契約調(diào)查管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司契約調(diào)查工作，確保契約信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，有效防范契約風(fēng)險(xiǎn)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在各類契約簽訂過(guò)程中涉及的調(diào)查工作，包括但不限于合同、協(xié)議、承諾書等。（三）基本原則1.合法性原則：契約調(diào)查工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保調(diào)查行為合法合規(guī)。2.真實(shí)性原則：調(diào)查獲取的信息應(yīng)真實(shí)可靠，不得隱瞞或虛報(bào)重要事實(shí)。3.全面性原則：對(duì)契約相關(guān)方的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行全面調(diào)查，避免遺漏重要信息。4.保密性原則：參與調(diào)查的人員應(yīng)對(duì)調(diào)查過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等予以保密。二、調(diào)查職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)提出契約調(diào)查需求，明確調(diào)查事項(xiàng)和要求。2.配合調(diào)查部門開展調(diào)查工作，提供必要的協(xié)助和支持。3.對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)估，根據(jù)調(diào)查情況決定是否簽訂契約以及契約條款的確定。（二）調(diào)查部門1.制定調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查內(nèi)容、方法、步驟和時(shí)間安排。2.組織實(shí)施調(diào)查工作，通過(guò)多種渠道收集相關(guān)信息，包括但不限于實(shí)地考察、查閱資料、訪談相關(guān)人員等。3.對(duì)調(diào)查獲取的信息進(jìn)行整理、分析和歸納，形成調(diào)查結(jié)論和報(bào)告。4.建立和維護(hù)調(diào)查檔案，妥善保管調(diào)查過(guò)程中涉及的各類資料。（三）法務(wù)部門1.對(duì)契約調(diào)查工作提供法律指導(dǎo)和支持，確保調(diào)查行為符合法律法規(guī)要求。2.審核調(diào)查結(jié)論和報(bào)告，對(duì)契約條款的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查。3.協(xié)助處理調(diào)查過(guò)程中涉及的法律問(wèn)題和糾紛。三、調(diào)查內(nèi)容（一）主體資格調(diào)查1.核實(shí)契約相關(guān)方是否具備合法的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和經(jīng)營(yíng)范圍，是否具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。2.審查相關(guān)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等證照是否有效、齊全。3.了解相關(guān)方的法定代表人或負(fù)責(zé)人身份信息，確認(rèn)其是否具有代表相關(guān)方簽訂契約的權(quán)限。（二）信用狀況調(diào)查1.通過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道，查詢相關(guān)方的信用評(píng)級(jí)、信用報(bào)告等信用信息。2.了解相關(guān)方在過(guò)往交易中的履約情況，是否存在違約記錄、債務(wù)糾紛等。3.調(diào)查相關(guān)方的涉訴情況，包括是否存在未了結(jié)的訴訟案件、執(zhí)行案件等。（三）履約能力調(diào)查1.評(píng)估相關(guān)方的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)負(fù)債情況、盈利能力、現(xiàn)金流狀況等，判斷其是否具備履行契約的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。2.了解相關(guān)方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，包括生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)水平、人員配備等，評(píng)估其是否具備履行契約的生產(chǎn)能力。3.考察相關(guān)方的原材料供應(yīng)、銷售渠道等情況，判斷其是否具備持續(xù)履行契約的條件。（四）契約條款審查1.對(duì)契約條款進(jìn)行合法性審查，確保條款符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不存在違法違規(guī)內(nèi)容。2.審查契約條款的完整性，確保條款涵蓋了契約履行過(guò)程中可能涉及的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)，避免出現(xiàn)漏洞和歧義。3.對(duì)契約條款的合理性進(jìn)行評(píng)估，確保條款公平合理，符合雙方的利益訴求，不存在顯失公平的情況。四、調(diào)查方法（一）實(shí)地考察1.根據(jù)調(diào)查需要，安排人員對(duì)相關(guān)方的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、生產(chǎn)基地等進(jìn)行實(shí)地考察。2.實(shí)地考察人員應(yīng)詳細(xì)了解相關(guān)方的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況、設(shè)備設(shè)施情況、人員工作狀態(tài)等，并做好記錄。3.通過(guò)實(shí)地考察，直觀感受相關(guān)方的履約能力和信譽(yù)情況。（二）查閱資料1.要求相關(guān)方提供與契約有關(guān)的各類資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同協(xié)議、稅務(wù)記錄等。2.對(duì)查閱的資料進(jìn)行認(rèn)真審查和分析，核實(shí)資料的真實(shí)性和完整性。3.通過(guò)查閱資料，獲取相關(guān)方的歷史經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等信息。（三）訪談相關(guān)人員1.與相關(guān)方的法定代表人、負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員、業(yè)務(wù)人員等進(jìn)行訪談。2.訪談內(nèi)容應(yīng)圍繞契約調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容展開，包括主體資格、信用狀況、履約能力等。3.在訪談過(guò)程中，注意觀察被訪談人員的言行舉止，判斷其陳述的真實(shí)性和可靠性。（四）信息查詢1.利用國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、信用中國(guó)、中國(guó)裁判文書網(wǎng)等官方網(wǎng)站，查詢相關(guān)方的信用信息、涉訴信息等。2.通過(guò)金融機(jī)構(gòu)的征信系統(tǒng)，查詢相關(guān)方的信用報(bào)告。3.借助行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)等渠道，獲取相關(guān)方的行業(yè)排名、市場(chǎng)口碑等信息。五、調(diào)查流程（一）調(diào)查申請(qǐng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)契約簽訂的需要，填寫《契約調(diào)查申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)查事項(xiàng)、調(diào)查要求、調(diào)查時(shí)間等內(nèi)容，并提交給調(diào)查部門。（二）調(diào)查受理調(diào)查部門收到《契約調(diào)查申請(qǐng)表》后，對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，予以受理，并安排專人負(fù)責(zé)調(diào)查工作。（三）調(diào)查實(shí)施1.調(diào)查人員按照調(diào)查計(jì)劃，采用規(guī)定的調(diào)查方法開展調(diào)查工作。2.在調(diào)查過(guò)程中，及時(shí)記錄調(diào)查情況，收集相關(guān)證據(jù)資料。3.如遇重大問(wèn)題或需要進(jìn)一步核實(shí)的情況，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)。（四）調(diào)查結(jié)果反饋1.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員對(duì)調(diào)查獲取的信息進(jìn)行整理、分析和歸納，形成調(diào)查結(jié)論和報(bào)告。2.調(diào)查結(jié)論和報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查基本情況、調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、調(diào)查結(jié)論以及相關(guān)建議等內(nèi)容。3.調(diào)查部門將調(diào)查結(jié)論和報(bào)告反饋給業(yè)務(wù)部門，并抄送法務(wù)部門。（五）調(diào)查結(jié)果審議1.業(yè)務(wù)部門收到調(diào)查結(jié)論和報(bào)告后，組織相關(guān)人員進(jìn)行審議。2.審議過(guò)程中，充分聽取調(diào)查人員的匯報(bào)，對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行深入分析和討論。3.根據(jù)審議結(jié)果，業(yè)務(wù)部門決定是否簽訂契約以及契約條款的調(diào)整。（六）契約簽訂1.如業(yè)務(wù)部門決定簽訂契約，根據(jù)審議意見對(duì)契約條款進(jìn)行修改完善。2.契約經(jīng)法務(wù)部門審核通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門與相關(guān)方簽訂。3.簽訂后的契約副本應(yīng)及時(shí)提交給調(diào)查部門存檔。六、調(diào)查檔案管理（一）檔案收集1.調(diào)查部門在調(diào)查工作結(jié)束后，負(fù)責(zé)收集整理調(diào)查過(guò)程中形成的各類資料，包括調(diào)查申請(qǐng)表、調(diào)查計(jì)劃、調(diào)查記錄、證據(jù)資料、調(diào)查結(jié)論和報(bào)告等。2.對(duì)收集的資料進(jìn)行分類、編號(hào)，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理1.按照檔案管理的要求，對(duì)收集的資料進(jìn)行進(jìn)一步整理，剔除無(wú)關(guān)資料，補(bǔ)充缺失資料。2.將整理好的資料裝訂成冊(cè)，編制檔案目錄，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.設(shè)立專門的檔案保管場(chǎng)所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保檔案的安全存放。2.對(duì)檔案進(jìn)行分類存放，按照檔案的形成時(shí)間、重要程度等進(jìn)行排序，便于查找和利用。3.定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，防止檔案損壞、丟失或泄密。（四）檔案查閱1.建立檔案查閱制度，明確查閱檔案的流程和權(quán)限。2.因工作需要查閱檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案保管部門查閱。3.查閱檔案時(shí)，應(yīng)在檔案保管人員的監(jiān)督下進(jìn)行，不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案資料。4.查閱結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將檔案歸還檔案保管部門，并辦理歸還手續(xù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)契約調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查調(diào)查程序是否合規(guī)、調(diào)查結(jié)果是否真實(shí)準(zhǔn)確、檔案管理是否規(guī)范等。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立契約調(diào)查工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)調(diào)查部門和相關(guān)工作人員的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考