數(shù)據(jù)審批管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)審批流程，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性和安全性，保障公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、收集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸、刪除等環(huán)節(jié)的審批管理。包括但不限于各部門(mén)日常業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)等各類(lèi)數(shù)據(jù)資源。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)審批活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理過(guò)程合法合規(guī)。2.準(zhǔn)確性原則：審批流程應(yīng)保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，避免錯(cuò)誤或虛假數(shù)據(jù)進(jìn)入公司業(yè)務(wù)流程。3.完整性原則：涵蓋數(shù)據(jù)從產(chǎn)生到最終處理的全過(guò)程，確保所有必要的數(shù)據(jù)環(huán)節(jié)都經(jīng)過(guò)審批，保證數(shù)據(jù)的完整性。4.保密性原則：涉及敏感數(shù)據(jù)的審批過(guò)程要嚴(yán)格保護(hù)數(shù)據(jù)的保密性，防止數(shù)據(jù)泄露給無(wú)關(guān)人員。5.效率原則：在確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和合規(guī)性的前提下，優(yōu)化審批流程，提高審批效率，避免不必要的延誤。二、數(shù)據(jù)審批職責(zé)分工（一）數(shù)據(jù)所有者1.各部門(mén)負(fù)責(zé)人作為本部門(mén)數(shù)據(jù)的所有者，負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步審核和整理，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性。2.對(duì)涉及本部門(mén)關(guān)鍵業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)所有者需明確數(shù)據(jù)的使用目的、范圍和權(quán)限，并對(duì)數(shù)據(jù)的安全性負(fù)責(zé)。3.在數(shù)據(jù)審批流程中，數(shù)據(jù)所有者需提供必要的背景信息和解釋?zhuān)瑓f(xié)助審批人員理解數(shù)據(jù)內(nèi)容和用途。（二）數(shù)據(jù)使用者1.明確數(shù)據(jù)使用者的身份和權(quán)限，使用者只能在授權(quán)范圍內(nèi)使用數(shù)據(jù)。2.數(shù)據(jù)使用者在使用數(shù)據(jù)前，需向數(shù)據(jù)所有者提出申請(qǐng)，并填寫(xiě)詳細(xì)的數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)表，說(shuō)明使用目的、使用期限、使用范圍等信息。3.使用者有責(zé)任保護(hù)數(shù)據(jù)的安全，不得擅自修改、刪除或泄露數(shù)據(jù)。在使用完畢后，應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)歸還或銷(xiāo)毀數(shù)據(jù)。（三）數(shù)據(jù)審批人員1.根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和審批級(jí)別，確定不同層次的審批人員。審批人員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)管理要求。2.審批人員負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)進(jìn)行審核，判斷申請(qǐng)是否符合規(guī)定的目的、范圍和權(quán)限，數(shù)據(jù)的安全性是否得到保障等。3.對(duì)于復(fù)雜或涉及重大決策的數(shù)據(jù)審批，審批人員可組織相關(guān)專(zhuān)家或部門(mén)進(jìn)行會(huì)審，確保審批結(jié)果的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。（四）數(shù)據(jù)管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司數(shù)據(jù)審批管理辦法，并監(jiān)督其執(zhí)行情況。2.對(duì)數(shù)據(jù)審批流程進(jìn)行日常管理和協(xié)調(diào)，解答各部門(mén)在數(shù)據(jù)審批過(guò)程中遇到的問(wèn)題。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)審批情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)數(shù)據(jù)審批工作的整體情況，提出改進(jìn)建議。三、數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)與審批要求（一）數(shù)據(jù)分類(lèi)1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：包括銷(xiāo)售數(shù)據(jù)、采購(gòu)數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、庫(kù)存數(shù)據(jù)等，用于支持公司日常業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和決策。2.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：涵蓋財(cái)務(wù)報(bào)表、賬目明細(xì)、預(yù)算數(shù)據(jù)等，是公司財(cái)務(wù)管理和決策的重要依據(jù)。3.客戶(hù)數(shù)據(jù)：包含客戶(hù)基本信息、交易記錄、偏好數(shù)據(jù)等，對(duì)公司客戶(hù)關(guān)系管理和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)具有重要價(jià)值。4.市場(chǎng)數(shù)據(jù)：如市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)等，為公司市場(chǎng)戰(zhàn)略制定提供參考。5.技術(shù)數(shù)據(jù)：涉及公司的技術(shù)研發(fā)文檔、代碼數(shù)據(jù)、系統(tǒng)配置信息等，是公司技術(shù)核心資產(chǎn)的一部分。（二）數(shù)據(jù)分級(jí)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、影響范圍和重要性，將數(shù)據(jù)分為以下三級(jí)：1.一級(jí)數(shù)據(jù)（高敏感數(shù)據(jù)）定義：涉及公司核心商業(yè)機(jī)密、國(guó)家安全、法律法規(guī)明確規(guī)定需嚴(yán)格保護(hù)的數(shù)據(jù)，如公司未公開(kāi)的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資決策、客戶(hù)隱私信息（包含身份證號(hào)碼、銀行卡號(hào)等關(guān)鍵信息）等。審批要求：此類(lèi)數(shù)據(jù)的任何使用、共享、傳輸?shù)炔僮?，必須?jīng)過(guò)公司高層領(lǐng)導(dǎo)的多級(jí)審批，并嚴(yán)格記錄審批過(guò)程和結(jié)果。審批過(guò)程應(yīng)采用加密通信方式，確保審批信息的安全性。2.二級(jí)數(shù)據(jù)（重要數(shù)據(jù)）定義：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等有重要影響的數(shù)據(jù)，如年度財(cái)務(wù)報(bào)告、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)、核心客戶(hù)數(shù)據(jù)等。審批要求：二級(jí)數(shù)據(jù)的審批需經(jīng)過(guò)部門(mén)負(fù)責(zé)人、數(shù)據(jù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)的審核。審批過(guò)程應(yīng)詳細(xì)記錄數(shù)據(jù)使用目的、范圍、期限等信息，并進(jìn)行存檔。3.三級(jí)數(shù)據(jù)（一般數(shù)據(jù)）定義：一般性的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較小，如日常辦公文檔、普通市場(chǎng)宣傳資料等。審批要求：三級(jí)數(shù)據(jù)的審批可由部門(mén)內(nèi)部按照簡(jiǎn)化流程進(jìn)行，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性即可。審批記錄應(yīng)保存一定期限，以備后續(xù)查詢(xún)。（三）不同級(jí)別數(shù)據(jù)的審批流程差異1.一級(jí)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)使用者提出申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明使用目的、使用范圍、使用期限、安全保障措施等內(nèi)容。申請(qǐng)?zhí)峤恢敛块T(mén)負(fù)責(zé)人，部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后簽署意見(jiàn)，轉(zhuǎn)交給數(shù)據(jù)管理部門(mén)。數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步審查，確認(rèn)申請(qǐng)的必要性和合規(guī)性，然后提交給公司高層領(lǐng)導(dǎo)。公司高層領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審，綜合評(píng)估數(shù)據(jù)使用風(fēng)險(xiǎn)，做出最終審批決定。審批通過(guò)后，由數(shù)據(jù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督數(shù)據(jù)使用過(guò)程。2.二級(jí)數(shù)據(jù)使用者填寫(xiě)申請(qǐng)表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核同意后，提交給數(shù)據(jù)管理部門(mén)。數(shù)據(jù)管理部門(mén)審核申請(qǐng)的合理性和安全性，如認(rèn)為需要，可征求相關(guān)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)。數(shù)據(jù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)審核結(jié)果進(jìn)行審批，審批通過(guò)后通知數(shù)據(jù)使用者，并記錄審批信息。3.三級(jí)數(shù)據(jù)使用者在部門(mén)內(nèi)部提交申請(qǐng)，由部門(mén)指定人員進(jìn)行簡(jiǎn)單審核，確保數(shù)據(jù)使用符合部門(mén)內(nèi)部規(guī)定。審核通過(guò)后，即可進(jìn)行數(shù)據(jù)使用操作，相關(guān)審批記錄由部門(mén)自行保存。四、數(shù)據(jù)審批流程（一）數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)1.數(shù)據(jù)使用者需提前填寫(xiě)《數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)表》，申請(qǐng)表應(yīng)包括以下內(nèi)容：申請(qǐng)人信息：姓名、部門(mén)、聯(lián)系方式等。數(shù)據(jù)信息：數(shù)據(jù)名稱(chēng)、所屬類(lèi)別、級(jí)別、來(lái)源等。使用目的：詳細(xì)說(shuō)明使用數(shù)據(jù)的具體用途。使用范圍：明確數(shù)據(jù)使用涉及的業(yè)務(wù)范圍、人員范圍等。使用期限：預(yù)計(jì)使用數(shù)據(jù)的時(shí)間段。安全保障措施：說(shuō)明為保障數(shù)據(jù)安全將采取的措施，如加密存儲(chǔ)、訪(fǎng)問(wèn)控制等。2.申請(qǐng)表需由申請(qǐng)人簽字確認(rèn)，并附上相關(guān)的數(shù)據(jù)需求說(shuō)明或業(yè)務(wù)背景資料。（二）申請(qǐng)?zhí)峤慌c初審1.申請(qǐng)人將填寫(xiě)完整的申請(qǐng)表提交至本部門(mén)負(fù)責(zé)人。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審查申請(qǐng)的必要性、數(shù)據(jù)使用目的與部門(mén)業(yè)務(wù)的相關(guān)性、數(shù)據(jù)使用范圍是否合理等。3.如申請(qǐng)不符合要求，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)退回申請(qǐng)，并告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充或修改的內(nèi)容；如申請(qǐng)通過(guò)初審，部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后，將申請(qǐng)表及相關(guān)資料轉(zhuǎn)交給數(shù)據(jù)管理部門(mén)。（三）審核與審批1.數(shù)據(jù)管理部門(mén)收到申請(qǐng)表后，按照數(shù)據(jù)分級(jí)對(duì)應(yīng)的審批要求進(jìn)行審核。對(duì)于三級(jí)數(shù)據(jù)，由數(shù)據(jù)管理部門(mén)指定專(zhuān)人進(jìn)行快速審核，確認(rèn)申請(qǐng)符合部門(mén)內(nèi)部規(guī)定后，即可批準(zhǔn)申請(qǐng)，并將審批結(jié)果反饋給申請(qǐng)人。對(duì)于二級(jí)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)管理部門(mén)審核人員需對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行全面審查，包括數(shù)據(jù)使用的安全性、合規(guī)性、對(duì)公司業(yè)務(wù)的潛在影響等。審核過(guò)程中可與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)溝通核實(shí)情況，必要時(shí)征求業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)。審核通過(guò)后，由數(shù)據(jù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批，并記錄審批結(jié)果。對(duì)于一級(jí)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)管理部門(mén)在完成初步審核后，提交給公司高層領(lǐng)導(dǎo)。公司高層領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審，綜合考慮各方面因素后做出最終審批決定。2.審批人員在審核過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)存在問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)與申請(qǐng)人溝通，要求其做出解釋或提供補(bǔ)充材料。對(duì)于不符合要求的申請(qǐng)，審批人員應(yīng)明確拒絕，并說(shuō)明理由。（四）審批結(jié)果通知1.數(shù)據(jù)管理部門(mén)在完成審批后，及時(shí)將審批結(jié)果通知申請(qǐng)人。2.對(duì)于審批通過(guò)的申請(qǐng)，告知申請(qǐng)人可按照申請(qǐng)內(nèi)容使用數(shù)據(jù)，并提醒其注意數(shù)據(jù)安全和保密事項(xiàng)。3.對(duì)于審批不通過(guò)的申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明原因，以便申請(qǐng)人了解問(wèn)題所在，重新調(diào)整申請(qǐng)或采取其他措施。（五）數(shù)據(jù)使用跟蹤與監(jiān)督1.數(shù)據(jù)使用者在使用數(shù)據(jù)過(guò)程中，應(yīng)按照審批通過(guò)的內(nèi)容進(jìn)行操作，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或更改使用目的。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，定期檢查數(shù)據(jù)使用記錄，確保數(shù)據(jù)使用符合規(guī)定要求。3.如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)使用者存在違規(guī)使用數(shù)據(jù)的行為，數(shù)據(jù)管理部門(mén)應(yīng)立即責(zé)令其停止使用，并采取相應(yīng)的措施，如收回?cái)?shù)據(jù)使用權(quán)、追究責(zé)任等。（六）數(shù)據(jù)歸還與銷(xiāo)毀1.數(shù)據(jù)使用完畢后，數(shù)據(jù)使用者應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)歸還數(shù)據(jù)。歸還的數(shù)據(jù)應(yīng)確保完整、準(zhǔn)確，無(wú)任何修改或損壞。2.對(duì)于不再需要使用或已過(guò)期的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)使用者應(yīng)按照公司的數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀規(guī)定進(jìn)行處理，確保數(shù)據(jù)徹底刪除，防止數(shù)據(jù)泄露。3.數(shù)據(jù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督數(shù)據(jù)歸還和銷(xiāo)毀過(guò)程，并記錄相關(guān)情況。五、數(shù)據(jù)審批的特殊情況處理（一）緊急數(shù)據(jù)需求1.在業(yè)務(wù)緊急情況下，如突發(fā)事件處理、重大項(xiàng)目緊急決策等，需要立即使用數(shù)據(jù)但無(wú)法按照正常審批流程進(jìn)行時(shí)，數(shù)據(jù)使用者可先口頭向部門(mén)負(fù)責(zé)人和數(shù)據(jù)管理部門(mén)說(shuō)明情況，申請(qǐng)臨時(shí)使用數(shù)據(jù)。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人和數(shù)據(jù)管理部門(mén)應(yīng)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行評(píng)估，如認(rèn)為確實(shí)必要且風(fēng)險(xiǎn)可控，可允許數(shù)據(jù)使用者臨時(shí)使用數(shù)據(jù)，但需在事后24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦正式的申請(qǐng)審批手續(xù)。3.辦理臨時(shí)使用手續(xù)時(shí)，數(shù)據(jù)使用者應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明緊急情況的背景、數(shù)據(jù)使用的具體情況以及后續(xù)的處理措施等，確保審批流程的完整性和可追溯性。（二）數(shù)據(jù)共享與合作項(xiàng)目1.公司與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享或開(kāi)展合作項(xiàng)目涉及數(shù)據(jù)審批時(shí)，除遵循本辦法規(guī)定的審批流程外，還需按照公司與外部機(jī)構(gòu)簽訂的合作協(xié)議進(jìn)行操作。2.合作項(xiàng)目中涉及的數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，需明確共享數(shù)據(jù)的范圍、共享方式、雙方的權(quán)利義務(wù)、數(shù)據(jù)安全保障責(zé)任等內(nèi)容。3.數(shù)據(jù)管理部門(mén)在審核此類(lèi)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)充分考慮合作項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)性要求，必要時(shí)征求法務(wù)部門(mén)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，確保公司利益不受損害。（三）數(shù)據(jù)系統(tǒng)升級(jí)與維護(hù)1.對(duì)于因數(shù)據(jù)系統(tǒng)升級(jí)、維護(hù)等原因需要臨時(shí)訪(fǎng)問(wèn)或處理數(shù)據(jù)的情況，由系統(tǒng)維護(hù)部門(mén)提出申請(qǐng)，并說(shuō)明操作的必要性、預(yù)計(jì)影響范圍和時(shí)間等信息。2.申請(qǐng)?zhí)峤恢翑?shù)據(jù)管理部門(mén)，數(shù)據(jù)管理部門(mén)按照數(shù)據(jù)分級(jí)進(jìn)行審核，確保操作不會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)安全和業(yè)務(wù)造成不利影響。3.審核通過(guò)后，系統(tǒng)維護(hù)人員在規(guī)定的權(quán)限和時(shí)間范圍內(nèi)進(jìn)行操作，并嚴(yán)格記錄操作過(guò)程和結(jié)果。操作完成后，及時(shí)向數(shù)據(jù)管理部門(mén)反饋情況。六、數(shù)據(jù)審批記錄與存檔（一）記錄內(nèi)容1.數(shù)據(jù)審批記錄應(yīng)包括申請(qǐng)表的詳細(xì)內(nèi)容，如申請(qǐng)人信息、數(shù)據(jù)信息、使用目的、使用范圍、使用期限、安全保障措施等。2.各級(jí)審批人員的審核意見(jiàn)、簽字及審批時(shí)間。3.審批過(guò)程中的溝通記錄，如與申請(qǐng)人的溝通內(nèi)容、征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)的情況等。4.數(shù)據(jù)使用跟蹤記錄，包括數(shù)據(jù)實(shí)際使用情況、是否存在違規(guī)行為等。5.數(shù)據(jù)歸還與銷(xiāo)毀記錄，如歸還時(shí)間、銷(xiāo)毀方式、監(jiān)督人員等信息。（二）存檔方式1.數(shù)據(jù)審批記錄采用電子文檔和紙質(zhì)文檔相結(jié)合的方式進(jìn)行存檔。電子文檔應(yīng)按照公司的文件管理系統(tǒng)進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)，便于查詢(xún)和檢索。2.紙質(zhì)文檔應(yīng)進(jìn)行編號(hào)、裝訂，并妥善保管在專(zhuān)門(mén)的檔案柜中。檔案柜應(yīng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)等功能，確保文檔的安全性和完整性。3.對(duì)于重要的數(shù)據(jù)審批記錄，應(yīng)進(jìn)行備份存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)丟失。備份存儲(chǔ)可采用磁帶、光盤(pán)等多種介質(zhì)，并定期進(jìn)行檢查和更新。（三）保存期限1.數(shù)據(jù)審批記錄的保存期限根據(jù)數(shù)據(jù)的級(jí)別和性質(zhì)確定。一級(jí)數(shù)據(jù)審批記錄保存期限為[X]年，以確保對(duì)公司核心數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期追溯和監(jiān)管。二級(jí)數(shù)據(jù)審批記錄保存期限為[X]年，滿(mǎn)足公司對(duì)重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的審查和合規(guī)要求。三級(jí)數(shù)據(jù)審批記錄保存期限為[X]年，以便在需要時(shí)能夠查詢(xún)和核實(shí)數(shù)據(jù)使用情況。2.保存期限屆滿(mǎn)后，經(jīng)數(shù)據(jù)管理部門(mén)評(píng)估確認(rèn)不再需要保留的記錄，可按照公司的檔案銷(xiāo)毀規(guī)定進(jìn)行處理。七、數(shù)據(jù)審批的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)數(shù)據(jù)審批管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查審批流程是否符合規(guī)定要求，審批記錄是否完整、準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)使用是否合規(guī)等。2.審計(jì)過(guò)程中，可通過(guò)查閱審批文件、訪(fǎng)談相關(guān)人員、實(shí)地檢查數(shù)據(jù)使用情況等方式進(jìn)行。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審計(jì)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)提交給公司管理層，作為公司數(shù)據(jù)管理決策的參考依據(jù)。（二）數(shù)據(jù)管理部門(mén)自查1.數(shù)據(jù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)定期對(duì)數(shù)據(jù)審批工作進(jìn)行自查，檢查審批流程的執(zhí)行情況、審批人員的履職情況、數(shù)據(jù)使用的跟蹤監(jiān)督情況等。2.自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，數(shù)據(jù)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析和總結(jié)，制定改進(jìn)措施，并組織實(shí)施。3.數(shù)據(jù)管理部門(mén)應(yīng)定期向公司管理層匯報(bào)自查情況，確保公司數(shù)據(jù)審批管理工作持續(xù)優(yōu)化。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于違反數(shù)據(jù)審批管理辦法的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。處罰措施包括但不限于警告、罰款、暫停或取消數(shù)據(jù)使用權(quán)限、追究