股權(quán)托管管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司股權(quán)托管行為，保障股東合法權(quán)益，促進(jìn)公司股權(quán)有序流轉(zhuǎn)，維護(hù)公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司[公司名稱]及其下屬子公司的股權(quán)托管管理活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則股權(quán)托管活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保托管行為符合法律規(guī)定，維護(hù)各方合法權(quán)益。2.安全性原則保障股權(quán)的安全，防止股權(quán)流失、損壞或被非法處置，確保股東權(quán)益得到有效保護(hù)。3.規(guī)范性原則規(guī)范股權(quán)托管的操作流程、信息披露等環(huán)節(jié)，保證托管工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。4.公正性原則秉持公正立場(chǎng)，對(duì)待所有股東，確保股權(quán)托管過(guò)程公平、公正，不偏袒任何一方。二、股權(quán)托管機(jī)構(gòu)的選擇與職責(zé)（一）托管機(jī)構(gòu)的選擇1.公司應(yīng)選擇具有合法資質(zhì)、信譽(yù)良好、具備豐富股權(quán)托管經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)作為股權(quán)托管機(jī)構(gòu)。2.托管機(jī)構(gòu)需經(jīng)公司董事會(huì)或相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)，并報(bào)上級(jí)主管部門備案。（二）托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)1.保管公司股東的股權(quán)憑證，確保股權(quán)憑證的安全與完整。2.記錄股東信息，包括股東姓名、聯(lián)系方式、持股數(shù)量、持股比例等，并及時(shí)更新。3.辦理股權(quán)的登記、變更、掛失等手續(xù)，按照規(guī)定程序進(jìn)行操作。4.協(xié)助公司進(jìn)行股東權(quán)益分配，如股息、紅利的發(fā)放等。5.定期向公司提供股權(quán)托管報(bào)告，反映股權(quán)托管情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。6.保守公司商業(yè)秘密及股東信息，不得泄露給無(wú)關(guān)第三方。7.配合公司及相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，提供必要的資料和信息。三、股權(quán)登記（一）初始登記1.股東向公司提交股權(quán)登記申請(qǐng)，提供身份證明、出資證明等相關(guān)材料。2.公司對(duì)股東提交的材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，將股東信息錄入股權(quán)托管系統(tǒng)，并向股東出具股權(quán)登記證明。（二）變更登記1.股東發(fā)生股權(quán)變更時(shí)，應(yīng)向公司提交股權(quán)變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更原因、變更內(nèi)容等，并提供相關(guān)證明材料。2.公司對(duì)變更申請(qǐng)及材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，通知托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。3.托管機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序辦理股權(quán)變更登記，更新股東信息，并向公司及相關(guān)股東出具變更登記證明。（三）注銷登記1.股東股權(quán)終止時(shí)，如股東轉(zhuǎn)讓全部股權(quán)、股東資格喪失等，應(yīng)向公司提交股權(quán)注銷申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。2.公司對(duì)注銷申請(qǐng)及材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，通知托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)注銷登記手續(xù)。3.托管機(jī)構(gòu)注銷股東股權(quán)登記信息，收回股權(quán)憑證，并向公司及相關(guān)股東出具注銷登記證明。四、股權(quán)托管業(yè)務(wù)流程（一）托管協(xié)議簽訂公司與選定的股權(quán)托管機(jī)構(gòu)簽訂股權(quán)托管協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)、托管期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。（二）股權(quán)移交公司按照托管協(xié)議約定，將股東股權(quán)憑證及相關(guān)資料移交給托管機(jī)構(gòu)，托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。（三）日常管理1.托管機(jī)構(gòu)按照規(guī)定對(duì)股權(quán)進(jìn)行日常管理，包括信息維護(hù)、檔案管理等。2.定期對(duì)股權(quán)托管情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，并向公司報(bào)告。（四）信息披露1.托管機(jī)構(gòu)定期向公司及股東披露股權(quán)托管信息，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東變動(dòng)情況等。2.公司按照相關(guān)規(guī)定，在必要時(shí)向社會(huì)公眾披露股權(quán)托管相關(guān)信息。（五）監(jiān)督檢查1.公司建立對(duì)股權(quán)托管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)制，定期或不定期對(duì)托管機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行檢查。2.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)接受公司及相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合并提供必要的資料和信息。五、股東權(quán)益保護(hù)（一）知情權(quán)保障1.股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料。2.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助公司保障股東的知情權(quán)，按照規(guī)定為股東提供查閱、復(fù)制相關(guān)資料的便利。（二）分紅權(quán)保障1.公司按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，向股東分配利潤(rùn)。2.托管機(jī)構(gòu)協(xié)助公司做好分紅相關(guān)工作，確保股東分紅權(quán)益得到及時(shí)、足額落實(shí)。（三）表決權(quán)保障1.股東按照持股比例行使表決權(quán)，參與公司重大決策。2.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保股東表決權(quán)的正常行使，不得妨礙或限制股東行使表決權(quán)。六、信息管理與保密（一）信息管理1.托管機(jī)構(gòu)建立健全股權(quán)托管信息管理制度，對(duì)股東信息、股權(quán)變動(dòng)信息等進(jìn)行規(guī)范管理。2.公司及托管機(jī)構(gòu)應(yīng)采用安全可靠的信息技術(shù)手段，保障股權(quán)托管信息的安全存儲(chǔ)和傳輸。（二）保密義務(wù)1.公司及托管機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)對(duì)在股權(quán)托管過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密、股東信息等予以保密。2.未經(jīng)公司書(shū)面同意或法律法規(guī)另有規(guī)定，不得向任何第三方披露相關(guān)信息。七、費(fèi)用管理（一）費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)公司與托管機(jī)構(gòu)在托管協(xié)議中明確約定股權(quán)托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)合理、公正。（二）費(fèi)用支付1.公司按照托管協(xié)議約定的時(shí)間和方式向托管機(jī)構(gòu)支付股權(quán)托管費(fèi)用。2.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司提供合法有效的費(fèi)用發(fā)票及相關(guān)憑證。八、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部建立健全股權(quán)托管監(jiān)督機(jī)制，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)托管工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，督促相關(guān)人員落實(shí)整改措施。（二）外部監(jiān)督1.接受上級(jí)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等的監(jiān)督檢查，積極配合并提供相關(guān)資料。2.對(duì)外部監(jiān)督檢查提出的問(wèn)題，認(rèn)真整改落實(shí)，并及時(shí)報(bào)告整改情況。（三）責(zé)任追究1.對(duì)于在股權(quán)托管過(guò)程中違反法律法規(guī)、本管理辦法及托管協(xié)議約定的