山西省2025年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金會計報表一般不包括__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表

B．利潤表

C．凈值變動表

D．現(xiàn)金流量表

2.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個方面。

A．剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民

B．勤奮踏實、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)

C．正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事

3.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。

A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。

A．動態(tài)型

B．平衡型

C．積極型

D．消極型

5.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為__元。

A．1

B．1.60

C．2

D．4

6.內(nèi)幕交易行為不包括__。

A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

C．非內(nèi)幕人員在內(nèi)幕信息公布后，根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等

D．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等

7.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元，

A．2000

B．3000

C．5000

D．6000

8.上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前__刊登召開股東大會通知。

A．30日

B．40日

C．20日

D．10日

9.記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。

A．流動性高

B．交易安全

C．靈活性高

D．交易繁瑣

10.王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是__。

A．王某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動

B．王某化名李某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票

C．王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓

D．王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈送其公司股票，王某接受了

11.A股發(fā)行定價分析報告的內(nèi)容應(yīng)不包括（）。

A．發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)

B．發(fā)行人在本行業(yè)中的地位

C．發(fā)行人主要產(chǎn)品的國內(nèi)外市場分析

D．發(fā)行人主要產(chǎn)品所處發(fā)展階段和技術(shù)含量

12.__指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律、法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。

A．基金賬務(wù)的復(fù)核

B．基金頭寸的復(fù)核

C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

D．基金財務(wù)報表的復(fù)核

13.為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，單個股票基金投資于股票比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的__。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%

14.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是__。

A．董事會

B．會員大會

C．股東大會

D．主席大會

15.對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個月內(nèi)作出。

A．4

B．8

C．2

D．6

16.進行買斷式回購時，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的__。

A．80%

B．100%

C．120%

D．200%

17.關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)滿足的基本條件，下列描述正確的是（）。

A．發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司或者有限責(zé)任公司

B．最近三年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

C．最近1期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元，且不存在未彌補虧損

D．發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

18.當(dāng)經(jīng)濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，可以斷定__

A．經(jīng)濟周期處于衰退期

B．經(jīng)濟周期處于下降階段

C．證券市場將繼續(xù)下跌

D．證券市場已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)可以買入

19.樣本數(shù)的不同決定了移動平均線移動變化的急緩，下列有關(guān)說法正確的是__。

A．連續(xù)大量采集，變化較急，稱為快速線

B．間隔著采集，多作為中長線指標(biāo)

C．采集樣本數(shù)少，稱為慢速線

D．采集樣本數(shù)少，稱為快速線

20.證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為__。

A．當(dāng)日交收

B．次日交收

C．例行日交收

D．特約日交收

21.如果發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同業(yè)務(wù)進行重組，且發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化，被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目（）的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

22.不得進入證券交易所交易的證券商是__。

A．會員證券商

B．非會員證券商

C．會員承銷商

D．會員證券自營商

23.公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

A．特定

B．不特定

C．固定

D．有限

24.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括__。

A．政策風(fēng)險

B．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險

C．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險．

D．信息技術(shù)風(fēng)險

25.對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個月內(nèi)作出。

A．4

B．8

C．2

D．6

26.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價格為__元。

A．5

B．25

C．50

D．100

27.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)__，依法審核股票發(fā)行申請。

A．發(fā)行審核委員會

B．發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組

C．專家組

D．財金委員會

28.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

A．1萬張

B．10萬張

C．50萬張

D．100萬張

29.技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。

A．DEA是核心

B．EMA是核心

C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

30.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。

A．5

B．7

C．8

D．10

31.下列基金中，__管理費率一般最高。

A．認(rèn)股權(quán)證基金

B．股票基金

C．債券基金

D．貨幣市場基金

32.2025年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容不包括__。

A．按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低資本額

B．公司可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資

C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%

D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的70%

33.下列事項中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過的是__。

A．公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計事務(wù)，聘請或更換會計師事務(wù)所

C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半年度報告和年度報告

34.未經(jīng)__批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。

A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機構(gòu)

C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

35.對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得稅時，按__計算應(yīng)納稅所得額。

A．25%

B．30%

C．40%

D．50%

36.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。

A．1.2%

B．1.8%

C．9.0%

D．9.5%

37.關(guān)于記賬式國債與憑證式國債，下列說法不正確的是__。

A．記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券

C．記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行

D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷

38.保薦代表人數(shù)量少于__人的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

A．1

B．2

C．3

D．4

39.在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

A．第一個

B．中間一個

C．倒數(shù)第二個

D．最后一個

40.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于__億元人民幣。

A．1

B．2

C．3

D．5

41.關(guān)于凈經(jīng)營收入理論，下列說法不正確的是__。

A．該理論假定，不管企業(yè)財務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的

B．企業(yè)增加債務(wù)融資時，股票融資的成本上升的原因在于股票融資的增加會由于額外負(fù)債的增加，使企業(yè)風(fēng)險增大，促使股東要求更高的回報

C．企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風(fēng)險

D．融資總成本隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化

42.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述正確的是__。

A．證券公司是以資產(chǎn)管理人的身份出現(xiàn)的

B．進行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的依據(jù)僅僅是法律、法規(guī)

C．只為投資者提供證券的投資管理服務(wù)

D．目的是實現(xiàn)證券市場的秩序化

43.基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

A．專業(yè)性

B．服務(wù)性

C．持續(xù)性

D．適用性

44.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)公司變更登記的表述中，正確的是（）。

A．公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)?shù)皆镜怯洐C關(guān)辦理變更登記

B．公司減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)自減少注冊資本決議或者決定作出之日起60日后申請變更登記

C．公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)在作出變更決議或者決定之日起60日內(nèi)申請變更登記

D．公司分立的，應(yīng)當(dāng)自分立決議或者決定作出之日起90日后申請變更登記

45.以下不屬于公司債券的是__。

A．信用公司債券

B．短期融資券

C．混合資本債券

D．附有股權(quán)證的公司債券

46.要判斷某行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)是壟斷性的或是競爭性的，一般不需要__。

A．列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點考查其中的已上市公司

B．列出該行業(yè)大型的企業(yè)，重點考查其中的已上市公司

C．研究行業(yè)中各家公司所占的市場份額及變化趨勢

D．研究該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢

47.（）不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

48.