2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(5卷100道合輯-單選題)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員的結(jié)算準備金最低標準由以下哪項機構(gòu)制定？【選項】A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國結(jié)算D.期貨公司董事會【參考答案】C【詳細解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，結(jié)算準備金最低標準由結(jié)算機構(gòu)制定，中國結(jié)算作為中央對手方負責具體執(zhí)行，因此正確答案為C。其他選項中，中國證監(jiān)會負責行業(yè)監(jiān)管，期貨交易所制定交易規(guī)則，期貨公司董事會負責公司內(nèi)部決策，均不涉及結(jié)算準備金標準的制定?！绢}干2】金融期貨結(jié)算會員的結(jié)算擔保物中，允許用于擔保的貨幣不包括以下哪項？【選項】A.人民幣B.美元C.歐元D.倫敦金【參考答案】D【詳細解析】根據(jù)《辦法》第六條，結(jié)算擔保物包括貨幣、商品和金融衍生品，其中貨幣僅限于人民幣和可自由兌換的外幣（如美元、歐元等）。倫敦金屬于商品類擔保物，但題目選項中D項為倫敦金，因此正確答案為D。注意區(qū)分貨幣與商品類擔保物的范圍?！绢}干3】金融期貨合約的結(jié)算時間通常為交易日的哪一天？【選項】A.當日B.次日C.第三日D.結(jié)算月最后交易日【參考答案】B【詳細解析】金融期貨采用T+1結(jié)算制度，即在每個交易日的次日上午完成結(jié)算。選項A（當日）適用于部分商品期貨，選項C（第三日）為國際期貨通用結(jié)算日，均不符合國內(nèi)金融期貨規(guī)則。選項D為合約到期月的結(jié)算日，但非日常結(jié)算時間?！绢}干4】結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算會員的結(jié)算擔保物進行評估時，以下哪項評估標準不包含在內(nèi)？【選項】A.市場價值B.流動性風險C.法規(guī)合規(guī)性D.資產(chǎn)負債匹配度【參考答案】C【詳細解析】結(jié)算擔保物評估主要關(guān)注市場價值波動性、流動性風險和資產(chǎn)質(zhì)量，而法規(guī)合規(guī)性屬于業(yè)務(wù)準入環(huán)節(jié)，不在擔保物評估范圍內(nèi)。因此正確答案為C。注意區(qū)分結(jié)算前評估與會員資質(zhì)審核的不同側(cè)重點?！绢}干5】結(jié)算會員未滿足初始保證金要求的，應(yīng)當于收到通知后的多少個工作日內(nèi)補足？【選項】A.1B.2C.3D.5【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十四條明確規(guī)定，結(jié)算會員收到初始保證金不足通知后，須在2個工作日內(nèi)補足。選項A為期貨公司交易保證金追繳時限，選項C為境外衍生品補足時限，均不符合國內(nèi)金融期貨規(guī)定?！绢}干6】金融期貨合約的交割月份通常為？【選項】A.每年1、3、5、7、9、11月B.每年1、4、7、10月C.每年3、6、9、12月D.每年2、5、8、11月【參考答案】A【詳細解析】金融期貨合約月份遵循“1、3、5、7、9、11”的月度規(guī)則，與商品期貨“1、4、7、10”和“3、6、9、12”不同。選項B、C、D分別對應(yīng)商品期貨不同類別，因此正確答案為A?！绢}干7】結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)結(jié)算會員存在重大風險時，可采取的強制措施不包括？【選項】A.暫停會員資格B.強制平倉C.撤銷會員資格D.提高保證金比例【參考答案】D【詳細解析】《辦法》第三十條列舉了暫停會員資格、強制平倉、限制業(yè)務(wù)范圍、終止合作等風險處置措施，但未包含提高保證金比例的操作。提高保證金屬于日常風控手段，非強制措施。因此正確答案為D?！绢}干8】金融期貨結(jié)算的中央對手方職責不包括以下哪項？【選項】A.承擔所有交易對手違約風險B.制定結(jié)算規(guī)則C.辦理出入金業(yè)務(wù)D.監(jiān)督結(jié)算會員交易行為【參考答案】B【詳細解析】結(jié)算規(guī)則制定屬于期貨交易所的職責，中央對手方（中國結(jié)算）主要負責執(zhí)行結(jié)算規(guī)則、辦理出入金、承擔違約風險等操作職能。因此正確答案為B。注意區(qū)分結(jié)算機構(gòu)與交易所的職能邊界?！绢}干9】結(jié)算擔保物的價值評估頻率為？【選項】A.每日B.每周C.每月D.每季度【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第十八條要求結(jié)算機構(gòu)每日對結(jié)算擔保物進行估值，以應(yīng)對市場價格波動風險。選項B、C、D均為估值周期錯誤選項，需注意與商品期貨擔保物評估周期（通常為每月）的區(qū)別?！绢}干10】結(jié)算會員申請退出結(jié)算業(yè)務(wù)時，需提前多少日向結(jié)算機構(gòu)提出書面申請？【選項】A.30B.60C.90D.120【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第三十七條明確規(guī)定，結(jié)算會員退出需提前60日提出申請，并完成擔保物處置。選項A為期貨公司終止業(yè)務(wù)申請時限，選項C、D為境外機構(gòu)退出時限，均不符合國內(nèi)規(guī)定?！绢}干11】金融期貨合約的結(jié)算價確定方式為？【選項】A.成交價B.前一日結(jié)算價C.交易所在此日的結(jié)算價D.中間價【參考答案】C【詳細解析】金融期貨采用“每日無負債結(jié)算”，結(jié)算價以交易所在此日的結(jié)算價為準。選項A為商品期貨結(jié)算價，選項B為金融期貨上一交易日結(jié)算價，但題目問的是當日結(jié)算價，因此正確答案為C?！绢}干12】結(jié)算會員的結(jié)算準備金追繳標準由以下哪項決定？【選項】A.期貨交易所B.結(jié)算機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.會員大會【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十二條明確結(jié)算準備金追繳標準由結(jié)算機構(gòu)制定，且需經(jīng)期貨交易所批準。選項A僅為交易所職能之一，選項B更準確。注意區(qū)分交易所與結(jié)算機構(gòu)的職能層級?！绢}干13】結(jié)算機構(gòu)對會員的異常交易監(jiān)控中，發(fā)現(xiàn)保證金率低于預警線時，應(yīng)采取？【選項】A.立即強制平倉B.發(fā)出預警通知C.限制開倉數(shù)量D.終止合作【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十五條要求結(jié)算機構(gòu)在保證金率低于預警線時發(fā)出預警通知，并采取限制開倉等后續(xù)措施。選項A為保證金率低于平倉線時的操作，選項C為預警后的必要措施，但題目問的是初始應(yīng)對措施，因此正確答案為B?！绢}干14】金融期貨合約的最小變動價位為？【選項】A.0.01%B.0.1%C.0.5%D.1%【參考答案】A【詳細解析】以滬深300股指期貨為例，最小變動價位為合約價值的0.01%。不同合約最小變動價位計算方式不同，但題目未指明具體品種，需默認考察基礎(chǔ)規(guī)則。選項B、C、D為常見干擾項，需注意區(qū)分商品期貨與金融期貨的價差?！绢}干15】結(jié)算機構(gòu)對會員的結(jié)算擔保物處置順序為？【選項】A.其他會員優(yōu)先B.風險準備金優(yōu)先C.交易所補償優(yōu)先D.自有資金優(yōu)先【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第三十八條明確，當擔保物不足時，優(yōu)先處置其他會員繳納的擔保物，其次為風險準備金，最后為交易所補償。因此正確答案為A。注意選項順序與優(yōu)先級的關(guān)系?！绢}干16】結(jié)算會員的結(jié)算準備金每日結(jié)算時間通常為？【選項】A.09:00-11:30B.13:00-15:00C.16:00-17:00D.20:00-21:00【參考答案】C【詳細解析】金融期貨結(jié)算時間通常為交易日閉市后至次日開市前，具體為16:00-17:00完成結(jié)算準備金劃轉(zhuǎn)。選項A、B為交易時間，選項D為境外市場結(jié)算時間，均不符合國內(nèi)規(guī)則。【題干17】結(jié)算機構(gòu)對會員的結(jié)算費用包括？【選項】A.交易手續(xù)費B.保證金利息C.交割違約金D.結(jié)算系統(tǒng)使用費【參考答案】D【詳細解析】《辦法》第二十一條明確結(jié)算費用包括結(jié)算系統(tǒng)使用費、風險準備金計提等，而交易手續(xù)費由交易所收取，保證金利息歸屬會員。因此正確答案為D。注意區(qū)分費用承擔主體?！绢}干18】結(jié)算會員申請展期交割的，最長期限為？【選項】A.10個交易日B.15個交易日C.20個交易日D.30個交易日【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第三十九條規(guī)定，會員申請展期交割的最長期限為10個交易日，自展期申請批準之日起計算。選項B、C、D為境外衍生品常見期限，需注意國內(nèi)特殊規(guī)定?！绢}干19】結(jié)算機構(gòu)對會員的結(jié)算擔保物進行減值處理時，減值幅度不得超過？【選項】A.5%B.10%C.20%D.30%【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第十七條要求擔保物減值幅度不得超過其評估價值的5%，超過部分需重新評估。選項B、C、D為常見干擾項，需注意國內(nèi)嚴格的風控標準。【題干20】結(jié)算會員的結(jié)算擔保物中，非標準化資產(chǎn)的比例不得超過？【選項】A.20%B.30%C.40%D.50%【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第十八條明確非標準化資產(chǎn)（如股權(quán)、債權(quán)等）占比不得超過20%，標準化資產(chǎn)（如國債、貨幣等）占比不低于80%。選項B、C、D為境外市場常見比例，需注意國內(nèi)比例限制。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員的凈資產(chǎn)要求不得低于多少萬元？【選項】A.5000萬B.1億C.2億D.3億【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第十條，結(jié)算會員的凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。選項C正確。選項A、B、D均低于或高于法定標準，屬于干擾項?！绢}干2】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，結(jié)算公司向交易雙方向會員收取的結(jié)算準備金屬于什么性質(zhì)的資金？【選項】A.風險準備金B(yǎng).保證金C.追索權(quán)資金D.清算資金【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第二十四條，結(jié)算準備金是會員履約的擔保物，屬于保證金性質(zhì)。選項B正確。風險準備金（A）用于應(yīng)對重大風險，追索權(quán)資金（C）與結(jié)算準備金無關(guān)，清算資金（D）為流程性概念?！绢}干3】結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)某結(jié)算會員未足額繳納結(jié)算準備金時，應(yīng)如何處理？【選項】A.立即暫停其交易權(quán)限B.限期補足并加收滯納金C.直接取消會員資格D.報監(jiān)管機構(gòu)備案后處理【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第三十二條，結(jié)算公司應(yīng)要求會員限期補足并加收每日萬分之五的滯納金。選項B正確。選項A（暫停權(quán)限）需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，選項C（取消資格）需經(jīng)審批流程，選項D（備案后處理）與滯納金無關(guān)?！绢}干4】金融期貨合約到期月份的交割程序中，結(jié)算公司應(yīng)在交割月前多少個工作日向會員發(fā)出交割通知？【選項】A.5B.10C.15D.20【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第四十八條，交割月前15個工作日發(fā)出交割通知。選項C正確。選項A、B、D分別對應(yīng)提前5、10、20日，均不符合規(guī)定?！绢}干5】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶利息計算方式是？【選項】A.按日計提并劃入會員賬戶B.按月計提并劃入風險準備金C.按年計提并支付給會員D.按季度計提并留存結(jié)算公司【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第二十五條，結(jié)算準備金利息按日計提并劃入會員賬戶。選項A正確。選項B（劃入風險準備金）錯誤，選項C、D（年/季度計提）與規(guī)定不符?！绢}干6】結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)某會員存在重大風險隱患時，應(yīng)采取的應(yīng)急措施是？【選項】A.直接終止合作B.限期整改并暫停交易C.報監(jiān)管機構(gòu)后強制平倉D.增加保證金要求【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第三十七條，結(jié)算公司應(yīng)要求會員限期整改并暫停交易，必要時報監(jiān)管機構(gòu)。選項B正確。選項A（終止合作）需經(jīng)審批，選項C（強制平倉）需監(jiān)管機構(gòu)批準，選項D（增加保證金）需符合風險等級規(guī)定?！绢}干7】金融期貨合約的交割倉庫必須滿足什么資質(zhì)要求？【選項】A.具備大宗商品交割資質(zhì)B.取得期貨公司授權(quán)C.通過國家標準化認證D.有三年以上交割經(jīng)驗【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第五十一條，交割倉庫需具備大宗商品交割資質(zhì)。選項A正確。選項B（期貨公司授權(quán)）是程序性要求，選項C（標準化認證）與資質(zhì)無關(guān)，選項D（三年經(jīng)驗）非強制規(guī)定?！绢}干8】結(jié)算公司對會員的結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)在交易日的什么時間完成？【選項】A.收盤后1小時內(nèi)B.收盤后3小時內(nèi)C.次日9:30前D.次月首個工作日【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第二十六條，結(jié)算公司應(yīng)在交易日收盤后3小時內(nèi)完成劃轉(zhuǎn)。選項B正確。選項A（1小時）過早，選項C（次日9:30）過晚，選項D（次月）與當日結(jié)算無關(guān)?！绢}干9】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶最低余額不得低于多少？【選項】A.500萬B.1000萬C.2000萬D.5000萬【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第十條，結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶最低余額不得低于1000萬元。選項B正確。選項A、C、D分別對應(yīng)500萬、2000萬、5000萬，均不符合規(guī)定。【題干10】金融期貨合約的交割期限最長不得超過多少個月？【選項】A.3B.6C.12D.24【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第五十二條，交割期限最長不得超過12個月。選項C正確。選項A（3月）、B（6月）、D（24月）均與規(guī)定不符?！绢}干11】結(jié)算公司處理交割違約時，應(yīng)優(yōu)先采取的補救措施是？【選項】A.強制平倉B.交割違約金C.重新開倉平倉D.會員間協(xié)商解決【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第五十四條，交割違約時優(yōu)先采取強制平倉措施。選項A正確。選項B（違約金）需在協(xié)商后確定，選項C（重新開倉）需經(jīng)批準，選項D（協(xié)商解決）無法保障履約?！绢}干12】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶利息計算基準日是？【選項】A.交易日開始日B.結(jié)算準備金劃入日C.交割月第一個交易日D.次月第一個工作日【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第二十五條，利息計算從劃入賬戶當日開始。選項B正確。選項A（交易日開始日）不明確劃入時間，選項C、D（交割月或次月）與利息計算無關(guān)?！绢}干13】結(jié)算公司對會員的保證金追索權(quán)時效為多少年？【選項】A.1B.2C.3D.5【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第三十五條，保證金追索權(quán)時效為3年。選項C正確。選項A（1年）、B（2年）、D（5年）均不符合規(guī)定?！绢}干14】金融期貨合約的交割品種數(shù)量最多不得超過多少個？【選項】A.3B.5C.8D.10【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第五十條，交割品種數(shù)量最多不得超過8個。選項C正確。選項A（3）、B（5）、D（10）均與規(guī)定不符?！绢}干15】結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)某會員存在虛假申報時，應(yīng)采取的處罰措施是？【選項】A.暫停交易并罰款B.取消會員資格C.限期整改并追責D.報監(jiān)管機構(gòu)后處理【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第三十八條，虛假申報應(yīng)暫停交易并罰款。選項A正確。選項B（取消資格）需經(jīng)審批，選項C（限期整改）適用于一般違規(guī)，選項D（報監(jiān)管）為后續(xù)程序。【題干16】結(jié)算準備金賬戶的利息計算方式是？【選項】A.按年單利計算B.按日復利計算C.按月單利計算D.按季度單利計算【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第二十五條，利息按日計提但按年單利計算。選項A正確。選項B（復利）與規(guī)定不符，選項C、D（月/季度）與計提周期沖突?！绢}干17】結(jié)算公司對會員的保證金追索權(quán)應(yīng)在什么情形下終止？【選項】A.會員彌補保證金缺口B.交割完成C.追索權(quán)時效屆滿D.監(jiān)管機構(gòu)批準豁免【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第三十五條，追索權(quán)時效屆滿終止。選項C正確。選項A（彌補缺口）是追索前提，選項B（交割完成）僅適用于違約情形，選項D（豁免）需經(jīng)批準?！绢}干18】金融期貨合約的交割倉庫應(yīng)具備什么資質(zhì)？【選項】A.期貨公司授權(quán)B.大宗商品交割資質(zhì)C.國家標準化認證D.交割經(jīng)驗三年以上【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第五十一條，交割倉庫需具備大宗商品交割資質(zhì)。選項B正確。選項A（期貨公司授權(quán)）是程序性要求，選項C（標準化認證）非強制，選項D（三年經(jīng)驗）非資質(zhì)要件?！绢}干19】結(jié)算公司處理交割違約時，可要求違約方支付的最高違約金比例為合約價值的？【選項】A.5%B.10%C.20%D.30%【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第五十四條，違約金比例為合約價值的20%。選項C正確。選項A（5%）、B（10%）、D（30%）均與規(guī)定不符?！绢}干20】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶最低余額要求是？【選項】A.500萬B.1000萬C.2000萬D.5000萬【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第十條，結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶最低余額不得低于1000萬元。選項B正確。選項A（500萬）、C（2000萬）、D（5000萬）均不符合規(guī)定。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請成為結(jié)算會員需滿足以下哪些條件？【選項】A.凈資本不低于50億元；B.具備5年金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)驗；C.資產(chǎn)負債率低于70%；D.無重大違法違規(guī)記錄?！緟⒖即鸢浮緼、D【詳細解析】根據(jù)辦法第8條，申請結(jié)算會員需滿足凈資本不低于50億元（A正確）及無重大違法違規(guī)記錄（D正確）。選項B和C并非準入條件，故排除。【題干2】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的保證金追索權(quán)適用于以下哪種情形？【選項】A.結(jié)算會員未按時足額繳納結(jié)算準備金；B.交易雙方向期貨公司提交的保證金不一致；C.交易對手違約導致?lián)p失；D.結(jié)算公司自身操作失誤?！緟⒖即鸢浮緼【詳細解析】根據(jù)辦法第25條，保證金追索權(quán)針對結(jié)算會員未按時足額繳納結(jié)算準備金（A正確）。選項B屬于結(jié)算差異處理范疇，C需通過爭議解決機制，D不觸發(fā)追索權(quán)?！绢}干3】結(jié)算公司對會員的結(jié)算風險實行分級管理，具體分為哪三級？【選項】A.重大風險、一般風險、低風險；B.高風險、中風險、低風險；C.特大風險、較大風險、一般風險；D.A級、B級、C級?！緟⒖即鸢浮緽【詳細解析】辦法第28條規(guī)定風險等級劃分為高風險（需暫停交易）、中風險（限制交易）、低風險（正常交易），對應(yīng)選項B。其他選項表述不符合標準術(shù)語?！绢}干4】結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)結(jié)算會員存在重大風險時，應(yīng)立即采取哪些措施？【選項】A.要求限期整改；B.暫停其結(jié)算資格；C.報告中國證監(jiān)會；D.通知交易所?！緟⒖即鸢浮緽【詳細解析】辦法第30條明確重大風險情形下，結(jié)算公司應(yīng)立即暫停該會員結(jié)算資格（B正確）。選項A適用于一般風險，C為后續(xù)程序，D非直接措施?！绢}干5】結(jié)算準備金包含哪些內(nèi)容？【選項】A.會員繳納的初始保證金；B.交易所根據(jù)持倉情況追加的保證金；C.結(jié)算公司按市價計算的浮盈；D.會員未平倉合約的價值。【參考答案】A、B【詳細解析】辦法第17條定義結(jié)算準備金為會員繳納的初始保證金（A正確）和交易所追加的保證金（B正確）。C屬于浮動盈虧，D為持倉價值，均不納入結(jié)算準備金?！绢}干6】結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)會員存在虛假申報行為時，應(yīng)如何處理？【選項】A.限期整改并罰款；B.暫停結(jié)算資格并上報證監(jiān)會；C.責令賠償損失；D.免予處罰?！緟⒖即鸢浮緽【詳細解析】辦法第35條要求對虛假申報采取暫停資格措施并上報（B正確）。選項A適用于一般違規(guī)，C為后續(xù)賠償，D明顯錯誤?！绢}干7】結(jié)算公司對會員的結(jié)算頭寸實行每日檢查，檢查內(nèi)容不包括以下哪項？【選項】A.結(jié)算準備金變動情況；B.持倉合約的到期月份；C.交易對手違約記錄；D.保證金追索權(quán)執(zhí)行進度。【參考答案】B【詳細解析】辦法第32條明確檢查內(nèi)容包括準備金變動（A）、對手違約（C）、追索權(quán)執(zhí)行（D），持倉到期月份屬于交易管理范疇，非結(jié)算頭寸檢查重點?！绢}干8】結(jié)算公司處理結(jié)算爭議時，應(yīng)在多長時間內(nèi)出具書面意見？【選項】A.3個工作日；B.5個工作日；C.7個工作日；D.10個工作日?！緟⒖即鸢浮緽【詳細解析】辦法第40條規(guī)定爭議處理時限為5個工作日（B正確）。其他選項時限不符合規(guī)定?！绢}干9】結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)會員存在流動性風險時，可采取哪些措施？【選項】A.要求追加保證金；B.增加保證金追索力度；C.暫停交易；D.允許展期平倉。【參考答案】A、C【詳細解析】辦法第29條明確流動性風險應(yīng)對措施包括要求追加保證金（A）和暫停交易（C）。選項B屬于風險處置手段，D違反交易規(guī)則。【題干10】結(jié)算公司對會員的結(jié)算資金實行專戶管理，具體要求不包括以下哪項？【選項】A.單獨核算；B.與自營業(yè)務(wù)資金混用；C.定期審計；D.嚴格隔離。【參考答案】B【詳細解析】辦法第21條要求結(jié)算資金單獨核算（A）、嚴格隔離（D）和定期審計（C），B項明顯違反專戶管理原則?！绢}干11】結(jié)算公司對會員的結(jié)算考核周期為？【選項】A.半年；B.季度；C.月度；D.年度?！緟⒖即鸢浮緾【詳細解析】辦法第34條明確考核周期為月度（C正確）。其他選項周期不符合規(guī)定?！绢}干12】結(jié)算公司處理會員破產(chǎn)時，優(yōu)先清償順序為？【選項】A.債權(quán)人；B.員工工資；C.保證金；D.稅款?！緟⒖即鸢浮緾【詳細解析】辦法第39條確立破產(chǎn)清償順序，保證金（C）優(yōu)先于普通債權(quán)（A），員工工資（B）和稅款（D）屬于法定優(yōu)先受償權(quán)。【題干13】結(jié)算公司對會員的結(jié)算風險預警標準中，以下哪項屬于觸發(fā)暫停交易的條件？【選項】A.結(jié)算準備金低于10%；B.持倉負債率超過80%；C.浮動虧損超過凈資產(chǎn)20%；D.保證金追索未執(zhí)行?！緟⒖即鸢浮緾【詳細解析】辦法第27條將“浮動虧損超過凈資產(chǎn)20%”（C正確）列為暫停交易觸發(fā)標準，其他選項對應(yīng)不同風險等級?！绢}干14】結(jié)算公司處理會員投訴的時限為？【選項】A.1個工作日；B.2個工作日；C.3個工作日；D.5個工作日?！緟⒖即鸢浮緾【詳細解析】辦法第43條規(guī)定投訴處理時限為3個工作日（C正確）。其他選項時限不符合規(guī)定。【題干15】結(jié)算準備金調(diào)整的頻率為？【選項】A.每日；B.每周；C.每月；D.每季度?！緟⒖即鸢浮緼【詳細解析】辦法第18條明確結(jié)算準備金按日調(diào)整（A正確），其他選項頻率不符?！绢}干16】結(jié)算公司對會員的結(jié)算保證金追索權(quán)時效為？【選項】A.1年；B.2年；C.3年；D.5年。【參考答案】B【詳細解析】辦法第26條確立保證金追索權(quán)時效為2年（B正確），其他選項時效過長或過短。【題干17】結(jié)算公司處理會員異常交易時，可采取哪些措施？【選項】A.限制開倉手數(shù)；B.暫停賬戶；C.撤銷交易；D.允許平今?！緟⒖即鸢浮緼、B【詳細解析】辦法第33條明確異常交易應(yīng)對措施包括限制開倉（A）和暫停賬戶（B），C項需經(jīng)爭議處理，D項違反平今規(guī)則?！绢}干18】結(jié)算公司對會員的結(jié)算考核指標不包括以下哪項？【選項】A.結(jié)算準備金覆蓋率；B.交易對手違約率；C.保證金追索成功率；D.交易量排名?！緟⒖即鸢浮緿【詳細解析】辦法第36條考核指標包括準備金覆蓋率（A）、對手違約率（B）、追索成功率（C），D項屬于交易管理指標?！绢}干19】結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)會員存在操縱市場行為時，應(yīng)如何處理？【選項】A.直接處罰；B.暫停結(jié)算資格并上報證監(jiān)會；C.責令整改；D.免于處理?！緟⒖即鸢浮緽【詳細解析】辦法第35條要求對操縱市場等重大違規(guī)行為采取暫停資格并上報措施（B正確）。選項A適用于一般違規(guī)，C適用于輕微問題?！绢}干20】結(jié)算公司對會員的結(jié)算資金審計周期為？【選項】A.季度；B.半年；C.年度；D.兩年?！緟⒖即鸢浮緾【詳細解析】辦法第22條明確結(jié)算資金審計周期為年度（C正確），其他選項周期不符合規(guī)定。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請成為結(jié)算會員需滿足的最低資本凈額要求是？【選項】A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.3億元人民幣【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第十五條，期貨公司申請成為結(jié)算會員的最低資本凈額為2億元人民幣，且需具備5年以上的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗。選項C符合規(guī)定，其他選項未達到法定標準?！绢}干2】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的交割流程中，賣方提交標準倉單的時限要求是？【選項】A.合約到期前15個交易日B.合約到期前10個交易日C.合約到期前5個交易日D.合約到期日前1個交易日【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第二十八條，賣方需在合約到期前10個交易日內(nèi)提交標準倉單，買方需在到期前5個交易日內(nèi)完成申報。選項B為賣方提交時限，D為買方最后申報時限?！绢}干3】結(jié)算會員與客戶之間的保證金追索權(quán)適用原則是？【選項】A.優(yōu)先追索原則B.按比例追索原則C.順序追索原則D.全額追索原則【參考答案】B【詳細解析】辦法第三十二條明確，當客戶保證金不足時，期貨公司有權(quán)按各客戶持倉比例追索保證金。選項B正確，選項A、C、D不符合比例追索規(guī)則?！绢}干4】金融期貨合約的結(jié)算方式中，非標準合約采用哪種結(jié)算制度？【選項】A.實物交割結(jié)算B.現(xiàn)貨交割結(jié)算C.現(xiàn)金結(jié)算與實物交割并行D.現(xiàn)金差價結(jié)算【參考答案】D【詳細解析】辦法第三十七條指出，非標準期貨合約采用現(xiàn)金差價結(jié)算制度，而標準合約采用實物交割結(jié)算。選項D為正確答案，選項A、B、C均與規(guī)定沖突?！绢}干5】結(jié)算會員向交易所申請結(jié)算資格需提交的核心文件不包括以下哪項？【選項】A.公司章程B.風險控制制度C.資產(chǎn)負債表D.期貨業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第十六條，申請結(jié)算資格需提交風險控制制度、資產(chǎn)負債表、合規(guī)承諾書等文件，但公司章程屬于公司內(nèi)部文件，不在此列。選項A為正確答案?！绢}干6】期貨公司對客戶的保證金進行分賬管理時，應(yīng)遵循的隔離原則是？【選項】A.賬戶混同原則B.賬戶獨立原則C.賬戶合并原則D.賬戶共享原則【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十條要求客戶保證金賬戶實行完全獨立分賬管理，確保與期貨公司自有資金隔離。選項B正確，其他選項均違反賬戶隔離要求?！绢}干7】金融期貨合約的交割倉庫需具備的資質(zhì)中，不包括以下哪項？【選項】A.國家認可的質(zhì)量檢測能力B.與期貨公司簽訂服務(wù)協(xié)議C.持有國家標準的倉儲認證D.具備5年以上倉儲經(jīng)驗【參考答案】B【詳細解析】辦法第四十四條明確交割倉庫資質(zhì)要求包括質(zhì)量檢測、倉儲認證和經(jīng)驗?zāi)晗蓿珶o需與期貨公司簽訂特定協(xié)議。選項B為正確答案。【題干8】結(jié)算會員對客戶的持倉進行監(jiān)控時，需重點關(guān)注的風險指標是？【選項】A.損益波動率B.保證金覆蓋率C.持倉集中度D.歷史回撤率【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十七條要求結(jié)算會員每日監(jiān)控客戶保證金覆蓋率，確保不低于130%。選項B正確，其他選項屬于交易分析范疇而非結(jié)算監(jiān)控重點?！绢}干9】金融期貨合約的結(jié)算價確定方式中，非標準合約采用哪種定價機制？【選項】A.實物交割價B.交易所評估價C.市場中間價D.期貨公司自主定價【參考答案】B【詳細解析】辦法第三十八條指出，非標準合約結(jié)算價由交易所指定機構(gòu)評估確定，而標準合約采用合約到期月的結(jié)算價。選項B為正確答案?！绢}干10】期貨公司對客戶的保證金不足情況采取的處置措施中，正確的是？【選項】A.立即平倉B.按比例追索C.延期補足D.直接清倉【參考答案】B【詳細解析】辦法第三十二條明確，當客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)按持倉比例追索差額。選項B正確，其他選項不符合法定處置程序?！绢}干11】結(jié)算會員與交易所的結(jié)算周期為？【選項】A.每日B.每周C.每月D.每季度【參考答案】A【詳細解析】辦法第二十六條規(guī)定，結(jié)算會員與交易所實行每日結(jié)算制度，包括當日交易核對和保證金調(diào)整。選項A正確，其他選項與結(jié)算周期要求不符?！绢}干12】金融期貨合約的交割流程中，買方完成交割申報的時限是？【選項】A.合約到期前5個交易日B.合約到期前10個交易日C.合約到期前15個交易日D.合約到期日前1個交易日【參考答案】A【詳細解析】辦法第二十八條明確，買方需在合約到期前5個交易日內(nèi)完成交割申報，賣方需在到期前10個交易日提交倉單。選項A為買方時限，D為賣方最后交易日?！绢}干13】期貨公司對客戶的持倉進行強制平倉時，需遵循的順序是？【選項】A.先開倉后平倉B.先平今后平遠C.先平遠后平今D.按持倉時間順序【參考答案】C【詳細解析】辦法第二十一條要求期貨公司強制平倉時優(yōu)先平今開倉，其次平昨開倉，最后平遠開倉。選項C正確，其他選項順序錯誤?！绢}干14】金融期貨合約的結(jié)算價計算中，標準合約采用哪種基準價？【選項】A.合約到期月的結(jié)算價B.前一日結(jié)算價C.市場中間價D.交易所評估價【參考答案】A【詳細解析】辦法第三十七條指出，標準合約結(jié)算價采用合約到期月的結(jié)算價，而非當日結(jié)算價或評估價。選項A正確，其他選項不符合規(guī)定?！绢}干15】結(jié)算會員對客戶的持倉進行監(jiān)控時，需重點關(guān)注的風險指標是？【選項】A.損益波動率B.保證金覆蓋率C.持倉集中度D.歷史回撤率【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十七條要求結(jié)算會員每日監(jiān)控客戶保證金覆蓋率，確保不低于130%。選項B正確，其他選項屬于交易分析范疇而非結(jié)算監(jiān)控重點?！绢}干16】期貨公司申請成為結(jié)算會員需滿足的抗風險能力要求是？【選項】A.風險準備金不低于注冊資本的20%B.風險準備金不低于凈資產(chǎn)20%C.風險準備金不低于注冊資本的30%D.風險準備金不低于凈資產(chǎn)30%【參考答案】B【詳細解析】辦法第十五條要求結(jié)算會員風險準備金不低于凈資產(chǎn)的20%，且需保持連續(xù)5年盈利記錄。選項B正確，其他選項比例或基數(shù)均不符合規(guī)定?！绢}干17】金融期貨合約的交割流程中，賣方提交標準倉單的時限要求是？【選項】A.合約到期前15個交易日B.合約到期前10個交易日C.合約到期前5個交易日D.合約到期日前1個交易日【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十八條明確，賣方需在合約到期前10個交易日內(nèi)提交標準倉單，買方需在到期前5個交易日內(nèi)完成申報。選項B為賣方時限，D為買方最后交易日。【題干18】結(jié)算會員向交易所申請結(jié)算資格需提交的文件中不包括？【選項】A.公司章程B.風險控制制度C.資產(chǎn)負債表D.期貨業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書【參考答案】A【詳細解析】辦法第十六條要求申請結(jié)算資格需提交風險控制制度、資產(chǎn)負債表、合規(guī)承諾書等文件，但公司章程屬于公司內(nèi)部文件，不在此列。選項A為正確答案。【題干19】期貨公司對客戶的持倉進行強制平倉時，需遵循的順序是？【選項】A.先開倉后平倉B.先平今后平遠C.先平遠后平今D.按持倉時間順序【參考答案】C【詳細解析】辦法第二十一條要求期貨公司強制平倉時優(yōu)先平今開倉，其次平昨開倉，最后平遠開倉。選項C正確，其他選項順序錯誤?！绢}干20】金融期貨合約的結(jié)算價確定方式中，非標準合約采用哪種定價機制？【選項】A.實物交割價B.交易所評估價C.市場中間價D.期貨公司自主定價【參考答案】B【詳細解析】辦法第三十八條指出，非標準合約結(jié)算價由交易所指定機構(gòu)評估確定，而標準合約采用合約到期月的結(jié)算價。選項B為正確答案。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員分為普通結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員，特殊結(jié)算會員需滿足哪些條件？【選項】A.具備5年以上期貨公司從業(yè)經(jīng)驗且無不良記錄B.實繳資本不低于5億元人民幣C.具有相應(yīng)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資質(zhì)D.通過期貨業(yè)協(xié)會組織的結(jié)算業(yè)務(wù)專項考核【參考答案】C【詳細解析】正確答案為C。根據(jù)辦法第八條，特殊結(jié)算會員需經(jīng)期貨公司總部推薦并經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會審核，且需具備金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資質(zhì)。選項A和B屬于普通結(jié)算會員的準入條件，選項D為申請結(jié)算會員的通用要求，但特殊結(jié)算會員需額外滿足資質(zhì)條件?！绢}干2】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，結(jié)算機構(gòu)對普通結(jié)算會員的保證金追索權(quán)行使期限為多少？【選項】A.3個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.15個工作日【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)辦法第二十四條，普通結(jié)算會員發(fā)生違約時，結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)書面通知會員并啟動保證金追索程序。選項A適用于特殊結(jié)算會員的追索期限，選項C和D為錯誤期限?！绢}干3】特殊結(jié)算會員與期貨公司之間的結(jié)算業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)優(yōu)先通過哪種方式解決？【選項】A.期貨公司總部直接調(diào)解B.期貨業(yè)協(xié)會組織仲裁C.訴訟至有管轄權(quán)的人民法院D.雙方協(xié)商達成和解協(xié)議【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。辦法第三十二條明確規(guī)定，特殊結(jié)算會員與期貨公司之間的糾紛應(yīng)優(yōu)先提交期貨業(yè)協(xié)會組織仲裁。選項A適用于普通結(jié)算會員的爭議處理，選項C和D不符合特殊結(jié)算會員的強制仲裁要求?！绢}干4】金融期貨結(jié)算保證金分為初始保證金、維持保證金和追加保證金，其中維持保證金的比例不得低于初始保證金的多少倍？【選項】A.1.2倍B.1.5倍C.2倍D.3倍【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)辦法第十七條，維持保證金標準為初始保證金的120%-150%，且不得低于初始保證金。選項A為維持保證金的下限，選項C和D超出合理范圍?！绢}干5】結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)結(jié)算會員的保證金低于維持保證金標準時，應(yīng)立即采取什么措施？【選項】A.通知會員補足保證金B(yǎng).扣除會員的其他資產(chǎn)C.啟動保證金追索程序D.向期貨業(yè)協(xié)會報備并暫停結(jié)算業(yè)務(wù)【參考答案】D【詳細解析】正確答案為D。辦法第二十一條明確，當會員保證金低于維持標準時，結(jié)算機構(gòu)應(yīng)立即暫停其結(jié)算業(yè)務(wù)并向期貨業(yè)協(xié)會報備，同時啟動保證金追索程序。選項A為會員補足保證金的一般流程，選項B和C不符合規(guī)定順序?！绢}干6】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，結(jié)算機構(gòu)對特殊結(jié)算會員的初始保證金追索權(quán)是否適用強制仲裁條款？【選項】A.適用B.不適用C.需雙方協(xié)商確定D.僅在爭議金額超過1000萬元時適用【參考答案】A【詳細解析】正確答案為A。辦法第三十條明確，特殊結(jié)算會員與期貨公司之間的初始保證金追索糾紛必須提交期貨業(yè)協(xié)會組織仲裁，強制仲裁條款具有法律效力。選項B和C錯誤，選項D為干擾項?！绢}干7】結(jié)算會員申請退出結(jié)算業(yè)務(wù)時，需向結(jié)算機構(gòu)提交的文件不包括以下哪項？【選項】A.退出申請書B.清算方案C.保證金擔保函D.結(jié)算業(yè)務(wù)終止確認書【參考答案】C【詳細解析】正確答案為C。根據(jù)辦法第二十八條，退出結(jié)算業(yè)務(wù)需提交退出申請書、清算方案及結(jié)算業(yè)務(wù)終止確認書，保證金擔保函是會員在存續(xù)期間需提供的文件，非退出申請必備材料。選項A、B、D均正確?！绢}干8】金融期貨結(jié)算機構(gòu)對特殊結(jié)算會員的結(jié)算費用計算標準，由哪一方確定？【選項】A.結(jié)算機構(gòu)與會員協(xié)商B.期貨業(yè)協(xié)會制定統(tǒng)一標準C.會員自主制定D.期貨公司總部制定【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。辦法第二十六條明確規(guī)定，特殊結(jié)算會員的結(jié)算費用標準由期貨業(yè)協(xié)會制定并報中國證監(jiān)會備案，普通結(jié)算會員費用標準由結(jié)算機構(gòu)與會員協(xié)商確定。選項A適用于普通會員，選項C和D錯誤?！绢}干9】結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)結(jié)算會員存在虛假申報保證金情形時，可采取的最大處罰措施是什么？【選項】A.暫停結(jié)算業(yè)務(wù)3個月B.撤銷結(jié)算會員資格C.罰款20萬元D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。辦法第三十七條指出，對存在虛假申報保證金的特殊結(jié)算會員，期貨業(yè)協(xié)會可撤銷其結(jié)算會員資格；普通結(jié)算會員則由結(jié)算機構(gòu)暫停業(yè)務(wù)并上報期貨業(yè)協(xié)會。選項A適用于普通會員，選項C和D為干擾項。【題干10】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，結(jié)算機構(gòu)對會員的保證金追索程序應(yīng)于何時完成？【選項】A.爭議發(fā)生后的30日內(nèi)B.爭議提交仲裁后的60日內(nèi)C.會員補足保證金后的15日內(nèi)D.期貨業(yè)協(xié)會出具裁決書后的20日內(nèi)【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。辦法第二十四條和第三十條均規(guī)定，特殊結(jié)算會員的保證金追索程序應(yīng)在提交仲裁后的60日內(nèi)完成裁決，普通結(jié)算會員為爭議發(fā)生后的30日內(nèi)。選項A適用于普通會員，選項C和D為錯誤時間節(jié)點?！绢}干11】結(jié)算機構(gòu)對普通結(jié)算會員的結(jié)算指令處理時限為多少？【選項】A.2小時內(nèi)B.4小時內(nèi)C.6小時內(nèi)D.24小時內(nèi)【參考答案】A【詳細解析】正確