替換董事管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本公司/組織董事的替換程序，確保公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定與有效運(yùn)行，保障公司及股東的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織董事的替換相關(guān)事宜。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保董事替換程序合法合規(guī)。2.公平公正原則保障所有股東在董事替換過程中的平等權(quán)利，確保程序公平、公正，不偏袒任何一方。3.透明性原則董事替換的相關(guān)信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司股東及相關(guān)利益者披露，保證程序的透明度。4.穩(wěn)定性原則在保證公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化的同時(shí)，充分考慮董事替換對(duì)公司運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定性的影響，盡量減少不必要的波動(dòng)。二、董事的任職資格與條件（一）積極資格1.具有完全民事行為能力。2.具備良好的品德和職業(yè)道德，無違法違紀(jì)記錄。3.具備與履行董事職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和管理能力。4.能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)公司及股東的利益。5.符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他條件。（二）消極資格1.無民事行為能力或者限制民事行為能力。2.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。4.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。6.法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他不得擔(dān)任董事的情形。三、董事替換的情形（一）任期屆滿董事任期屆滿，未能連任的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行替換。（二）辭職董事本人提出辭職申請(qǐng)，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，其職務(wù)相應(yīng)解除，需進(jìn)行替換。（三）免職1.董事違反法律法規(guī)、公司章程或本管理辦法規(guī)定，經(jīng)公司股東大會(huì)決議通過，可以予以免職并進(jìn)行替換。2.董事因健康原因無法正常履行職責(zé)，經(jīng)董事會(huì)評(píng)估認(rèn)定后，可予以免職并進(jìn)行替換。3.董事因工作調(diào)動(dòng)、離職等原因不再適合擔(dān)任董事職務(wù)的，經(jīng)董事會(huì)研究決定，可予以免職并進(jìn)行替換。（四）其他情形1.董事喪失任職資格的，應(yīng)立即進(jìn)行替換。2.因公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、戰(zhàn)略調(diào)整等原因，需要對(duì)董事會(huì)成員進(jìn)行調(diào)整，導(dǎo)致董事替換的。四、董事替換的程序（一）提名1.股東提名單獨(dú)或者合計(jì)持有公司[X]%以上股份的股東，可以向董事會(huì)提出董事候選人提名。提名股東應(yīng)向董事會(huì)提交書面提名文件，說明被提名人的基本情況、提名理由及符合董事任職資格的證明材料。2.董事會(huì)提名董事會(huì)可以根據(jù)公司發(fā)展需要，提名董事候選人。董事會(huì)提名的董事候選人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)楣镜陌l(fā)展提供有益的支持。3.職工代表大會(huì)提名（適用于設(shè)有職工代表董事的公司）公司職工代表大會(huì)可以依法選舉職工代表董事。職工代表董事候選人由公司工會(huì)組織職工民主推薦，并經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過。（二）資格審查1.董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)董事候選人的提名材料進(jìn)行初步審查，核實(shí)提名文件的完整性和真實(shí)性，以及候選人是否符合董事任職資格的基本要求。2.董事會(huì)下設(shè)的提名委員會(huì)對(duì)董事候選人進(jìn)行進(jìn)一步審查，重點(diǎn)關(guān)注候選人的專業(yè)背景、工作經(jīng)驗(yàn)、履職能力、誠信記錄等方面，提出審查意見。3.公司法律顧問對(duì)董事候選人的資格進(jìn)行法律審查，確保其任職資格符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。（三）信息披露1.經(jīng)資格審查合格的董事候選人名單及基本情況，應(yīng)在公司指定的信息披露媒體上進(jìn)行公告，向公司股東及社會(huì)公眾披露。公告內(nèi)容應(yīng)包括候選人姓名、性別、年齡、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、現(xiàn)任職務(wù)、提名股東或提名主體等信息。2.在信息披露期間，公司應(yīng)接受股東及其他利益相關(guān)者對(duì)董事候選人的咨詢和反饋意見。對(duì)于股東提出的合理疑問和意見，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)情況進(jìn)行說明或調(diào)整。（四）選舉1.股東大會(huì)選舉對(duì)于非職工代表董事，由公司股東大會(huì)以投票表決的方式選舉產(chǎn)生。股東大會(huì)應(yīng)按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，確保選舉過程公開、公正、公平。股東應(yīng)在股東大會(huì)召開前充分了解董事候選人的情況，行使自己的投票權(quán)。2.職工代表大會(huì)選舉（適用于設(shè)有職工代表董事的公司）職工代表董事由公司職工代表大會(huì)依法選舉產(chǎn)生。選舉應(yīng)遵循民主集中制原則，充分反映職工的意愿和要求。職工代表大會(huì)應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行投票表決，選舉結(jié)果應(yīng)及時(shí)向公司職工公布，并報(bào)公司董事會(huì)備案。（五）任職1.董事當(dāng)選后，公司應(yīng)向其頒發(fā)董事任職證書，并按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定辦理相關(guān)備案手續(xù)。2.新當(dāng)選的董事應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就任，履行董事職責(zé)。如因特殊原因不能按時(shí)就任的，應(yīng)提前向董事會(huì)提出書面申請(qǐng)，說明原因及預(yù)計(jì)就任時(shí)間。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，可適當(dāng)延長(zhǎng)就任期限，但最長(zhǎng)不得超過[X]個(gè)月。五、董事替換過程中的信息管理（一）信息收集1.在董事替換過程中，涉及到的各類信息，包括提名文件、資格審查報(bào)告、候選人信息、股東意見等，均應(yīng)由專人負(fù)責(zé)收集整理。2.信息收集應(yīng)確保全面、準(zhǔn)確、及時(shí)，不得遺漏重要信息。對(duì)于收集到的信息，應(yīng)進(jìn)行分類歸檔，建立專門的董事替換信息檔案。（二）信息保密1.參與董事替換工作的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守信息保密制度，對(duì)在工作過程中知悉的公司商業(yè)秘密、董事候選人隱私等信息予以保密。2.未經(jīng)公司書面授權(quán)，任何人不得擅自披露董事替換過程中的相關(guān)信息。如因工作需要必須披露的，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并采取必要的保密措施，確保信息披露的范圍和方式符合公司利益和法律法規(guī)要求。（三）信息溝通與共享1.建立有效的信息溝通機(jī)制，確保董事會(huì)、提名委員會(huì)、股東、職工代表大會(huì)等相關(guān)主體之間能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地溝通董事替換過程中的信息。2.定期召開董事替換工作協(xié)調(diào)會(huì)議，通報(bào)工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題。會(huì)議紀(jì)要應(yīng)及時(shí)整理歸檔，作為董事替換工作的重要文件資料。3.對(duì)于股東及其他利益相關(guān)者提出的關(guān)于董事替換的疑問和意見，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行回復(fù)和溝通，做到信息共享和透明公開。六、董事替換后的工作交接（一）交接準(zhǔn)備1.董事決定替換后，即將離任的董事應(yīng)在董事會(huì)的組織下，做好工作交接的準(zhǔn)備工作。包括整理個(gè)人工作資料、文件檔案、未完成的工作事項(xiàng)等，并編制詳細(xì)的工作交接清單。2.董事會(huì)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與即將離任的董事進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確定工作交接的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等具體安排。（二）交接內(nèi)容1.工作資料交接即將離任的董事應(yīng)向繼任董事交接其在任職期間積累的各類工作資料，包括但不限于公司戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同協(xié)議、會(huì)議記錄、客戶信息等。交接資料應(yīng)確保真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，并辦理簽收手續(xù)。2.工作事項(xiàng)交接對(duì)于未完成的工作事項(xiàng)，即將離任的董事應(yīng)向繼任董事詳細(xì)說明工作進(jìn)展情況、存在的問題及解決方案，并提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)。繼任董事應(yīng)認(rèn)真了解相關(guān)工作事項(xiàng)，確保工作的連續(xù)性和順利推進(jìn)。3.印章、證照交接涉及公司印章、證照等重要物品的，即將離任的董事應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行交接，確保印章、證照的安全和妥善保管。交接過程中應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并由雙方簽字確認(rèn)。（三）交接監(jiān)督1.董事會(huì)應(yīng)指定專人對(duì)工作交接過程進(jìn)行監(jiān)督，確保交接工作按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行，交接內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，雙方簽字確認(rèn)。2.對(duì)于工作交接過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議或問題，監(jiān)督人員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。如無法協(xié)調(diào)解決的，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，由董事會(huì)研究決定處理方案。（四）交接報(bào)告工作交接完成后，負(fù)責(zé)監(jiān)督交接工作的人員應(yīng)編制工作交接報(bào)告，詳細(xì)說明交接的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參與人員等情況，