廣西股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范廣西壯族自治區(qū)內(nèi)股權(quán)管理行為，保護(hù)股權(quán)所有者合法權(quán)益，促進(jìn)股權(quán)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本自治區(qū)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在廣西壯族自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的各類企業(yè)的股權(quán)管理活動(dòng)，包括股權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、注銷等行為。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則股權(quán)管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，確保各項(xiàng)操作合法有效。2.公開公平公正原則股權(quán)管理過程應(yīng)保持公開透明，對(duì)所有股權(quán)所有者一視同仁，遵循公平公正的市場(chǎng)規(guī)則。3.誠信原則參與股權(quán)管理的各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自義務(wù)，不得損害他人利益。二、股權(quán)設(shè)立管理（一）設(shè)立條件1.企業(yè)設(shè)立股權(quán)應(yīng)具備合法的經(jīng)營資質(zhì)和明確的股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)劃。2.股東應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定的資格條件，具有相應(yīng)的出資能力。3.股權(quán)設(shè)立應(yīng)制定合理的公司章程，明確各股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)比例、利潤分配、表決機(jī)制等事項(xiàng)。（二）設(shè)立程序1.發(fā)起人簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各方在股權(quán)設(shè)立過程中的權(quán)利義務(wù)。2.制定公司章程，并經(jīng)全體股東簽署。3.股東按照公司章程規(guī)定履行出資義務(wù)，出資方式可以是貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等符合法律法規(guī)規(guī)定的形式。4.委托依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。5.向工商行政管理部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，提交相關(guān)材料，經(jīng)審核后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。（三）股權(quán)登記1.企業(yè)應(yīng)建立健全股權(quán)登記制度，對(duì)股東的姓名或者名稱、出資額、出資方式、出資時(shí)間等信息進(jìn)行詳細(xì)登記。2.股權(quán)登記信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并及時(shí)更新。3.鼓勵(lì)企業(yè)采用電子化股權(quán)登記方式，提高登記效率和透明度。三、股權(quán)變更管理（一）變更情形1.股東之間的股權(quán)比例變更。2.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。3.因企業(yè)合并、分立等原因?qū)е鹿蓹?quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。4.其他依法需要變更股權(quán)的情形。（二）變更程序1.股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。2.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。3.因企業(yè)合并、分立等原因?qū)е鹿蓹?quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程的規(guī)定辦理股權(quán)變更手續(xù)。4.股權(quán)變更涉及公司章程修改的，應(yīng)依法修改公司章程，并辦理相應(yīng)的備案手續(xù)。（三）變更登記1.股權(quán)變更后，企業(yè)應(yīng)及時(shí)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理變更登記，提交相關(guān)材料，經(jīng)審核后領(lǐng)取新的營業(yè)執(zhí)照。2.企業(yè)應(yīng)同時(shí)對(duì)股權(quán)登記信息進(jìn)行更新，確保股權(quán)登記信息與實(shí)際情況一致。四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理（一）轉(zhuǎn)讓限制1.法律法規(guī)對(duì)特定行業(yè)、特定企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有限制性規(guī)定的，從其規(guī)定。2.公司章程可以對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出其他限制性規(guī)定，但不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。（二）轉(zhuǎn)讓程序1.轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式、股權(quán)交割時(shí)間等事項(xiàng)。2.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照公司章程規(guī)定履行內(nèi)部決策程序，如經(jīng)股東會(huì)決議等。3.涉及國有股權(quán)、外商投資企業(yè)股權(quán)等特殊股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。（三）轉(zhuǎn)讓價(jià)格1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以由轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商確定，但不得低于股權(quán)對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)份額。2.涉及國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)估，并以評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。（四）轉(zhuǎn)讓登記1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，企業(yè)應(yīng)及時(shí)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，確保股權(quán)權(quán)屬清晰。2.受讓方應(yīng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)及時(shí)協(xié)助辦理股權(quán)交割手續(xù)。五、股權(quán)注銷管理（一）注銷情形1.股東退股。2.股權(quán)被依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。3.企業(yè)終止經(jīng)營導(dǎo)致股權(quán)消滅。4.其他依法需要注銷股權(quán)的情形。（二）注銷程序1.股東退股的，應(yīng)按照公司章程規(guī)定履行內(nèi)部決策程序，并與其他股東協(xié)商一致。2.股權(quán)被依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按照相關(guān)法律程序辦理。3.企業(yè)終止經(jīng)營的，應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行清算，清算完畢后辦理股權(quán)注銷手續(xù)。（三）注銷登記1.股權(quán)注銷后，企業(yè)應(yīng)及時(shí)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注銷登記，提交相關(guān)材料，經(jīng)審核后注銷營業(yè)執(zhí)照。2.企業(yè)應(yīng)同時(shí)對(duì)股權(quán)登記信息進(jìn)行刪除，確保股權(quán)登記信息準(zhǔn)確反映企業(yè)股權(quán)狀況。六、股權(quán)交易場(chǎng)所管理（一）設(shè)立與審批1.在廣西壯族自治區(qū)設(shè)立股權(quán)交易場(chǎng)所，應(yīng)經(jīng)自治區(qū)人民政府金融工作部門批準(zhǔn)，并按照相關(guān)規(guī)定辦理工商登記等手續(xù)。2.股權(quán)交易場(chǎng)所應(yīng)具備完善的交易設(shè)施、管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。（二）交易規(guī)則1.股權(quán)交易場(chǎng)所應(yīng)制定公平、公正、透明的交易規(guī)則，明確交易方式、交易流程、信息披露等事項(xiàng)。2.交易規(guī)則應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障交易各方的合法權(quán)益。（三）監(jiān)督管理1.自治區(qū)人民政府金融工作部門負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)督管理，定期檢查其運(yùn)營情況、交易規(guī)則執(zhí)行情況等。2.股權(quán)交易場(chǎng)所應(yīng)定期向自治區(qū)人民政府金融工作部門報(bào)送有關(guān)經(jīng)營情況、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。七、股權(quán)托管管理（一）托管機(jī)構(gòu)1.鼓勵(lì)依法設(shè)立的股權(quán)托管機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供股權(quán)托管服務(wù)。2.股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件和專業(yè)能力，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（二）托管協(xié)議1.企業(yè)與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)簽訂股權(quán)托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、托管期限、托管費(fèi)用等事項(xiàng)。2.股權(quán)托管協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，確保股權(quán)托管行為合法有效。（三）托管服務(wù)內(nèi)容1.股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)保管企業(yè)股權(quán)憑證、登記股東信息、辦理股權(quán)變更登記等相關(guān)手續(xù)。2.協(xié)助企業(yè)進(jìn)行股權(quán)管理，提供股權(quán)交易信息咨詢等服務(wù)。（四）監(jiān)督管理1.自治區(qū)人民政府金融工作部門負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，規(guī)范其服務(wù)行為。2.股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向自治區(qū)人民政府金融工作部門報(bào)送有關(guān)托管情況、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。八、信息披露管理（一）披露義務(wù)主體1.企業(yè)應(yīng)按照法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，履行股權(quán)信息披露義務(wù)。2.股權(quán)交易場(chǎng)所、股權(quán)托管機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體應(yīng)按照規(guī)定披露與股權(quán)管理有關(guān)的信息。（二）披露內(nèi)容1.企業(yè)應(yīng)披露股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東情況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等信息。2.股權(quán)交易場(chǎng)所應(yīng)披露交易規(guī)則、交易信息、會(huì)員情況等信息。3.股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)披露托管業(yè)務(wù)情況、托管股權(quán)信息等。（三）披露方式與時(shí)間1.信息披露應(yīng)通過指定的媒體、網(wǎng)站等渠道進(jìn)行，確保信息公開透明。2.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定定期披露年度報(bào)告、中期報(bào)告等信息，股權(quán)交易場(chǎng)所、股權(quán)托管機(jī)構(gòu)等應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。九、監(jiān)督檢查與法律責(zé)任（一）監(jiān)督檢查部門1.自治區(qū)人民政府金融工作部門負(fù)責(zé)對(duì)本辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.工商行政管理部門、稅務(wù)部門等相關(guān)部門按照各自職責(zé)，對(duì)股權(quán)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。（二）監(jiān)督檢查措施1.監(jiān)督檢查部門有權(quán)查閱、復(fù)制相關(guān)文件資料，詢問有關(guān)人員，檢查股權(quán)管理情況。2.被檢查單位和個(gè)人應(yīng)配合監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況。（三）法