。

嚴重差錯每起扣5分，但不能

突破萬分之0.1。人為責任差

8嚴重差錯、差錯。AF

錯，每起扣1分；不突破指標，

扣滿15分。

備注：

1安全目標實行一票否決，凡是突破一項指標均為不達標單位；

2考評方法：報表-A座談-B實地檢查-C個人意見單-D考試-E查閱資料-F聽

錄音-G看錄像-H。

28

二、安全管理考核（40分）（以管制部門為例）

序考核評

考核指標評分標準

號方式分

缺1次扣1分，會議無記錄、

定期分析安全形勢，堅持月安全形勢BC

1無議題、無措施或措施不得力，

分析會、日講評會制度并有記錄。F

每次扣0.