主查人管理暫行辦法一、總則（一）目的為規(guī)范主查人行為，加強對主查工作的管理，提高工作質量和效率，確保相關工作的順利開展，依據國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合本公司/組織實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本公司/組織內承擔主查工作的所有人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則主查人開展工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本公司/組織的各項規(guī)章制度。2.客觀公正原則主查人應秉持客觀公正的態(tài)度，如實反映情況，不偏袒、不隱瞞，確保工作結果真實可靠。3.專業(yè)勝任原則主查人應具備相應的專業(yè)知識、技能和經驗，能夠勝任主查工作。4.保密原則主查人應對工作過程中涉及的機密信息嚴格保密，不得泄露給無關人員。二、主查人的任職資格與職責（一）任職資格1.具有良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，無違法違紀記錄。2.具備相關專業(yè)知識和技能，熟悉本行業(yè)領域的業(yè)務流程和法律法規(guī)。3.具有[X]年以上相關工作經驗，其中擔任類似主查工作[X]年以上。4.具備較強的溝通協(xié)調能力、分析判斷能力和團隊管理能力。（二）職責1.負責制定主查工作計劃和方案，明確工作目標、任務、步驟和方法。2.組織實施主查工作，對工作過程進行全程監(jiān)督和指導，確保工作按計劃順利進行。3.收集、整理和分析相關資料和數據，運用專業(yè)方法進行調查和核實，形成主查報告。4.對發(fā)現的問題提出整改建議和措施，并跟蹤整改落實情況。5.協(xié)助相關部門進行問題的處理和決策，提供專業(yè)的意見和建議。6.負責與被查單位或個人進行溝通協(xié)調，解釋工作目的和要求，獲取必要的支持和配合。7.定期向上級領導匯報主查工作進展情況和結果，及時反饋工作中遇到的重大問題。8.對主查工作中涉及的文件、資料、記錄等進行妥善保管，以備查閱和審計。三、主查工作流程（一）準備階段1.接受任務主查人接到主查工作任務后，應與任務下達部門或領導進行溝通，了解工作背景、目的、范圍和要求。2.組建團隊根據工作需要，主查人負責組建主查工作團隊，明確團隊成員的職責分工。3.制定計劃主查人組織團隊成員制定主查工作計劃，內容包括工作目標、任務分解、時間安排、人員分工、工作方法和質量控制措施等。4.收集資料主查人組織團隊成員收集與主查工作相關的法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標準、業(yè)務資料、財務數據等，為開展工作提供依據。（二）實施階段1.現場調查主查人帶領團隊成員深入被查單位或個人，通過查閱文件、資料，訪談相關人員，實地觀察等方式，對主查事項進行全面、深入的調查。2.數據收集與分析主查人組織團隊成員收集、整理和分析與主查事項相關的數據，運用數據分析工具和方法，挖掘數據背后的問題和規(guī)律。3.問題核實對調查和分析過程中發(fā)現的問題，主查人應進行進一步的核實和確認，確保問題真實、準確。4.溝通協(xié)調主查人在工作過程中應與被查單位或個人保持密切溝通，及時反饋工作進展情況，解答疑問，協(xié)調解決工作中遇到的問題。（三）報告階段1.撰寫報告主查人根據調查核實情況，組織團隊成員撰寫主查報告，報告內容應包括引言、主查范圍、方法、發(fā)現的問題、原因分析、整改建議等。2.審核報告主查報告撰寫完成后，應提交給上級領導或相關部門進行審核，審核內容包括報告的準確性、完整性、客觀性、邏輯性和整改建議的可行性等。3.修改完善主查人根據審核意見對報告進行修改完善，確保報告質量符合要求。4.提交報告主查報告修改完善后，應及時提交給上級領導或相關部門，作為決策和處理問題的依據。（四）跟蹤整改階段1.制定整改方案主查人根據主查報告中提出的整改建議，協(xié)助被查單位或個人制定整改方案，明確整改目標、措施、責任人和時間節(jié)點。2.跟蹤整改落實主查人定期對被查單位或個人的整改情況進行跟蹤檢查，了解整改工作進展情況，督促整改責任人按時完成整改任務。3.驗收整改結果整改任務完成后，主查人組織相關人員對整改結果進行驗收，確保整改措施落實到位，問題得到有效解決。4.總結評估主查人對主查工作進行總結評估，分析工作中存在的問題和不足，提出改進措施和建議，為今后的主查工作提供經驗參考。四、主查人的工作紀律（一）遵守法律法規(guī)主查人必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，依法開展工作，不得從事違法違規(guī)行為。（二）保守機密主查人應對工作過程中涉及的機密信息嚴格保密，不得泄露給無關人員。未經批準，不得擅自對外發(fā)布主查工作相關信息。（三）廉潔自律主查人應廉潔自律，不得接受被查單位或個人的賄賂、禮品、宴請等，不得利用職務之便謀取私利。（四）客觀公正主查人應客觀公正地開展工作，如實反映情況，不得隱瞞、歪曲事實，不得偏袒任何一方。（五）遵守工作程序主查人應嚴格遵守主查工作流程和相關規(guī)定，不得擅自簡化或省略工作環(huán)節(jié)，確保工作質量和效率。（六）接受監(jiān)督主查人應接受公司/組織內部的監(jiān)督和檢查，積極配合上級領導和相關部門的工作，及時匯報工作進展情況和存在的問題。五、主查人的培訓與考核（一）培訓1.定期組織主查人參加內部培訓，培訓內容包括法律法規(guī)、行業(yè)標準、業(yè)務知識、工作技能等，不斷提升主查人的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務能力。2.根據工作需要，選派主查人參加外部培訓、學術交流等活動，拓寬主查人的視野，了解行業(yè)最新動態(tài)和發(fā)展趨勢。3.鼓勵主查人自主學習，通過閱讀專業(yè)書籍、期刊雜志，參加在線課程等方式，不斷更新知識結構，提高自身綜合素質。（二）考核1.建立主查人考核制度，對主查人的工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等進行全面考核。2.考核內容包括主查工作計劃完成情況、主查報告質量、問題整改落實情況、溝通協(xié)調能力、團隊管理能力、廉潔自律情況等。3.考核方式采用定期考核與不定期考核相結合的方式，定期考核每年進行一次，不定期考核根據工作需要隨時進行。4.