旭輝合作管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范旭輝集團（以下簡稱“集團”）與合作伙伴的合作行為，明確合作流程與各方責(zé)任，確保合作項目的順利推進，實現(xiàn)合作雙方的互利共贏，提升集團整體運營效率和市場競爭力。（二）適用范圍本辦法適用于集團各區(qū)域公司、事業(yè)部及下屬項目公司與各類合作伙伴開展的合作業(yè)務(wù)，包括但不限于工程建設(shè)、材料供應(yīng)、營銷代理、物業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則合作行為必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及地方相關(guān)政策要求，確保合作活動的合法性和規(guī)范性。2.平等互利原則合作雙方應(yīng)在平等的基礎(chǔ)上，充分考慮各自的利益訴求，通過合理的合作模式和利益分配機制，實現(xiàn)互利共贏。3.誠實守信原則合作雙方應(yīng)秉持誠實守信的態(tài)度，履行合同約定的各項義務(wù)，確保信息真實、準(zhǔn)確、及時溝通，維護良好的合作關(guān)系。4.風(fēng)險可控原則在合作過程中，要充分識別、評估和控制各類風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，保障合作項目的穩(wěn)健運行。二、合作方選擇與準(zhǔn)入（一）合作方篩選標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)與信譽具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書等必備證件，且資質(zhì)等級符合合作項目要求。具有良好的商業(yè)信譽，近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為、無不良信用記錄。2.業(yè)績與經(jīng)驗擁有與合作項目類似的成功案例，具備豐富的項目經(jīng)驗和專業(yè)能力。過往項目業(yè)績良好，能夠提供相關(guān)項目的業(yè)績證明材料，如合同、驗收報告等。3.財務(wù)狀況財務(wù)狀況良好，具備較強的資金實力和償債能力，能夠滿足合作項目的資金需求。提供近年度財務(wù)審計報告，確保財務(wù)數(shù)據(jù)真實可靠。4.技術(shù)能力具備與合作項目相匹配的技術(shù)團隊和技術(shù)設(shè)備，能夠提供先進、可靠的技術(shù)支持。擁有相關(guān)技術(shù)專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)，具備技術(shù)創(chuàng)新能力。5.管理能力具備完善的內(nèi)部管理制度，包括質(zhì)量管理、安全管理、成本管理等方面的制度。擁有一支高素質(zhì)、經(jīng)驗豐富的管理團隊，能夠有效組織和管理合作項目。（二）合作方準(zhǔn)入流程1.信息收集集團各業(yè)務(wù)部門、區(qū)域公司及項目公司負(fù)責(zé)收集潛在合作方的信息，包括企業(yè)基本情況、資質(zhì)證書、業(yè)績案例、聯(lián)系方式等。通過網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、合作伙伴介紹等多種渠道獲取合作方信息。2.初步篩選對收集到的合作方信息進行初步篩選，對照合作方篩選標(biāo)準(zhǔn)，剔除不符合要求的合作方。形成初步篩選合格的合作方名單，并提交至合作管理部門。3.盡職調(diào)查合作管理部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門對初步篩選合格的合作方進行盡職調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括合作方的資質(zhì)信譽、業(yè)績經(jīng)驗、財務(wù)狀況、技術(shù)能力、管理能力等方面?？梢酝ㄟ^實地考察、問卷調(diào)查、訪談合作方客戶及供應(yīng)商等方式進行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查結(jié)束后，形成盡職調(diào)查報告，對合作方的綜合情況進行評估。4.準(zhǔn)入審批根據(jù)盡職調(diào)查報告，合作管理部門提出合作方準(zhǔn)入建議，提交至集團合作管理委員會進行審批。集團合作管理委員會由集團高層領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成，負(fù)責(zé)對合作方準(zhǔn)入事項進行審議和決策。經(jīng)審批通過的合作方納入集團合作方名錄，作為后續(xù)合作的備選對象。三、合作項目立項與合同管理（一）合作項目立項1.項目發(fā)起集團各業(yè)務(wù)部門、區(qū)域公司及項目公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出合作項目立項申請，填寫《合作項目立項申請表》，詳細(xì)說明項目背景、合作內(nèi)容、合作方式、預(yù)期目標(biāo)等內(nèi)容。立項申請應(yīng)附相關(guān)的市場調(diào)研報告、項目可行性分析報告等資料。2.立項評審合作管理部門收到立項申請后，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等對項目進行立項評審。評審內(nèi)容包括項目的必要性、可行性、合規(guī)性、風(fēng)險評估等方面。立項評審結(jié)束后，形成立項評審報告，對立項申請?zhí)岢鲈u審意見。3.立項決策根據(jù)立項評審報告，集團合作管理委員會對立項申請進行決策。經(jīng)決策通過的合作項目正式立項，并下達立項批復(fù)文件。（二）合作合同管理1.合同起草與審核合作項目立項后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草合作合同文本。合同文本應(yīng)明確合作雙方的權(quán)利義務(wù)、合作內(nèi)容、合作期限、費用支付、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等條款。合同起草完成后，提交至法務(wù)部門進行審核。法務(wù)部門重點審核合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性，防范法律風(fēng)險。法務(wù)部門審核通過后，合同文本返回業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門與合作方進行溝通協(xié)商，達成一致意見后，正式簽訂合作合同。2.合同簽訂與備案合作合同由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋雙方公章后生效。合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同副本提交至合作管理部門進行備案。合作管理部門負(fù)責(zé)建立合作合同臺賬，對合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進行跟蹤管理。3.合同履行與監(jiān)督合作雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保合作項目的順利推進。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合作方的合同履行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。合作管理部門定期對合作項目的合同履行情況進行抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。4.合同變更與終止在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，合作雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂與備案的流程進行審核、簽訂和備案。如因不可抗力或其他原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行的，合作雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂合同終止協(xié)議，并按照相關(guān)規(guī)定辦理合同終止手續(xù)。四、合作項目執(zhí)行與監(jiān)控（一）項目執(zhí)行計劃制定1.項目總體計劃合作項目立項后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織合作方制定項目總體計劃，明確項目的各個階段目標(biāo)、工作任務(wù)、時間節(jié)點、責(zé)任人等內(nèi)容。項目總體計劃應(yīng)符合項目立項批復(fù)文件的要求，并具有可操作性。2.年度與月度計劃根據(jù)項目總體計劃，業(yè)務(wù)部門與合作方共同制定年度工作計劃和月度工作計劃，將項目總體計劃細(xì)化分解為具體的工作任務(wù)，并明確各項工作任務(wù)的責(zé)任人、時間要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。年度與月度工作計劃應(yīng)報業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后實施。（二）項目進度監(jiān)控1.定期匯報合作方應(yīng)按照月度工作計劃定期向業(yè)務(wù)部門匯報項目進展情況，提交《項目進度報告》，詳細(xì)說明項目已完成的工作任務(wù)、未完成的工作任務(wù)及原因、下一步工作計劃等內(nèi)容。業(yè)務(wù)部門對合作方提交的《項目進度報告》進行審核分析，及時掌握項目進度情況。2.現(xiàn)場檢查業(yè)務(wù)部門定期對合作項目進行現(xiàn)場檢查，實地了解項目進展情況，檢查項目質(zhì)量、安全、進度等方面的執(zhí)行情況?，F(xiàn)場檢查結(jié)束后，形成《項目現(xiàn)場檢查報告》，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并督促合作方限期整改。3.進度預(yù)警與調(diào)整當(dāng)項目進度出現(xiàn)偏差時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時發(fā)出進度預(yù)警，要求合作方分析原因，采取有效措施進行調(diào)整，確保項目進度符合計劃要求。如因不可抗力或其他重大原因?qū)е马椖窟M度嚴(yán)重滯后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織合作雙方對項目進度計劃進行調(diào)整，并報集團合作管理部門備案。（三）項目質(zhì)量管理1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合作項目的特點和要求，制定明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范，作為合作方開展項目工作的質(zhì)量依據(jù)。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范應(yīng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及地方相關(guān)政策要求。2.質(zhì)量控制措施合作方應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，加強對項目施工過程的質(zhì)量控制，確保項目質(zhì)量符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范的要求。業(yè)務(wù)部門定期對合作項目的質(zhì)量情況進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時督促合作方整改。3.質(zhì)量驗收合作項目完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范組織相關(guān)人員進行質(zhì)量驗收。質(zhì)量驗收合格后方可進行項目結(jié)算和交付使用。（四）項目安全管理1.安全管理制度合作方應(yīng)建立健全安全管理制度，明確安全管理責(zé)任，加強對項目施工過程的安全管理，確保項目施工安全。安全管理制度應(yīng)包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全教育培訓(xùn)制度、安全檢查制度、安全事故應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容。2.安全措施落實合作方應(yīng)按照安全管理制度的要求，落實各項安全措施，為施工人員提供必要的安全防護用品，確保施工環(huán)境安全。業(yè)務(wù)部門定期對合作項目的安全情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促合作方整改。3.安全事故處理如發(fā)生安全事故，合作方應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，及時報告業(yè)務(wù)部門，并按照安全事故應(yīng)急預(yù)案的要求進行處理。業(yè)務(wù)部門應(yīng)配合合作方做好安全事故的調(diào)查處理工作，分析事故原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，采取有效措施防止類似事故再次發(fā)生。（五）項目成本管理1.成本預(yù)算編制業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織合作方根據(jù)項目總體計劃和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，編制項目成本預(yù)算，明確項目各項費用的預(yù)算金額和控制目標(biāo)。項目成本預(yù)算應(yīng)包括直接成本和間接成本，直接成本如工程費用、材料費用、設(shè)備費用等，間接成本如管理費、規(guī)費、利潤等。2.成本控制措施合作方應(yīng)建立健全成本控制體系，加強對項目成本的核算和分析，嚴(yán)格控制各項費用支出，確保項目成本不超過預(yù)算金額。業(yè)務(wù)部門定期對合作項目的成本情況進行檢查和分析，發(fā)現(xiàn)成本偏差及時督促合作方采取措施進行調(diào)整。3.成本結(jié)算與審計合作項目完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定組織合作方進行成本結(jié)算。成本結(jié)算完成后，集團財務(wù)部門或?qū)徲嫴块T對項目成本進行審計，確保成本結(jié)算的真實性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。五、合作項目考核與評價（一）考核指標(biāo)設(shè)定1.項目進度指標(biāo)根據(jù)項目總體計劃和年度、月度工作計劃，設(shè)定項目進度考核指標(biāo)，如項目按時完成率、關(guān)鍵節(jié)點完成率等。2.項目質(zhì)量指標(biāo)根據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范，設(shè)定項目質(zhì)量考核指標(biāo)，如工程質(zhì)量合格率、優(yōu)良率等。3.項目安全指標(biāo)根據(jù)安全管理制度和安全事故發(fā)生情況，設(shè)定項目安全考核指標(biāo)，如安全事故發(fā)生率、重傷率、死亡率等。4.項目成本指標(biāo)根據(jù)項目成本預(yù)算，設(shè)定項目成本考核指標(biāo)，如項目成本節(jié)約率、成本偏差率等。5.合作滿意度指標(biāo)通過對合作雙方的滿意度調(diào)查，設(shè)定合作滿意度考核指標(biāo)，如合作方滿意度、集團業(yè)務(wù)部門滿意度等。（二）考核方式與周期1.考核方式采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式，對合作項目進行考核評價。定量考核主要依據(jù)各項考核指標(biāo)的完成情況進行評分，定性考核主要根據(jù)合作方在項目執(zhí)行過程中的表現(xiàn)、團隊協(xié)作能力、溝通協(xié)調(diào)能力等方面進行評價。2.考核周期項目進度、質(zhì)量、安全、成本等指標(biāo)的考核周期為月度或季度，具體根據(jù)項目實際情況確定。合作滿意度指標(biāo)的考核周期為年度。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.與合作方費用支付掛鉤根據(jù)考核結(jié)果，對合作方的費用支付進行調(diào)整。如考核結(jié)果優(yōu)秀的，可適當(dāng)增加費用支付比例；考核結(jié)果不合格的，可扣減部分費用或暫停支付部分費用。2.作為合作方后續(xù)合作的依據(jù)將考核結(jié)果作為合作方后續(xù)合作的重要依據(jù)。對考核結(jié)果優(yōu)秀的合作方，在后續(xù)合作項目中給予優(yōu)先考慮；對考核結(jié)果不合格的合作方，限制其參與后續(xù)合作項目。3.激勵與約束合作方通過考核結(jié)果的應(yīng)用，激勵合作方積極履行合同義務(wù)，提高項目執(zhí)行質(zhì)量和效率，同時對合作方起到約束作用，促使其不斷改進工作，提升合作水平。六、合作項目風(fēng)險防控（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別合作管理部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等對合作項目進行風(fēng)險識別，全面梳理合作項目在立項、執(zhí)行、監(jiān)控等各個階段可能面臨的風(fēng)險，如政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、信用風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、成本風(fēng)險等?？梢酝ㄟ^頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、風(fēng)險檢查表等方法進行風(fēng)險識別。2.風(fēng)險評估對識別出的風(fēng)險進行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險評估可以采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方法，如采用風(fēng)險矩陣、層次分析法等工具進行風(fēng)險評估。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避對于發(fā)生可能性較大且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險，如政策法規(guī)重大調(diào)整導(dǎo)致項目無法實施等，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，終止合作項目或調(diào)整合作方案。2.風(fēng)險減輕對于發(fā)生可能性較大但影響程度較小的風(fēng)險，如市場價格波動導(dǎo)致成本增加等，可以采取風(fēng)險減輕措施，如通過簽訂價格調(diào)整條款、套期保值等方式降低風(fēng)險影響。對于發(fā)生可能性較小但影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險，如重大質(zhì)量事故、安全事故等，應(yīng)加強風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)防措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于一些可以通過保險、擔(dān)保、合同條款等方式轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，如工程保險、履約擔(dān)保等，應(yīng)采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險接受對于發(fā)生可能性較小且影響程度較小的風(fēng)險，如一些不可預(yù)見的小額費用增加等，可以采取風(fēng)險接受措施，在一定范圍內(nèi)自行承擔(dān)風(fēng)險。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對合作項目的風(fēng)險狀況進行監(jiān)