2024基金從業(yè)私募基金合伙協(xié)議關(guān)鍵人條款練習(xí)題單項選擇題（每題2分，共20題）1.關(guān)鍵人條款通常會鎖定的對象是（）A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金托管人D.基金銷售機構(gòu)答案：A。解析：關(guān)鍵人條款主要針對普通合伙人，因為普通合伙人對基金的管理和運作起關(guān)鍵作用。2.關(guān)鍵人發(fā)生短期離職時，一般會采取的措施是（）A.暫?；鹜顿Y決策B.更換普通合伙人C.終止基金合同D.沒任何影響答案：A。解析：關(guān)鍵人短期離職可能影響投資決策的專業(yè)性和準(zhǔn)確性，所以一般會暫停基金投資決策。3.關(guān)鍵人條款中，關(guān)鍵人不包括（）A.負責(zé)投資決策的核心人員B.負責(zé)市場營銷的人員C.負責(zé)基金運營的核心人員D.負責(zé)風(fēng)險管理的核心人員答案：B。解析：關(guān)鍵人主要是對基金投資、運營、風(fēng)險管理等核心事務(wù)有重大影響的人員，市場營銷人員一般不屬于關(guān)鍵人范疇。4.若關(guān)鍵人離職后長時間未回歸，基金可能（）A.繼續(xù)正常運作B.啟動募集新資金C.進入清算程序D.更換基金托管人答案：C。解析：關(guān)鍵人長時間離職會嚴(yán)重影響基金的正常運作，可能導(dǎo)致基金進入清算程序。5.關(guān)鍵人條款最早起源于（）A.證券投資基金B(yǎng).風(fēng)險投資基金C.對沖基金D.私募股權(quán)基金答案：D。解析：關(guān)鍵人條款最早起源于私募股權(quán)基金領(lǐng)域，后來被廣泛應(yīng)用。6.關(guān)鍵人條款在合伙協(xié)議中的作用是（）A.約束有限合伙人行為B.保障基金的穩(wěn)定運作C.增加基金收益D.降低基金托管費用答案：B。解析：關(guān)鍵人條款通過對關(guān)鍵人員的相關(guān)規(guī)定，保障基金在關(guān)鍵人變動時能盡量穩(wěn)定運作。7.下列不屬于關(guān)鍵人職責(zé)的是（）A.尋找投資項目B.確定基金銷售渠道C.進行投資決策D.管理投資組合答案：B。解析：確定基金銷售渠道主要是市場和銷售部門職責(zé)，不屬于關(guān)鍵人主要職責(zé)。8.關(guān)鍵人條款通常規(guī)定關(guān)鍵人離職通知期為（）A.1-2周B.1-3個月C.6-12個月D.無通知期答案：B。解析：通常關(guān)鍵人離職通知期為1-3個月，以便基金有時間應(yīng)對相關(guān)變化。9.當(dāng)關(guān)鍵人出現(xiàn)健康問題時，基金一般會（）A.馬上更換關(guān)鍵人B.等待關(guān)鍵人康復(fù)C.啟動應(yīng)急管理機制D.向投資者隱瞞情況答案：C。解析：為降低對基金運作影響，一般會啟動應(yīng)急管理機制。10.關(guān)鍵人條款旨在保護（）的利益。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金銷售公司答案：B。解析：主要是為了保護有限合伙人利益，防止因關(guān)鍵人變動對其投資造成重大不利影響。11.關(guān)于關(guān)鍵人條款的說法，正確的是（）A.只適用于新成立基金B(yǎng).對關(guān)鍵人工作時間無限制C.可約定關(guān)鍵人離職后競業(yè)禁止D.與基金業(yè)績無關(guān)答案：C。解析：關(guān)鍵人條款可約定關(guān)鍵人離職后的競業(yè)禁止，以保護基金利益。12.關(guān)鍵人條款約定的關(guān)鍵人不履行職責(zé)時，會（）A.受到刑事處罰B.承擔(dān)違約責(zé)任C.被強制繼續(xù)履職D.沒有任何后果答案：B。解析：一般會按照合伙協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任。13.以下不是關(guān)鍵人條款常見觸發(fā)情形的是（）A.關(guān)鍵人退休B.關(guān)鍵人休假C.關(guān)鍵人離職D.關(guān)鍵人喪失行為能力答案：B。解析：休假屬于短期正常情況，一般不是關(guān)鍵人條款觸發(fā)情形。14.關(guān)鍵人條款會對關(guān)鍵人的（）進行約定。A.薪酬水平B.社交活動C.投資權(quán)限D(zhuǎn).家庭情況答案：C。解析：會對關(guān)鍵人的投資權(quán)限等核心工作內(nèi)容進行約定。15.若關(guān)鍵人違反競業(yè)禁止約定，基金可（）A.要求其道歉B.要求賠償損失C.起訴其刑事犯罪D.無措施答案：B。解析：可要求關(guān)鍵人賠償因違反約定給基金帶來的損失。16.關(guān)鍵人條款中關(guān)于關(guān)鍵人替換的說法，正確的是（）A.隨時可替換B.需經(jīng)全體合伙人同意C.按協(xié)議規(guī)定流程替換D.只能由普通合伙人決定替換答案：C。解析：需按照合伙協(xié)議規(guī)定流程進行替換。17.關(guān)鍵人條款會約定關(guān)鍵人離職后（）內(nèi)不能加入競爭對手。A.1-2個月B.3-6個月C.1-2年D.無限制答案：C。解析：通常約定1-2年競業(yè)禁止期。18.關(guān)鍵人條款的核心是（）A.保障基金投資收益B.規(guī)范關(guān)鍵人行為C.增加基金知名度D.降低基金風(fēng)險答案：B。解析：核心是規(guī)范關(guān)鍵人行為，保障基金穩(wěn)定運作。19.以下關(guān)于關(guān)鍵人條款的表述，錯誤的是（）A.能明確關(guān)鍵人職責(zé)B.與基金治理結(jié)構(gòu)無關(guān)C.影響投資者決策D.體現(xiàn)對投資者保護答案：B。解析：關(guān)鍵人條款與基金治理結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。20.關(guān)鍵人條款可在（）階段協(xié)商確定。A.基金投資B.基金清算C.基金募集D.基金托管答案：C。解析：在基金募集階段，合伙協(xié)議協(xié)商確定關(guān)鍵人條款。多項選擇題（每題2分，共10題）1.關(guān)鍵人條款中關(guān)鍵人通常包括（）A.投資決策委員會成員B.基金運營負責(zé)人C.市場營銷人員D.風(fēng)險管理專家E.基金法律顧問答案：ABD。解析：投資決策委員會成員、基金運營負責(zé)人、風(fēng)險管理專家對基金核心運作有重大影響，屬于關(guān)鍵人；市場營銷人員和基金法律顧問一般不屬于關(guān)鍵人范疇。2.關(guān)鍵人離職可能帶來的影響有（）A.投資決策延誤B.投資策略改變C.投資者信心受挫D.基金規(guī)模擴大E.基金托管人更換答案：ABC。解析：關(guān)鍵人離職可能導(dǎo)致投資決策延誤、投資策略改變，進而使投資者信心受挫；一般不會直接導(dǎo)致基金規(guī)模擴大和基金托管人更換。3.關(guān)鍵人條款可約定的內(nèi)容有（）A.關(guān)鍵人薪酬調(diào)整機制B.關(guān)鍵人離職通知期C.關(guān)鍵人替換程序D.關(guān)鍵人競業(yè)禁止期限E.關(guān)鍵人工作地點答案：BCD。解析：可約定關(guān)鍵人離職通知期、替換程序、競業(yè)禁止期限；薪酬調(diào)整機制和工作地點一般不是關(guān)鍵人條款重點約定內(nèi)容。4.下列屬于關(guān)鍵人條款觸發(fā)情形的有（）A.關(guān)鍵人被刑事處罰B.關(guān)鍵人主動辭職C.關(guān)鍵人生病請假一周D.關(guān)鍵人所在公司破產(chǎn)E.關(guān)鍵人喪失專業(yè)資質(zhì)答案：ABDE。解析：關(guān)鍵人被刑事處罰、主動辭職、所在公司破產(chǎn)、喪失專業(yè)資質(zhì)都會嚴(yán)重影響其履行職責(zé)，屬于觸發(fā)情形；生病請假一周屬于短期正常情況，一般不算觸發(fā)情形。5.關(guān)鍵人條款對基金運作的積極作用包括（）A.提高投資效率B.保障投資者權(quán)益C.規(guī)范基金管理D.降低基金成本E.增加基金流動性答案：ABC。解析：關(guān)鍵人條款通過規(guī)范關(guān)鍵人行為，可提高投資效率、保障投資者權(quán)益、規(guī)范基金管理；對降低基金成本和增加基金流動性沒有直接作用。6.確定關(guān)鍵人的依據(jù)有（）A.對基金投資決策影響力B.工作年限長短C.掌握核心業(yè)務(wù)能力D.與投資者關(guān)系親疏E.在行業(yè)內(nèi)知名度答案：AC。解析：主要依據(jù)對基金投資決策影響力和掌握核心業(yè)務(wù)能力確定關(guān)鍵人；工作年限、與投資者關(guān)系親疏、行業(yè)內(nèi)知名度不是確定關(guān)鍵人的主要依據(jù)。7.關(guān)鍵人條款失效的情況可能有（）A.基金清算結(jié)束B.關(guān)鍵人全部回歸C.合伙協(xié)議修訂廢除該條款D.基金業(yè)績達到目標(biāo)E.基金更換托管人答案：ABC。解析：基金清算結(jié)束、關(guān)鍵人全部回歸、合伙協(xié)議修訂廢除該條款都可能使關(guān)鍵人條款失效；基金業(yè)績達到目標(biāo)和基金更換托管人與關(guān)鍵人條款失效無必然聯(lián)系。8.以下關(guān)于關(guān)鍵人條款的說法，正確的有（）A.不同基金關(guān)鍵人條款可能不同B.關(guān)鍵人條款可保障基金平穩(wěn)過渡C.關(guān)鍵人條款是法定必備條款D.關(guān)鍵人條款能約束關(guān)鍵人權(quán)力E.關(guān)鍵人條款只在基金存續(xù)期有效答案：ABD。解析：不同基金根據(jù)自身情況關(guān)鍵人條款可能不同；能保障關(guān)鍵人變動時基金平穩(wěn)過渡，約束關(guān)鍵人權(quán)力；關(guān)鍵人條款不是法定必備條款；在基金清算等階段也可能涉及相關(guān)約定，并非只在存續(xù)期有效。9.關(guān)鍵人條款協(xié)商時，需要考慮的因素有（）A.基金投資策略B.關(guān)鍵人工作經(jīng)驗C.投資者需求D.行業(yè)慣例E.基金規(guī)模大小答案：ACDE。解析：協(xié)商時要考慮基金投資策略、投資者需求、行業(yè)慣例、基金規(guī)模大小等；關(guān)鍵人工作經(jīng)驗不是協(xié)商關(guān)鍵人條款主要考慮因素。10.關(guān)鍵人條款在（）方面發(fā)揮作用。A.基金投資管理B.基金內(nèi)部治理C.投資者關(guān)系維護D.基金估值核算E.基金份額登記答案：ABC。解析：在基金投資管理、內(nèi)部治理、投資者關(guān)系維護方面發(fā)揮作用；對基金估值核算和基金份額登記沒有直接作用。重點知識歸納1.關(guān)鍵人定義：對基金投資、運營、風(fēng)險管理等核心事務(wù)有重大影響的人員，如投資決策委員會成員、基金運營負責(zé)人、風(fēng)險