案源管理辦法稅屋一、總則（一）目的為加強公司案源管理，規(guī)范案源獲取、分配、跟蹤及反饋流程，提高公司業(yè)務(wù)處理效率和質(zhì)量，確保公司依法合規(guī)開展經(jīng)營活動，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及案源管理的所有部門及人員，包括但不限于業(yè)務(wù)拓展部門、法務(wù)部門、稅務(wù)部門等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：案源管理活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.高效協(xié)作原則：各部門應(yīng)加強溝通協(xié)作，優(yōu)化案源管理流程，提高工作效率，確保案源得到及時有效的處理。3.質(zhì)量控制原則：注重案源處理的質(zhì)量，對案件辦理過程進行全程監(jiān)控，確保案件處理結(jié)果符合法律法規(guī)要求和公司利益。4.信息保密原則：嚴(yán)格保護案源信息及相關(guān)當(dāng)事人的隱私，防止信息泄露。二、案源分類及定義（一）主動拓展案源1.公司業(yè)務(wù)拓展部門通過市場調(diào)研、客戶拜訪、行業(yè)活動等方式主動獲取的案源，包括但不限于新客戶委托辦理的涉稅業(yè)務(wù)、潛在合作項目等。2.主動拓展案源的特點是具有較強的針對性和主動性，能夠直接為公司帶來業(yè)務(wù)機會。（二）被動接收案源1.由政府部門、行業(yè)協(xié)會、司法機關(guān)等外部機構(gòu)交辦、轉(zhuǎn)辦或移送的案源，如稅務(wù)機關(guān)的稅務(wù)檢查任務(wù)、司法機關(guān)的涉稅案件移送等。2.被動接收案源的特點是具有一定的強制性和時效性，公司需按照相關(guān)要求及時處理。（三）客戶推薦案源1.現(xiàn)有客戶或合作伙伴推薦的案源，基于對公司專業(yè)能力和服務(wù)質(zhì)量的認(rèn)可，向他人推薦公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。2.客戶推薦案源的特點是客戶信任度較高，有利于公司業(yè)務(wù)的持續(xù)拓展。三、案源獲?。ㄒ唬┲鲃油卣骨?.市場調(diào)研定期開展行業(yè)市場調(diào)研，了解行業(yè)動態(tài)、政策變化及潛在客戶需求，分析市場趨勢，為案源拓展提供依據(jù)。收集整理競爭對手信息，分析其業(yè)務(wù)優(yōu)勢和市場份額，尋找差異化競爭機會，挖掘潛在案源。2.客戶拜訪制定客戶拜訪計劃，明確拜訪目標(biāo)、對象、時間及內(nèi)容，定期對現(xiàn)有客戶進行回訪，維護良好的合作關(guān)系。積極開拓新客戶，通過電話、郵件、上門拜訪等方式，介紹公司業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)優(yōu)勢及成功案例，吸引客戶委托辦理業(yè)務(wù)。3.行業(yè)活動積極參加各類行業(yè)研討會、論壇、展會等活動，展示公司形象和專業(yè)實力，與行業(yè)內(nèi)人士建立聯(lián)系，拓展業(yè)務(wù)渠道。在活動中收集潛在客戶信息，及時跟進溝通，轉(zhuǎn)化為實際案源。（二）被動接收渠道1.建立與政府部門的溝通機制加強與稅務(wù)機關(guān)、工商行政管理部門、司法機關(guān)等政府部門的溝通與協(xié)作，及時了解相關(guān)政策法規(guī)變化及工作動態(tài)。積極配合政府部門的工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息，爭取獲得更多的交辦、轉(zhuǎn)辦或移送案源。2.關(guān)注行業(yè)協(xié)會信息加入相關(guān)行業(yè)協(xié)會，關(guān)注協(xié)會發(fā)布的行業(yè)資訊、會員需求及業(yè)務(wù)合作信息，從中挖掘潛在案源。積極參與協(xié)會組織的活動，與會員單位建立良好的合作關(guān)系，通過協(xié)會推薦獲取案源。（三）客戶推薦渠道1.客戶關(guān)系維護建立完善的客戶服務(wù)體系，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的服務(wù)，提高客戶滿意度和忠誠度。定期回訪客戶，了解客戶需求和意見建議，及時解決客戶問題，增強客戶對公司的信任。2.推薦獎勵機制制定客戶推薦獎勵辦法，對成功推薦案源的客戶給予一定的物質(zhì)獎勵或服務(wù)優(yōu)惠，鼓勵客戶積極推薦。及時向推薦客戶反饋案源處理進展和結(jié)果，讓客戶感受到公司對其推薦的重視。四、案源評估（一）評估標(biāo)準(zhǔn)1.合法性：案源是否符合國家法律法規(guī)和政策要求，是否存在法律風(fēng)險。2.可行性：案源所涉及的業(yè)務(wù)是否具有可操作性，公司是否具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資源。3.效益性：案源處理后能否為公司帶來經(jīng)濟效益和社會效益，是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。4.風(fēng)險程度：評估案源處理過程中可能面臨的風(fēng)險，如法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）評估流程1.初步篩選：業(yè)務(wù)拓展部門或相關(guān)接收部門對獲取的案源進行初步篩選，剔除明顯不符合要求的案源。2.詳細(xì)評估：對初步篩選后的案源，由法務(wù)部門、稅務(wù)部門等相關(guān)專業(yè)人員組成評估小組，進行詳細(xì)評估，填寫案源評估表，提出評估意見。3.審批決策：評估小組將評估結(jié)果提交公司管理層審批，管理層根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、資源狀況及風(fēng)險承受能力等因素，做出是否承接案源的決策。五、案源分配（一）分配原則1.專業(yè)匹配原則：根據(jù)案源的性質(zhì)和特點，分配給具有相應(yīng)專業(yè)能力和經(jīng)驗的部門或人員辦理。2.工作量均衡原則：綜合考慮各部門或人員的工作負(fù)荷，合理分配案源，避免出現(xiàn)工作量過度集中或閑置的情況。3.項目負(fù)責(zé)制原則：對重大案源或復(fù)雜項目，實行項目負(fù)責(zé)制，明確項目負(fù)責(zé)人及團隊成員的職責(zé)和分工。（二）分配流程1.確定承辦部門或人員：根據(jù)案源評估結(jié)果和分配原則，由案源管理部門確定具體的承辦部門或人員，并下達(dá)案源分配通知。2.交接案源資料：案源管理部門將案源相關(guān)資料整理后移交給承辦部門或人員，承辦部門或人員簽收確認(rèn)。3.溝通協(xié)調(diào)：承辦部門或人員在接到案源后，如有疑問或需要進一步補充資料，及時與案源管理部門溝通協(xié)調(diào)。六、案源跟蹤與反饋（一）跟蹤機制1.建立跟蹤臺賬：承辦部門或人員對所承辦的案源建立跟蹤臺賬，詳細(xì)記錄案源處理進度、遇到的問題及解決情況等。2.定期匯報：承辦部門或人員定期向案源管理部門匯報案源處理進展情況，遇重大問題及時匯報。3.動態(tài)監(jiān)控：案源管理部門對案源處理過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)問題并協(xié)調(diào)解決。（二）反饋機制1.及時反饋：承辦部門或人員在案源處理完成后，及時將處理結(jié)果反饋給案源管理部門和相關(guān)客戶。2.結(jié)果評估：案源管理部門對案源處理結(jié)果進行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為今后的案源管理工作提供參考。3.歸檔管理：將案源處理過程中形成的各類資料進行歸檔管理，建立完善的案源檔案庫，以備查閱和參考。七、案源信息管理（一）信息收集1.在案源獲取、評估、分配、跟蹤及反饋等過程中，及時收集與案源相關(guān)的各類信息，包括客戶信息、案件資料、處理進度、處理結(jié)果等。2.建立多渠道信息收集機制，確保信息的全面性和準(zhǔn)確性。（二）信息存儲1.采用電子文檔和紙質(zhì)文檔相結(jié)合的方式，對案源信息進行分類存儲，確保信息的安全和完整。2.建立案源信息數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息的集中管理和共享，方便查詢和使用。（三）信息保密1.制定案源信息保密制度，明確信息保密責(zé)任和措施，防止信息泄露。2.對涉及案源信息的人員進行保密教育，簽訂保密協(xié)議，確保信息安全。八、考核與獎懲（一）考核指標(biāo)1.案源獲取數(shù)量：考核業(yè)務(wù)拓展部門及相關(guān)人員主動拓展案源和被動接收案源的數(shù)量。2.案源質(zhì)量：通過案源評估結(jié)果、客戶滿意度等指標(biāo)考核案源質(zhì)量。3.案源處理效率：考核承辦部門或人員處理案源的時間周期，確保案源得到及時處理。4.風(fēng)險控制：考核在案源處理過程中對風(fēng)險的識別、評估和控制能力。（二）獎勵措施1.對案源獲取數(shù)量多、質(zhì)量高、處理效率快且風(fēng)險控制良好的部門或人員，給予表彰和獎勵，包括獎金、榮譽證書等。2.對通過客戶推薦獲取案源且為公司帶來顯著效益的客戶，按照推薦獎勵辦法給予獎勵。（三）懲罰措施1.對案源管理工作不力，導(dǎo)致案源流失、處理延誤或出現(xiàn)