天津現(xiàn)貨管理辦法總則目的與依據(jù)為加強天津現(xiàn)貨市場的規(guī)范管理，維護市場秩序，保障交易各方的合法權益，促進現(xiàn)貨市場健康、有序發(fā)展，依據(jù)國家相關法律法規(guī)以及行業(yè)標準，結合天津現(xiàn)貨市場實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在天津行政區(qū)域內從事現(xiàn)貨交易及相關活動的各類企業(yè)、機構和個人。基本原則1.合法合規(guī)原則：現(xiàn)貨交易及相關活動必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)交易行為。2.公平公正原則：交易活動應遵循公平、公正的原則，保障各方平等參與市場競爭，不得有欺詐、操縱市場等不正當行為。3.風險可控原則：建立健全風險管理制度，有效防范和控制市場風險，確保市場穩(wěn)定運行。4.信息透明原則：交易信息應及時、準確、完整地披露，保障交易各方的知情權。交易主體管理市場準入1.資質要求：申請進入天津現(xiàn)貨市場的企業(yè)、機構應具備合法的經(jīng)營資質，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。2.注冊登記：交易主體應按照規(guī)定向相關部門辦理注冊登記手續(xù)，提交真實、準確、完整的注冊信息。3.審核備案：相關部門對交易主體的資質和注冊信息進行審核備案，對不符合要求的不予準入。主體義務1.遵守法律法規(guī)：交易主體必須遵守國家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，依法開展現(xiàn)貨交易活動。2.誠信經(jīng)營：秉持誠信原則，履行合同義務，不得進行虛假宣傳、欺詐等行為。3.風險告知：向交易相對方充分披露交易風險，不得隱瞞或誤導。4.信息報送：按照規(guī)定定期向相關部門報送交易信息、財務狀況等資料。主體退出1.主動退出：交易主體因自身原因需要退出市場的，應提前向相關部門提交書面申請，并按照規(guī)定辦理退出手續(xù)。2.強制退出：對于存在違法違規(guī)行為、嚴重違反本辦法規(guī)定或無法持續(xù)經(jīng)營的交易主體，相關部門有權責令其退出市場，并依法追究責任。交易行為規(guī)范交易品種與合約1.品種選擇：現(xiàn)貨交易品種應符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，具有明確的市場需求和合理的價格形成機制。2.合約設計：合約條款應明確、具體，包括交易標的、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、交易時間、交割日期、交割地點、交割方式等內容。交易方式1.場內交易：鼓勵采用集中交易方式，在依法設立的交易場所內進行交易，確保交易的公開、公平、公正。2.電子交易：支持運用電子交易系統(tǒng)開展交易活動，提高交易效率，保障交易安全。3.禁止場外交易：嚴禁任何單位和個人未經(jīng)批準擅自開展場外現(xiàn)貨交易活動。交易規(guī)則1.報價規(guī)則：交易主體應按照規(guī)定的報價方式和時間進行報價，報價應真實、準確、有效。2.成交規(guī)則：遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則確定成交，確保交易的順利進行。3.結算規(guī)則：建立健全結算制度，明確結算流程和責任，確保交易資金的安全和及時結算。4.交割規(guī)則：規(guī)范交割流程，明確交割標準和要求，保障實物交割的順利完成。禁止行為1.操縱市場：禁止任何單位和個人通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣等方式操縱市場價格。2.內幕交易：嚴禁交易主體利用內幕信息進行交易，損害其他交易方利益。3.虛假交易：不得進行虛假交易，虛構交易事實，誤導市場參與者。4.其他違法違規(guī)行為：禁止從事其他違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的交易行為。風險管理風險管理制度1.保證金制度：交易主體應按照規(guī)定繳納交易保證金，用于保障交易的正常進行和履約。2.漲跌停板制度：設定每日價格最大波動限制，防止價格過度波動。3.持倉限額制度：對交易主體的持倉數(shù)量進行限制，防范市場風險過度集中。4.大戶報告制度：交易主體持有一定數(shù)量以上頭寸時，應及時向相關部門報告。風險監(jiān)測與預警1.監(jiān)測指標：建立風險監(jiān)測指標體系，對市場價格、成交量、持倉量、資金流向等進行實時監(jiān)測。2.預警機制：根據(jù)監(jiān)測指標變化情況，設定預警閾值，及時發(fā)出風險預警信號。風險處置1.應急處置預案：制定完善的風險應急處置預案，明確應急處置流程和責任分工。2.風險處置措施：當市場出現(xiàn)重大風險時，及時采取調整保證金比例、暫停交易、強制減倉等措施，控制風險蔓延。市場監(jiān)管監(jiān)管部門職責1.明確監(jiān)管主體：確定負責天津現(xiàn)貨市場監(jiān)管的相關部門，明確各部門的監(jiān)管職責。2.協(xié)同監(jiān)管：各監(jiān)管部門應加強協(xié)同配合，形成監(jiān)管合力，共同做好市場監(jiān)管工作。日常監(jiān)管1.現(xiàn)場檢查：監(jiān)管部門定期對交易場所、交易主體進行現(xiàn)場檢查，核實其經(jīng)營狀況和交易行為。2.非現(xiàn)場監(jiān)管：通過交易系統(tǒng)監(jiān)測、信息報送等方式，對市場進行非現(xiàn)場監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施。違規(guī)查處1.投訴舉報處理：建立健全投訴舉報機制，及時受理和處理交易各方的投訴舉報。2.違規(guī)處罰：對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)進行嚴肅處罰，維護市場秩序。信息管理信息披露1.披露內容：交易場所應定期向社會公眾披露交易品種、交易規(guī)則、交易數(shù)據(jù)、市場行情等信息。2.披露方式：通過交易場所網(wǎng)站、指定媒體等渠道進行信息披露，確保信息的及時、準確、完整。信息安全1.安全制度：建立信息安全管理制度，加強對交易信息系統(tǒng)的安全防護，防止信息泄露和被篡改。2.應急處置：制定信息安全應急預案，及時應對信息安全突發(fā)事件。培訓與教育培訓內容1.法律法規(guī)培訓：對交易主體和從業(yè)人員進行國家法律法規(guī)培訓，增強法律意識。2.業(yè)務知識培訓：開展現(xiàn)貨交易業(yè)務知識培訓，提高業(yè)務水平和操作能力。教育宣傳1.風險教育：加強對投