水運監(jiān)理管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強水運工程建設監(jiān)理管理，規(guī)范監(jiān)理行為，提高水運工程建設質(zhì)量和投資效益，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《水運工程建設市場管理辦法》等相關法律法規(guī)，結合水運工程建設實際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)水運工程建設項目的監(jiān)理活動及其監(jiān)督管理。水運工程建設項目包括港口工程、航道工程、通航建筑物工程等各類水運基礎設施建設項目。（三）基本原則水運監(jiān)理活動應遵循科學、公正、誠信、自律的原則。監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應嚴格遵守法律法規(guī)和行業(yè)標準，認真履行監(jiān)理職責，確保水運工程建設質(zhì)量、安全、進度和環(huán)保等目標的實現(xiàn)。（四）管理職責交通運輸主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)水運工程建設監(jiān)理活動的監(jiān)督管理。國務院交通運輸主管部門負責全國水運工程建設監(jiān)理活動的統(tǒng)一監(jiān)督管理。水運工程建設項目法人（以下簡稱項目法人）負責組織實施水運工程建設監(jiān)理工作，并對監(jiān)理工作進行監(jiān)督檢查。監(jiān)理單位受項目法人委托，承擔水運工程建設監(jiān)理任務，對工程建設實施監(jiān)理。二、監(jiān)理單位資質(zhì)管理（一）資質(zhì)等級與業(yè)務范圍監(jiān)理單位資質(zhì)分為水運工程甲級、乙級、丙級資質(zhì)和水運機電專項資質(zhì)。甲級資質(zhì)監(jiān)理單位可承擔各類水運工程建設項目的監(jiān)理業(yè)務；乙級資質(zhì)監(jiān)理單位可承擔工程概算投資額在3億元以下的水運工程建設項目的監(jiān)理業(yè)務；丙級資質(zhì)監(jiān)理單位可承擔工程概算投資額在1億元以下的水運工程建設項目的監(jiān)理業(yè)務；水運機電專項資質(zhì)監(jiān)理單位可承擔水運機電設備安裝工程的監(jiān)理業(yè)務。（二）資質(zhì)申請與審批申請水運工程監(jiān)理資質(zhì)的單位，應向所在地省級交通運輸主管部門提出申請。省級交通運輸主管部門自受理申請之日起20個工作日內(nèi)完成初審，并將初審意見和申請材料報國務院交通運輸主管部門。國務院交通運輸主管部門自收到初審意見和申請材料之日起20個工作日內(nèi)完成審查，作出行政許可決定。準予許可的，頒發(fā)《水運工程監(jiān)理資質(zhì)證書》；不予許可的，書面通知申請人并說明理由。（三）資質(zhì)延續(xù)與變更監(jiān)理單位資質(zhì)有效期為5年。資質(zhì)有效期屆滿，需要繼續(xù)從事水運工程監(jiān)理活動的，應當在資質(zhì)證書有效期屆滿60日前，向原許可機關提出資質(zhì)延續(xù)申請。原許可機關應當在資質(zhì)證書有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。監(jiān)理單位在資質(zhì)有效期內(nèi)名稱、地址、法定代表人等發(fā)生變更的，應當在辦理工商變更登記后30日內(nèi)到原許可機關辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)。（四）資質(zhì)監(jiān)督檢查交通運輸主管部門應當加強對監(jiān)理單位資質(zhì)的監(jiān)督檢查，定期對監(jiān)理單位的資質(zhì)條件、監(jiān)理業(yè)績、人員配備等情況進行檢查。監(jiān)理單位應當按照要求提供有關資料，不得拒絕或者阻礙交通運輸主管部門依法進行的監(jiān)督檢查。對不符合資質(zhì)標準的監(jiān)理單位，交通運輸主管部門應當責令其限期整改；整改仍不合格的，降低其資質(zhì)等級直至吊銷資質(zhì)證書。三、監(jiān)理人員資格管理（一）資格分類與等級水運工程監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員?？偙O(jiān)理工程師是指由監(jiān)理單位法定代表人書面授權，全面負責委托監(jiān)理合同的履行、主持項目監(jiān)理機構工作的監(jiān)理工程師。專業(yè)監(jiān)理工程師是指根據(jù)項目監(jiān)理崗位職責分工和總監(jiān)理工程師的指令，負責實施某一專業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作，具有相應監(jiān)理文件簽發(fā)權的監(jiān)理工程師。監(jiān)理員是指從事具體監(jiān)理工作，協(xié)助專業(yè)監(jiān)理工程師從事監(jiān)理活動的監(jiān)理人員。（二）資格考試與注冊國家實行水運工程監(jiān)理人員資格考試制度。考試分為水運工程監(jiān)理工程師資格考試和水運工程監(jiān)理員資格考試?？荚嚭细裾?，由交通運輸主管部門頒發(fā)相應的資格證書。取得水運工程監(jiān)理工程師資格證書的人員，應當受聘于一個具有水運工程監(jiān)理資質(zhì)的單位，并由所在單位向交通運輸主管部門提出注冊申請。交通運輸主管部門自受理申請之日起20個工作日內(nèi)完成注冊審查，作出是否準予注冊的決定。準予注冊的，頒發(fā)《水運工程監(jiān)理工程師注冊證書》；不予注冊的，書面通知申請人并說明理由。（三）資格延續(xù)與變更監(jiān)理人員資格證書有效期為3年。有效期屆滿，需要繼續(xù)從事水運工程監(jiān)理活動的，應當在資格證書有效期屆滿30日前，向原發(fā)證機關提出延續(xù)申請。原發(fā)證機關應當在資格證書有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。監(jiān)理人員在資格證書有效期內(nèi)名稱、單位等發(fā)生變更的，應當在辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)到原發(fā)證機關辦理資格證書變更手續(xù)。（四）資格監(jiān)督檢查交通運輸主管部門應當加強對監(jiān)理人員資格的監(jiān)督檢查，定期對監(jiān)理人員的資格證書、注冊情況、從業(yè)行為等進行檢查。監(jiān)理人員應當按照要求提供有關資料，不得拒絕或者阻礙交通運輸主管部門依法進行的監(jiān)督檢查。對不符合資格條件的監(jiān)理人員，交通運輸主管部門應當責令其限期改正；逾期不改正的，注銷其資格證書。四、監(jiān)理合同管理（一）合同簽訂項目法人應通過招標等方式選擇具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位，并與其簽訂監(jiān)理合同。監(jiān)理合同應明確監(jiān)理服務的范圍、內(nèi)容、期限、費用、雙方的權利和義務等條款。監(jiān)理合同簽訂后，項目法人應將監(jiān)理合同報交通運輸主管部門備案。（二）合同履行監(jiān)理單位應按照監(jiān)理合同約定，組建項目監(jiān)理機構，配備相應的監(jiān)理人員，制定監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則，開展監(jiān)理工作。監(jiān)理單位應定期向項目法人報告監(jiān)理工作情況，及時處理工程建設中出現(xiàn)的問題。項目法人應按照監(jiān)理合同約定，及時支付監(jiān)理費用，為監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作提供必要的條件。（三）合同變更與解除監(jiān)理合同履行期間，發(fā)生下列情形之一的，可以變更或解除監(jiān)理合同：1.因不可抗力致使監(jiān)理合同無法履行的；2.因一方違約致使監(jiān)理合同無法履行或部分無法履行的；3.監(jiān)理合同約定的解除條件出現(xiàn)的；4.法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。監(jiān)理合同變更或解除的，項目法人應及時報交通運輸主管部門備案。（四）合同爭議解決監(jiān)理合同履行過程中，雙方發(fā)生爭議的，可以通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決。五、監(jiān)理工作內(nèi)容與程序（一）施工準備階段監(jiān)理工作1.參與審查施工圖紙和設計文件，提出審查意見。2.協(xié)助項目法人編制施工招標文件，參與評標工作。3.審查施工單位的資質(zhì)、業(yè)績、人員配備等情況，提出審查意見。4.審查施工組織設計、施工方案等文件，提出審查意見。5.檢查施工單位的質(zhì)量保證體系、安全保證體系等是否健全，提出檢查意見。6.參加設計交底和圖紙會審會議，記錄會議內(nèi)容，整理會議紀要。7.審查施工單位提交的施工進度計劃，提出審查意見。8.檢查施工單位的施工機械設備、材料等是否滿足施工要求，提出檢查意見。9.審查施工單位提交的開工申請報告，具備開工條件的，報項目法人批準后下達開工令。（二）施工階段監(jiān)理工作1.監(jiān)督施工單位按照施工圖紙和設計文件施工，檢查施工質(zhì)量，對施工質(zhì)量進行旁站、巡視和平行檢驗等。2.檢查施工單位的施工進度，定期召開工程進度協(xié)調(diào)會，分析影響工程進度的因素，督促施工單位采取措施加快工程進度。3.審查施工單位提交的工程計量申請，進行工程計量，并簽署計量證書。4.審查施工單位提交的工程款支付申請，簽署工程款支付證書。5.檢查施工單位的安全生產(chǎn)措施落實情況，對施工現(xiàn)場的安全進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時要求施工單位整改。6.審查施工單位提交的工程變更申請，按照規(guī)定程序進行審批。7.協(xié)調(diào)處理工程建設中的合同糾紛、索賠等事宜。8.定期向項目法人報告工程建設情況，及時反映工程建設中出現(xiàn)的問題。（三）竣工驗收階段監(jiān)理工作1.審查施工單位提交的工程竣工報告，對工程質(zhì)量進行預驗收，提出預驗收意見。2.協(xié)助項目法人組織工程竣工驗收，參與竣工驗收會議，整理竣工驗收資料。3.對工程竣工驗收中提出的問題，督促施工單位進行整改，整改完成后進行復查。4.編寫工程監(jiān)理總結報告，報項目法人和交通運輸主管部門備案。（四）監(jiān)理工作程序1.編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。2.按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則開展監(jiān)理工作，對工程建設進行質(zhì)量、進度、費用、安全等方面的控制。3.定期召開監(jiān)理例會，協(xié)調(diào)工程建設中的有關問題。4.對工程建設中出現(xiàn)的問題，及時下達監(jiān)理指令，要求施工單位進行整改。5.定期向項目法人報告監(jiān)理工作情況，提交監(jiān)理月報、季報、年報等。6.工程竣工后，編寫工程監(jiān)理總結報告，整理監(jiān)理資料，歸檔保存。六、監(jiān)理工作考核與獎懲（一）考核內(nèi)容交通運輸主管部門對監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的監(jiān)理工作進行考核?？己藘?nèi)容包括監(jiān)理單位的資質(zhì)條件、監(jiān)理業(yè)績、人員配備、合同履行情況等；監(jiān)理人員的資格證書、注冊情況、從業(yè)行為、監(jiān)理工作成效等。（二）考核方式考核分為定期考核和不定期考核。定期考核每年進行一次，不定期考核根據(jù)工作需要隨時進行?？己朔绞桨犎R報、查閱資料、實地檢查、問卷調(diào)查等。（三）考核結果應用考核結果作為監(jiān)理單位資質(zhì)延續(xù)、升級、降級等的重要依據(jù)，也作為監(jiān)理人員資格延續(xù)、注冊等的重要依據(jù)。對考核優(yōu)秀的監(jiān)理單位和監(jiān)理人員，給予表彰和獎勵；對考核不合格的監(jiān)理單位和監(jiān)理人員，責令其限期整改；整改仍不合格的，降低其資質(zhì)等級直至吊銷資質(zhì)證書，注銷其資格證書。（四）獎懲措施1.對在水運工程建設監(jiān)理工作中表現(xiàn)突出的監(jiān)理單位和監(jiān)理人員，交通運輸主管部門可以給予以下獎勵：通報表揚；頒發(fā)榮譽證書；給予一定的物質(zhì)獎勵。