稅務自助機管理辦法一、總則（一）目的為了加強稅務自助機的管理，規(guī)范其使用流程，提高稅務服務效率，保障納稅人便捷、高效地辦理涉稅業(yè)務，依據(jù)國家相關稅收法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合本公司/組織實際情況，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織內(nèi)所有稅務自助機的管理、使用及維護等相關活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：稅務自助機的管理和使用必須嚴格遵守國家稅收法律法規(guī)及相關行業(yè)規(guī)范，確保各項操作合法合規(guī)。2.安全高效原則：保障稅務自助機的安全穩(wěn)定運行，同時提高辦稅效率，為納稅人提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務。3.便民利民原則：以方便納稅人為出發(fā)點，優(yōu)化自助機功能設置和操作流程，最大程度滿足納稅人的辦稅需求。二、管理職責（一）管理部門職責1.制定規(guī)劃：負責制定稅務自助機的總體發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)業(yè)務需求合理確定自助機的數(shù)量、布局及功能配置。2.設備選型：組織開展稅務自助機的選型工作，綜合考慮設備性能、穩(wěn)定性、安全性、兼容性及售后服務等因素，選擇合適的設備供應商和產(chǎn)品型號。3.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)稅務自助機管理過程中的各項工作，與相關部門（如技術部門、業(yè)務部門、安全管理部門等）密切配合，確保管理工作順利進行。4.監(jiān)督檢查：定期對稅務自助機的管理和使用情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改，確保管理辦法的有效執(zhí)行。（二）技術部門職責1.系統(tǒng)維護：負責稅務自助機相關軟件系統(tǒng)的安裝、調(diào)試、維護及升級工作，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)安全。2.故障排除：及時處理稅務自助機出現(xiàn)的技術故障，建立故障快速響應機制，保障自助機的正常使用。3.安全保障：加強稅務自助機系統(tǒng)的安全防護，采取必要的安全技術措施，防止數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊等安全事件的發(fā)生。4.技術支持：為稅務自助機的管理和使用提供技術咨詢和培訓支持，提高相關人員的技術水平和操作能力。（三）業(yè)務部門職責1.業(yè)務指導：負責對稅務自助機所涉及的涉稅業(yè)務進行指導和規(guī)范，確保納稅人能夠正確、順利地辦理各項業(yè)務。2.需求反饋：及時收集納稅人在使用稅務自助機過程中的意見和建議，反饋給管理部門和技術部門，以便對自助機功能和操作流程進行優(yōu)化。3.業(yè)務培訓：組織開展針對稅務自助機操作人員和納稅人的業(yè)務培訓工作，提高業(yè)務辦理效率和質(zhì)量。（四）安全管理部門職責1.安全評估：對稅務自助機的安全狀況進行定期評估，識別潛在的安全風險，并制定相應的風險防控措施。2.安全監(jiān)督：監(jiān)督檢查稅務自助機的安全管理制度執(zhí)行情況，確保安全措施落實到位。3.應急處置：制定稅務自助機安全事故應急預案，在發(fā)生安全事件時及時組織應急處置工作，降低損失和影響。（五）使用人員職責1.規(guī)范操作：嚴格按照操作規(guī)程使用稅務自助機，確保操作準確、規(guī)范，避免因誤操作導致設備損壞或業(yè)務辦理失敗。2.日常維護：做好稅務自助機的日常清潔、保養(yǎng)工作，及時發(fā)現(xiàn)并報告設備異常情況。3.協(xié)助納稅人：積極協(xié)助納稅人使用稅務自助機辦理業(yè)務，解答納稅人的疑問，提供必要的幫助和指導。三、設備管理（一）設備采購1.根據(jù)業(yè)務需求和管理部門制定的規(guī)劃，編制稅務自助機采購計劃，明確采購設備的型號、數(shù)量、功能要求等。2.按照政府采購相關規(guī)定和公司/組織內(nèi)部采購流程，組織開展設備采購工作，選擇具有良好信譽和資質(zhì)的供應商。3.在采購合同中明確設備的質(zhì)量標準、售后服務條款、驗收方式等內(nèi)容，確保采購設備符合要求。（二）設備安裝與調(diào)試1.技術部門負責組織稅務自助機的安裝工作，按照設備安裝說明書和相關技術規(guī)范進行操作，確保設備安裝牢固、連接正確。2.安裝完成后，對稅務自助機進行調(diào)試，檢查設備各項功能是否正常，軟件系統(tǒng)是否運行穩(wěn)定，確保設備能夠正常投入使用。3.組織相關部門和人員對設備進行驗收，驗收合格后方可正式啟用。（三）設備標識與編號1.在稅務自助機顯著位置張貼設備標識，標明設備名稱、功能簡介、操作指南等信息，方便納稅人使用。2.為每臺稅務自助機編制唯一的設備編號，建立設備檔案，記錄設備的采購日期、安裝位置、維護記錄等信息。（四）設備移動與停用1.因工作需要移動稅務自助機時，必須由技術部門專業(yè)人員進行操作，確保設備在移動過程中不受損壞，并做好設備的重新安裝和調(diào)試工作。2.如需停用稅務自助機，應提前向管理部門報告，經(jīng)批準后由技術部門進行相關操作，如關閉設備電源、拆除網(wǎng)絡連接等，并妥善保管設備。（五）設備報廢1.稅務自助機達到報廢年限或因技術原因無法正常使用且無維修價值時，由使用部門提出報廢申請，填寫設備報廢申請表。2.管理部門組織相關人員對報廢申請進行審核，審核通過后報公司/組織領導審批。3.經(jīng)批準報廢的設備，由技術部門按照相關規(guī)定進行處置，確保設備資產(chǎn)的安全和完整。四、軟件管理（一）軟件選型與采購1.根據(jù)稅務自助機的功能需求，選擇符合國家稅收政策和行業(yè)標準的軟件產(chǎn)品，確保軟件的合法性、穩(wěn)定性和安全性。2.按照軟件采購相關規(guī)定和流程，與軟件供應商簽訂采購合同，明確軟件的功能模塊、版本更新、技術支持等條款。（二）軟件安裝與配置1.技術部門負責稅務自助機軟件的安裝和配置工作，嚴格按照軟件安裝說明書進行操作，確保軟件安裝正確、配置合理。2.在軟件安裝和配置過程中，對軟件進行測試，檢查各項功能是否正常，數(shù)據(jù)傳輸是否準確，確保軟件能夠滿足業(yè)務需求。（三）軟件升級與維護1.關注國家稅收政策變化和軟件技術發(fā)展動態(tài)，及時對稅務自助機軟件進行升級，確保軟件功能的時效性和先進性。2.建立軟件維護機制，定期對軟件進行檢查和維護，及時處理軟件運行過程中出現(xiàn)的問題，保障軟件系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。3.對軟件升級和維護情況進行記錄，包括升級時間、升級內(nèi)容、維護問題及處理結果等。（四）數(shù)據(jù)管理1.加強稅務自助機軟件的數(shù)據(jù)管理，建立數(shù)據(jù)備份制度，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。2.嚴格控制數(shù)據(jù)訪問權限，只有經(jīng)過授權的人員才能訪問和操作相關數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。3.按照國家稅收法律法規(guī)和公司/組織相關規(guī)定，做好數(shù)據(jù)的存儲、傳輸、使用和銷毀等工作，確保數(shù)據(jù)處理符合規(guī)范。五、操作管理（一）操作流程制定1.業(yè)務部門根據(jù)涉稅業(yè)務辦理要求，制定稅務自助機詳細的操作流程，明確各項業(yè)務的操作步驟、輸入要求、輸出格式等內(nèi)容。2.操作流程應簡潔明了、通俗易懂，便于納稅人操作，同時要符合稅收法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)范。（二）操作培訓1.對稅務自助機操作人員進行系統(tǒng)的操作培訓，使其熟悉操作流程和各項功能，掌握常見問題的處理方法。2.定期組織操作人員進行業(yè)務知識和操作技能培訓，不斷提高其業(yè)務水平和服務能力。3.為納稅人提供操作指南和培訓資料，如操作手冊、視頻教程等，方便納稅人自主學習和使用稅務自助機。（三）操作監(jiān)督1.管理部門和業(yè)務部門定期對稅務自助機的操作情況進行監(jiān)督檢查，查看操作人員是否按照規(guī)定流程操作，是否為納稅人提供準確、及時的服務。2.通過監(jiān)控系統(tǒng)等手段，實時監(jiān)測稅務自助機的操作過程，發(fā)現(xiàn)問題及時提醒操作人員進行糾正。3.收集納稅人對操作服務的反饋意見，對存在的問題及時進行整改，不斷優(yōu)化操作流程和服務質(zhì)量。（四）應急處理1.制定稅務自助機操作應急預案，明確在操作過程中可能出現(xiàn)的故障、異常情況及處理措施。2.當出現(xiàn)操作故障或異常情況時，操作人員應立即采取相應的應急措施，如重啟設備、切換備用系統(tǒng)等，并及時報告技術部門進行處理。3.對操作應急處理情況進行記錄，分析原因，總結經(jīng)驗教訓，不斷完善應急預案和操作管理。六、安全管理（一）安全制度建設1.建立健全稅務自助機安全管理制度，明確安全管理職責、安全操作規(guī)程、安全檢查要求等內(nèi)容。2.制定安全防范措施，包括網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全、設備安全等方面的措施，確保稅務自助機系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。（二）網(wǎng)絡安全管理1.加強稅務自助機網(wǎng)絡安全防護，采用防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等技術手段，防止外部網(wǎng)絡攻擊和非法入侵。2.定期對網(wǎng)絡進行安全檢測和漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)并修復網(wǎng)絡安全隱患。3.規(guī)范網(wǎng)絡訪問權限管理，嚴格限制非授權人員訪問稅務自助機網(wǎng)絡，確保網(wǎng)絡安全。（三）數(shù)據(jù)安全管理1.對稅務自助機存儲和傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進行加密處理，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。2.建立數(shù)據(jù)安全審計機制，對數(shù)據(jù)的訪問、操作等行為進行審計記錄，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。3.按照數(shù)據(jù)備份制度，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置，防止數(shù)據(jù)丟失。（四）設備安全管理1.加強稅務自助機設備的安全防護，設置物理隔離措施，防止未經(jīng)授權的人員接觸設備。2.對設備進行定期巡檢，檢查設備硬件運行狀況、電源供應、散熱情況等，及時發(fā)現(xiàn)并處理設備故障隱患。3.安裝必要的安全監(jiān)控設備，如攝像頭、報警器等，對設備周邊環(huán)境進行實時監(jiān)控，確保設備安全。（五）安全培訓與教育1.定期組織稅務自助機相關人員進行安全培訓和教育，提高其安全意識和安全技能。2.培訓內(nèi)容包括網(wǎng)絡安全知識、數(shù)據(jù)安全知識、設備安全操作規(guī)范等，使相關人員熟悉安全管理制度和安全防范措施。3.通過案例分析、應急演練等方式，增強相關人員應對安全事件的能力和應急處置水平。七、維護管理（一）維護計劃制定1.技術部門根據(jù)稅務自助機的使用情況和設備特點，制定年度維護計劃，明確維護內(nèi)容、維護時間、維護人員等。2.維護計劃應涵蓋設備硬件維護、軟件維護、網(wǎng)絡維護等方面，確保稅務自助機始終處于良好的運行狀態(tài)。（二）日常維護1.操作人員按照日常維護要求，對稅務自助機進行清潔、保養(yǎng)工作，如擦拭屏幕、清理設備表面灰塵等。2.技術人員定期對設備硬件進行檢查，包括檢查設備連接、硬件狀態(tài)、部件磨損等情況，及時發(fā)現(xiàn)并處理潛在問題。3.每日對軟件系統(tǒng)進行巡檢，查看軟件運行是否正常，有無異常報錯信息，及時處理軟件故障。（三）故障維修1.當稅務自助機出現(xiàn)故障時，操作人員應及時報告技術部門，技術部門根據(jù)故障情況進行診斷和維修。2.對于一般性故障，技術人員應在規(guī)定時間內(nèi)到達現(xiàn)場進行修復；對于復雜故障，應及時組織技術力量進行會診，采取有效的維修措施，盡快恢復設備正常運行。3.建立故障維修記錄檔案，詳細記錄故障發(fā)生時間、故障現(xiàn)象、維修過程及維修結果等信息，以便對故障進行分析和總結。（四）配件管理1.建立稅務自助機配件庫存管理制度，合理儲備常用配件，確保配件供應及時。2.對配件的采購、入庫、領用、報廢等環(huán)節(jié)進行嚴格管理，建立配件臺賬，記錄配件的出入庫情況。3.定期對配件庫存進行盤點，確保賬實相符，避免配件積壓或缺貨現(xiàn)象的發(fā)生。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.管理部門定期對稅務自助機的管理、使用、維護等情況進行全面監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括設備運行狀況、軟件功能、操作流程執(zhí)行情況、安全管理措施落實情況等。2.采用現(xiàn)場檢查、遠程監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析等方式，對稅務自助機的各項工作進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.建立監(jiān)督檢查記錄制度，對每次監(jiān)督檢查的情況進行詳細記錄，作為考核評價的依據(jù)。（二）考核評價1.制定稅務自助機管理工作考核評價指標體系，對相關部門和人員的工作進行量化考核。2.考核內(nèi)容包括設備管理、軟件管理、操作管理、安全管理、維護管理等方面的工作質(zhì)量、工作效率、納稅人滿意度等。3.定期開展考核評價工作，根據(jù)考核結果進行排名和通報，對工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門