格式合同管理辦法一、總則（一）目的為加強公司格式合同管理，規(guī)范格式合同的制定、審查、簽訂、履行及存檔等行為，防范法律風險，維護公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、分支機構(gòu)在經(jīng)營管理活動中所使用的格式合同。（三）基本原則1.合法性原則格式合同的內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反法律強制性條款，確保合同的有效性和合法性。2.審慎性原則在格式合同的制定、審查過程中，應秉持審慎態(tài)度，充分考慮各種可能出現(xiàn)的風險和問題，采取有效措施加以防范。3.公平性原則格式合同應遵循公平原則確定雙方的權(quán)利和義務，不得利用格式條款免除自己的責任、加重對方責任、排除對方主要權(quán)利。4.效率性原則在保證合同質(zhì)量的前提下，優(yōu)化格式合同管理流程，提高工作效率，確保合同的及時簽訂和履行。二、格式合同的制定（一）制定主體1.公司法律合規(guī)部門負責組織格式合同的統(tǒng)一制定工作，并對格式合同的合法性、合規(guī)性進行審查。2.各業(yè)務部門根據(jù)實際業(yè)務需要，可向法律合規(guī)部門提出格式合同制定申請，經(jīng)批準后參與格式合同的起草工作。（二）制定流程1.需求調(diào)研業(yè)務部門應深入了解業(yè)務實際情況，收集相關業(yè)務信息，分析業(yè)務流程中可能涉及的合同條款和風險點，形成格式合同制定需求報告。2.起草初稿法律合規(guī)部門根據(jù)業(yè)務部門提供的需求報告，結(jié)合法律法規(guī)和行業(yè)慣例，起草格式合同初稿。在起草過程中，應充分征求相關業(yè)務部門、財務部門、審計部門等的意見和建議，確保合同條款的完整性和合理性。3.內(nèi)部審核格式合同初稿完成后，由法律合規(guī)部門組織相關部門進行內(nèi)部審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、合規(guī)性、準確性、完整性、公平性以及與公司內(nèi)部管理制度的一致性等。審核部門應提出書面審核意見，起草部門根據(jù)審核意見進行修改完善。4.外部評審對于涉及重大利益、復雜法律關系或?qū)I(yè)性較強的格式合同，在內(nèi)部審核通過后，可組織外部法律專家或?qū)I(yè)機構(gòu)進行評審。外部評審意見作為格式合同修改完善的重要參考依據(jù)。5.審批發(fā)布格式合同經(jīng)內(nèi)部審核和外部評審通過后，按照公司內(nèi)部審批流程提交審批。審批通過后，由法律合規(guī)部門統(tǒng)一編號、發(fā)布，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)或指定平臺上予以公示，供各部門查閱和使用。（三）格式合同內(nèi)容要求1.合同首部應明確合同名稱、合同編號、簽訂雙方當事人的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。2.合同正文（1）條款表述應清晰、準確、完整，避免使用模糊、歧義或容易引起爭議的語言。（2）明確雙方的權(quán)利和義務，包括但不限于標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任等條款。（3）對于格式條款，應采用足以引起對方注意的文字、符號、字體等特別標識，并按照對方要求對該條款予以說明。3.合同尾部應包括合同生效條件、爭議解決方式、合同份數(shù)、簽訂日期、雙方當事人簽字（蓋章）等內(nèi)容。三、格式合同的審查（一）審查主體1.法律合規(guī)部門負責對格式合同進行合法性、合規(guī)性審查。2.財務部門負責對格式合同涉及的財務條款進行審查，確保合同的財務風險可控。3.審計部門負責對格式合同的簽訂和履行情況進行審計監(jiān)督，提出審計意見和建議。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查重點審查格式合同是否符合國家法律法規(guī)的強制性規(guī)定，是否存在違反法律法規(guī)的條款，確保合同的法律效力。2.合規(guī)性審查審查格式合同是否符合公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務流程和行業(yè)規(guī)范，是否存在與公司政策相沖突的內(nèi)容。3.條款審查對合同條款的完整性、準確性、合理性進行審查，確保雙方權(quán)利義務明確、對等，違約責任清晰，爭議解決方式合法有效。4.風險審查評估格式合同履行過程中可能存在的風險，如信用風險、市場風險、法律風險等，并提出相應的風險防范措施。（三）審查流程1.送審業(yè)務部門在簽訂格式合同前，應將合同文本及相關資料提交給法律合規(guī)部門進行審查。送審材料應包括合同文本、業(yè)務背景說明、對方當事人的主體資格證明等。2.初審法律合規(guī)部門收到送審材料后，應在規(guī)定時間內(nèi)進行初審。初審人員應認真審查合同條款，提出初步審查意見，并填寫格式合同審查意見書。3.會審對于重大、復雜的格式合同，法律合規(guī)部門應組織相關部門進行會審。會審人員應根據(jù)各自職責對合同條款進行審查，充分發(fā)表意見，形成會審紀要。4.反饋法律合規(guī)部門根據(jù)初審和會審意見，向業(yè)務部門反饋審查結(jié)果。對于審查通過的合同，出具格式合同審查通過意見書；對于存在問題的合同，提出具體修改意見，要求業(yè)務部門進行修改完善。5.復審業(yè)務部門根據(jù)審查意見對合同進行修改后，再次提交法律合規(guī)部門進行復審。復審通過后，合同方可進入簽訂流程。四、格式合同的簽訂（一）簽訂主體格式合同由公司法定代表人或其授權(quán)代表與對方當事人簽訂。未經(jīng)授權(quán)，其他人員不得擅自簽訂格式合同。（二）簽訂流程1.合同準備業(yè)務部門在簽訂格式合同前，應確保合同文本已經(jīng)過審查通過，并準備好相關的簽約文件，如授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、法定代表人身份證明書等。2.合同談判對于需要進行合同談判的格式合同，業(yè)務部門應與對方當事人就合同條款進行充分溝通和協(xié)商，達成一致意見后，形成合同談判紀要。3.合同簽訂合同談判完成后，雙方當事人應在合同文本上簽字（蓋章）。簽字（蓋章）應符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定的要求，確保合同的真實性和有效性。4.合同備案格式合同簽訂后，業(yè)務部門應及時將合同文本及相關資料提交給法律合規(guī)部門進行備案。備案內(nèi)容包括合同文本、簽訂情況說明、授權(quán)委托書等。法律合規(guī)部門應建立格式合同備案臺賬，對合同的簽訂情況進行記錄和管理。五、格式合同的履行（一）履行原則1.全面履行原則合同雙方當事人應按照合同約定全面履行各自的義務，確保合同目的的實現(xiàn)。2.誠實信用原則在合同履行過程中，雙方當事人應遵循誠實信用原則，履行通知、協(xié)助、保密等義務，不得擅自變更或解除合同。（二）履行監(jiān)督1.業(yè)務部門負責格式合同履行的具體組織和實施，并定期向公司相關部門匯報合同履行情況。2.法律合規(guī)部門負責對格式合同履行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中存在的問題，防范法律風險。3.財務部門負責對格式合同履行過程中的資金收付情況進行監(jiān)督管理，確保資金安全。（三）變更與解除1.合同變更在格式合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，雙方當事人應協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。2.合同解除如因一方當事人違約或其他法定原因需要解除格式合同的，解除方應按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定履行通知義務，并辦理相關的解除手續(xù)。合同解除后，雙方當事人應按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定進行結(jié)算和清理。六、格式合同的存檔與保管（一）存檔主體格式合同的存檔工作由公司法律合規(guī)部門負責。（二）存檔要求1.格式合同簽訂后，業(yè)務部門應及時將合同文本及相關資料提交給法律合規(guī)部門進行存檔。存檔資料應包括合同文本、合同審批文件、合同談判紀要、授權(quán)委托書、對方當事人的主體資格證明等。2.法律合規(guī)部門應按照合同類別、簽訂時間等進行分類整理，建立格式合同檔案庫，并采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式進行存檔管理。3.格式合同檔案應妥善保管，確保檔案的完整性、真實性和安全性。檔案保管期限應按照國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行。（三）查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱格式合同檔案的，應填寫格式合同查閱申請表，經(jīng)所在部門負責人批準后，到法律合規(guī)部門查閱。查閱人員不得擅自復印、拍照、涂改合同檔案資料。2.因特殊原因需要借閱格式合同檔案的，應填寫格式合同借閱申請表，經(jīng)所在部門負責人和法律合規(guī)部門負責人批準后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個工作日，借閱人員應按時歸還檔案，并確保檔案的完好無損。七、格式合同的風險管理（一）風險識別與評估1.法律合規(guī)部門應定期對格式合同進行風險識別和評估，分析合同履行過程中可能存在的法律風險、信用風險、市場風險等。2.風險識別和評估應采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估，并確定風險等級。（二）風險應對措施1.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險應對措施。對于高風險的格式合同，應采取重點監(jiān)控、專項審查等措施，確保風險可控。2.加強對合同履行過程的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理風險事件。如發(fā)生風險事件，應按照公司應急預案的要求，及時采取措施進行應對，減少損失。（三）風險預警與處置1.