保薦工作管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司保薦工作行為，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司開展的各類保薦業(yè)務(wù)活動，包括首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券發(fā)行的保薦工作。（三）基本原則1.誠實守信原則：保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。2.依法合規(guī)原則：保薦工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。3.質(zhì)量控制原則：建立健全質(zhì)量控制體系，確保保薦業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.風(fēng)險防范原則：加強(qiáng)風(fēng)險識別、評估和控制，有效防范保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險。二、保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人（一）保薦機(jī)構(gòu)資質(zhì)1.公司須具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的保薦機(jī)構(gòu)資格，且在有效期內(nèi)。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對保薦業(yè)務(wù)的管理和監(jiān)督。（二）保薦代表人資格1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，并通過保薦代表人勝任能力考試。2.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本辦法的規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦職責(zé)。（三）保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人職責(zé)1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。2.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具體負(fù)責(zé)保薦項目的執(zhí)行，協(xié)調(diào)發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作，對保薦項目的質(zhì)量承擔(dān)主要責(zé)任。三、保薦業(yè)務(wù)流程（一）項目承接1.保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對潛在保薦項目進(jìn)行初步篩選和評估，形成項目立項申請報告。2.立項申請報告應(yīng)當(dāng)包括項目基本情況、發(fā)行人情況、項目風(fēng)險評估等內(nèi)容。3.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核部門對項目立項申請報告進(jìn)行審核，提出審核意見。經(jīng)內(nèi)核會議審議通過的項目，方可立項。（二）盡職調(diào)查1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組建盡職調(diào)查工作小組，制定盡職調(diào)查計劃。2.盡職調(diào)查工作小組應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的歷史沿革、業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面、深入的調(diào)查，收集相關(guān)資料，形成盡職調(diào)查報告。3.盡職調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映發(fā)行人的實際情況，為保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見提供依據(jù)。（三）內(nèi)核與推薦1.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核部門應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查報告、申請文件等進(jìn)行內(nèi)核審核，提出內(nèi)核意見。2.內(nèi)核意見應(yīng)當(dāng)包括項目是否符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，是否存在重大風(fēng)險等內(nèi)容。3.經(jīng)內(nèi)核會議審議通過的項目，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所推薦，并出具保薦文件。（四）持續(xù)督導(dǎo)1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。2.持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦代表人應(yīng)當(dāng)定期或不定期對發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場檢查，關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等方面的變化，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在持續(xù)督導(dǎo)期屆滿時向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。四、保薦工作質(zhì)量控制（一）質(zhì)量控制體系1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量控制體系，明確質(zhì)量控制的目標(biāo)、原則、流程和方法。2.質(zhì)量控制體系應(yīng)當(dāng)涵蓋保薦業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括項目承接、盡職調(diào)查、內(nèi)核與推薦、持續(xù)督導(dǎo)等。（二）質(zhì)量控制措施1.加強(qiáng)對保薦業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)，提高其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。2.建立項目質(zhì)量跟蹤機(jī)制，對保薦項目的進(jìn)展情況進(jìn)行實時跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。3.定期對保薦業(yè)務(wù)進(jìn)行質(zhì)量檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。（三）質(zhì)量控制責(zé)任追究1.對因保薦工作質(zhì)量問題給公司或投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包括警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷資格等。五、保薦工作監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部審計和監(jiān)督檢查。2.內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)定期對保薦業(yè)務(wù)進(jìn)行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。（二）外部監(jiān)督1.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對保薦機(jī)構(gòu)的保薦工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合。2.證券交易所對保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督管理，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的要求履行相關(guān)義務(wù)。（三）違規(guī)處理1.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法給予行政處罰。2.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人因違規(guī)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。六、信息披露與保密（一）信息披露1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露保薦工作相關(guān)信息。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在保薦文件中詳細(xì)披露盡職調(diào)查過程、內(nèi)核審核意見、保薦意見等內(nèi)容，確保投資者能夠充分了解保薦工作情況。（二）保密1.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對在保薦工作中知悉的發(fā)行人