拍賣交易管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范拍賣交易行為，維護拍賣市場秩序，保護拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進拍賣行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣企業(yè)從事的拍賣活動，以及參與拍賣活動的委托人、競買人、買受人等相關(guān)當(dāng)事人。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。任何組織和個人不得利用拍賣活動進行違法違規(guī)活動，損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.自愿平等原則拍賣活動各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在自愿、平等的基礎(chǔ)上訂立合同，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。拍賣企業(yè)不得強迫委托人拍賣物品或者財產(chǎn)權(quán)利，不得妨礙競買人依法競買，不得損害買受人的合法權(quán)益。3.信息公開原則拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公開拍賣信息，包括拍賣標的、拍賣時間、拍賣地點、競買人資格條件等，確保拍賣活動的透明度，保障競買人等相關(guān)當(dāng)事人的知情權(quán)。二、拍賣企業(yè)（一）設(shè)立與變更1.設(shè)立條件設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有一百萬元人民幣以上的注冊資本；有自己的名稱、組織機構(gòu)、住所和章程；有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員；有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.申請與審批申請設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：申請書；公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》；擬任法定代表人身份證明；拍賣師資格證書及聘任證明；具有房地產(chǎn)評估師、資產(chǎn)評估師等專業(yè)資格的人員名單和簡歷；企業(yè)住所證明；資金證明。拍賣企業(yè)的設(shè)立由省級商務(wù)主管部門負責(zé)審批。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起二十個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。予以批準的，頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書；不予批準的，書面通知申請人并說明理由。3.變更登記拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍等事項的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起三十日內(nèi)向原審批機關(guān)申請變更登記，并提交相關(guān)材料。原審批機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起二十個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。予以批準的，換發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書；不予批準的，書面通知申請人并說明理由。（二）拍賣師管理1.資格取得拍賣師應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一考試，取得拍賣師資格證書，并經(jīng)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2.注冊與備案拍賣師的注冊由中國拍賣行業(yè)協(xié)會負責(zé)。拍賣師應(yīng)當(dāng)在一個拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)，并按照規(guī)定向中國拍賣行業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)備案。3.執(zhí)業(yè)規(guī)范拍賣師應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，認真履行職責(zé)，客觀、公正地進行拍賣活動。拍賣師不得有下列行為：同時在兩個以上拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)；為本人及其近親屬競買；委托他人為本人競買；泄露拍賣活動中應(yīng)當(dāng)保密的信息；其他違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為。（三）內(nèi)部管理制度1.業(yè)務(wù)流程規(guī)范拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定完善的業(yè)務(wù)流程規(guī)范，包括拍賣委托、拍賣公告、展示預(yù)展、競買登記、拍賣實施、成交確認、標的交付等環(huán)節(jié)，確保拍賣活動的順利進行。2.財務(wù)管理拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)核算，加強資金管理，確保財務(wù)信息真實、準確、完整。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，依法納稅，并按照規(guī)定提取和使用風(fēng)險準備金。3.檔案管理拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，對拍賣活動中的各類文件、資料進行妥善保管，包括拍賣委托合同、拍賣公告、競買登記資料、拍賣記錄、成交確認書等。檔案保管期限不得少于五年。三、拍賣活動（一）拍賣委托1.委托人資格委托人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織。法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標的。2.委托合同委托人委托拍賣物品或者財產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)與拍賣企業(yè)簽訂書面委托拍賣合同。委托拍賣合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項：委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所；拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等；委托人提出的保留價；拍賣的時間、地點；拍賣價款的支付方式、期限；傭金及其支付方式、期限；違約責(zé)任；雙方約定的其他事項。（二）拍賣公告與展示1.拍賣公告拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報紙、網(wǎng)站等媒體發(fā)布，并載明下列事項：拍賣的時間、地點；拍賣標的；拍賣標的展示時間、地點；參與競買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；其他需要公告的事項。2.展示預(yù)展拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標的，并提供查看拍賣標的的條件及有關(guān)資料。展示時間不得少于兩日。（三）競買與拍賣1.競買人資格競買人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力。法律、行政法規(guī)對競買人資格有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。2.競買登記競買人參加拍賣，應(yīng)當(dāng)向拍賣企業(yè)辦理競買登記手續(xù)，并提交身份證明或者其他有效證件及交納競買保證金。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對競買人的資格進行審查，對符合條件的競買人予以登記，并發(fā)給競買號牌。3.拍賣實施拍賣師應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告確定的時間、地點組織拍賣活動。拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣前宣布拍賣規(guī)則和注意事項，并說明拍賣標的有無保留價。拍賣標的有保留價的，競買人的最高應(yīng)價未達到保留價時，該應(yīng)價不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)當(dāng)停止拍賣標的的拍賣。4.成交確認拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認書。成交確認書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：拍賣人和買受人的姓名或者名稱、住所；拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等；成交價格；成交時間；傭金及其支付方式、期限；價款的支付方式、期限；其他需要約定的事項。（四）傭金與價款支付1.傭金委托人、買受人可以與拍賣企業(yè)約定傭金的比例。委托人、買受人與拍賣企業(yè)對傭金比例未作約定，拍賣成交的，拍賣企業(yè)可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣企業(yè)不得向委托人收取傭金。但是，約定由委托人支付的費用除外。2.價款支付買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認書約定的時間、方式支付拍賣價款。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照約定向委托人支付拍賣價款。買受人未按照約定支付價款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，拍賣企業(yè)有權(quán)按照約定將拍賣標的再行拍賣。再行拍賣的價款低于原拍賣價款的，原買受人應(yīng)當(dāng)補足差額。再行拍賣的傭金由原買受人承擔(dān)。四、監(jiān)督管理（一）行業(yè)主管部門監(jiān)管1.商務(wù)主管部門職責(zé)商務(wù)主管部門負責(zé)對拍賣行業(yè)進行監(jiān)督管理，依法查處拍賣活動中的違法違規(guī)行為。商務(wù)主管部門可以采取下列措施：進入拍賣企業(yè)及相關(guān)場所進行檢查；要求拍賣企業(yè)提供有關(guān)文件、資料和情況；查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。2.行業(yè)協(xié)會自律拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，加強行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范，開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，維護拍賣企業(yè)和會員的合法權(quán)益。（二）社會監(jiān)督任何單位和個人發(fā)現(xiàn)拍賣活動中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向商務(wù)主管部門或者其他有關(guān)部門舉報。商務(wù)主管部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時受理舉報，并依法進行調(diào)查處理。（三）法律責(zé)任1.違法違規(guī)行為處罰拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由商務(wù)主管部門責(zé)令