案件申報(bào)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司案件申報(bào)工作的規(guī)范化管理，確保案件信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整申報(bào)，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門(mén)及所屬單位在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生的各類(lèi)案件的申報(bào)管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：案件申報(bào)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.及時(shí)準(zhǔn)確原則：案件發(fā)生后，相關(guān)責(zé)任部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確申報(bào)案件信息，不得瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)。3.分級(jí)負(fù)責(zé)原則：按照案件的性質(zhì)、影響程度等實(shí)行分級(jí)管理，明確各級(jí)部門(mén)的申報(bào)職責(zé)。4.保密原則：對(duì)案件申報(bào)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、案件定義與分類(lèi)（一）案件定義本辦法所稱案件，是指公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生的，涉及法律糾紛、違規(guī)違紀(jì)、重大事件等，可能對(duì)公司造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或其他不利影響的各類(lèi)事項(xiàng)。（二）案件分類(lèi)1.訴訟案件：包括民事訴訟、行政訴訟、刑事訴訟等涉及公司作為當(dāng)事人的案件。2.仲裁案件：公司作為仲裁一方參與的各類(lèi)仲裁糾紛。3.執(zhí)行案件：涉及公司作為被執(zhí)行人或申請(qǐng)執(zhí)行人的執(zhí)行程序相關(guān)案件。4.非訴訟法律事務(wù)案件：如合同糾紛協(xié)商、律師函處理、法律意見(jiàn)書(shū)回復(fù)等未進(jìn)入訴訟或仲裁程序的法律事務(wù)。5.違規(guī)違紀(jì)案件：公司員工違反法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度等行為引發(fā)的案件。6.重大事件類(lèi)案件：如重大安全事故、群體性事件、輿情危機(jī)等可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的事件。三、申報(bào)職責(zé)與流程（一）申報(bào)職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)案件的發(fā)現(xiàn)、初步評(píng)估和及時(shí)申報(bào)。配合法務(wù)部門(mén)開(kāi)展案件調(diào)查、證據(jù)收集、資料提供等工作。按照法務(wù)部門(mén)要求落實(shí)案件處理措施，及時(shí)反饋處理進(jìn)展情況。2.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)制定案件申報(bào)的具體要求和規(guī)范流程。對(duì)各部門(mén)申報(bào)的案件進(jìn)行審核、分析和指導(dǎo)。代表公司參與案件處理，制定處理策略，組織協(xié)調(diào)相關(guān)資源。定期匯總、統(tǒng)計(jì)案件申報(bào)及處理情況，向公司管理層匯報(bào)。3.管理層負(fù)責(zé)審批重大案件的申報(bào)及處理方案。協(xié)調(diào)公司內(nèi)部資源，為案件處理提供必要的支持和保障。根據(jù)案件情況做出決策，指導(dǎo)案件處理工作的推進(jìn)。（二）申報(bào)流程1.案件發(fā)現(xiàn)與初步評(píng)估業(yè)務(wù)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)可能構(gòu)成案件的事項(xiàng)后，應(yīng)立即進(jìn)行初步評(píng)估，判斷案件的性質(zhì)、影響范圍、可能造成的損失等。對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)的案件，由牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估。2.申報(bào)材料準(zhǔn)備業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)初步評(píng)估結(jié)果，準(zhǔn)備申報(bào)材料。申報(bào)材料應(yīng)包括但不限于案件基本情況說(shuō)明、相關(guān)合同協(xié)議、往來(lái)文件、證據(jù)材料、事件發(fā)展過(guò)程記錄等。申報(bào)材料應(yīng)確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠清晰反映案件全貌。3.申報(bào)提交業(yè)務(wù)部門(mén)將準(zhǔn)備好的申報(bào)材料提交至法務(wù)部門(mén)。申報(bào)時(shí)應(yīng)填寫(xiě)《案件申報(bào)登記表》，詳細(xì)注明案件的基本信息、申報(bào)部門(mén)、申報(bào)時(shí)間等。對(duì)于緊急案件，業(yè)務(wù)部門(mén)可先通過(guò)口頭或電話形式向法務(wù)部門(mén)報(bào)告，后續(xù)及時(shí)補(bǔ)交申報(bào)材料。4.法務(wù)部門(mén)審核法務(wù)部門(mén)收到申報(bào)材料后，對(duì)案件進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括申報(bào)材料的完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性，以及案件的法律性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度等。法務(wù)部門(mén)如發(fā)現(xiàn)申報(bào)材料不齊全或不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充完善。5.案件分類(lèi)與分級(jí)法務(wù)部門(mén)根據(jù)審核結(jié)果，對(duì)案件進(jìn)行分類(lèi)和分級(jí)。分類(lèi)按照本辦法第二章規(guī)定執(zhí)行，分級(jí)根據(jù)案件的標(biāo)的金額、復(fù)雜程度、影響范圍等因素確定。對(duì)于重大案件，法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)，并組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)題研究。6.處理方案制定與審批法務(wù)部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)案件情況制定處理方案。處理方案應(yīng)包括案件處理目標(biāo)、策略、具體措施、時(shí)間安排、責(zé)任分工等內(nèi)容。處理方案經(jīng)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司管理層審批。重大案件的處理方案需經(jīng)公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)。7.案件處理實(shí)施業(yè)務(wù)部門(mén)和法務(wù)部門(mén)按照批準(zhǔn)的處理方案組織實(shí)施案件處理工作。在處理過(guò)程中，各部門(mén)應(yīng)密切配合，及時(shí)溝通協(xié)調(diào)，確保處理工作順利進(jìn)行。法務(wù)部門(mén)應(yīng)定期跟蹤案件處理進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整處理策略，確保案件得到妥善解決。8.案件結(jié)案與歸檔案件處理完畢后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門(mén)提交結(jié)案報(bào)告。結(jié)案報(bào)告應(yīng)包括案件處理結(jié)果、執(zhí)行情況、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)等內(nèi)容。法務(wù)部門(mén)對(duì)結(jié)案報(bào)告進(jìn)行審核，確認(rèn)案件已妥善處理后，將案件相關(guān)材料整理歸檔。歸檔材料應(yīng)包括申報(bào)材料、處理方案、處理過(guò)程記錄、結(jié)案報(bào)告等。四、申報(bào)時(shí)間要求（一）一般案件業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在案件發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成申報(bào)。（二）重大案件對(duì)于可能對(duì)公司造成重大影響的案件，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在案件發(fā)生后立即向法務(wù)部門(mén)報(bào)告，并在[X]個(gè)工作日內(nèi)提交詳細(xì)的申報(bào)材料。（三）緊急案件緊急案件發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在[X]小時(shí)內(nèi)電話報(bào)告法務(wù)部門(mén)，隨后在[X]個(gè)工作日內(nèi)提交申報(bào)材料。五、案件跟蹤與反饋（一）跟蹤機(jī)制1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)建立案件跟蹤臺(tái)賬，對(duì)案件處理全過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄。跟蹤內(nèi)容包括案件進(jìn)展情況、采取的措施、與對(duì)方溝通情況、遇到的問(wèn)題及解決方案等。2.定期召開(kāi)案件分析會(huì)，由法務(wù)部門(mén)匯報(bào)案件跟蹤情況，各相關(guān)部門(mén)共同研究解決案件處理過(guò)程中遇到的問(wèn)題，協(xié)調(diào)推進(jìn)案件處理工作。（二）反饋要求1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期向法務(wù)部門(mén)反饋案件處理進(jìn)展情況，至少每周匯報(bào)一次。對(duì)于重要進(jìn)展或突發(fā)情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。2.法務(wù)部門(mén)應(yīng)定期向公司管理層匯報(bào)案件處理情況，根據(jù)案件復(fù)雜程度和重要程度確定匯報(bào)周期，一般每月或每季度匯報(bào)一次。重大案件應(yīng)隨時(shí)匯報(bào)處理進(jìn)展及需要協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題。六、保密規(guī)定（一）保密范圍案件申報(bào)及處理過(guò)程中涉及的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、內(nèi)部文件、會(huì)議記錄等均屬于保密范圍。（二）保密措施1.參與案件申報(bào)及處理的人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。2.對(duì)涉及保密信息的文件、資料等應(yīng)妥善保管，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的存放場(chǎng)所，采取加密存儲(chǔ)、限制訪問(wèn)等措施。3.在案件處理過(guò)程中，如需對(duì)外提供涉及保密信息的材料，應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，并要求對(duì)方簽訂保密協(xié)議。4.嚴(yán)禁在非工作場(chǎng)合談?wù)摪讣嚓P(guān)的保密信息，不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體等渠道傳播可能泄露公司秘密的信息。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)案件申報(bào)及處理情況進(jìn)行定期審計(jì)監(jiān)督，檢查申報(bào)流程是否合規(guī)、處理措施是否得當(dāng)、案件處理結(jié)果是否符合公司利益等。2.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)案件申報(bào)工作進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正申報(bào)過(guò)程中存在的問(wèn)題。（二）考核辦法1.將案件申報(bào)工作納入各部門(mén)績(jī)效考核體系，對(duì)案件申報(bào)及時(shí)、準(zhǔn)確、處理得當(dāng)?shù)牟块T(mén)給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)案件或因工作失誤導(dǎo)致案件處理不