期貨公司管理辦法更新總則一、修訂背景隨著期貨市場的不斷發(fā)展和變化，原有的《期貨公司管理辦法》已難以完全適應(yīng)新形勢下期貨公司監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展的需求。為進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司經(jīng)營行為，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)《期貨公司管理辦法》進(jìn)行更新具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。二、修訂目的本次修訂旨在完善期貨公司的監(jiān)管制度，提高監(jiān)管效能，確保期貨公司合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營。通過明確期貨公司的功能定位、規(guī)范業(yè)務(wù)規(guī)則、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等措施，提升期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，維護(hù)期貨市場秩序，保障金融市場穩(wěn)定。三、適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)。期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。公司設(shè)立、變更與終止一、設(shè)立條件1.股東資格設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元；（2）股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（3）持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。2.組織架構(gòu)期貨公司應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限，確保公司治理的有效性。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門等專門部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理工作。3.業(yè)務(wù)設(shè)施期貨公司應(yīng)當(dāng)具備完善的業(yè)務(wù)設(shè)施，包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)等，確保業(yè)務(wù)的正常開展。公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求，建設(shè)和維護(hù)機(jī)房、網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施，保障交易數(shù)據(jù)的安全和穩(wěn)定。二、變更事項(xiàng)1.變更范圍期貨公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（1）變更注冊資本；（2）變更公司形式；（3）變更股權(quán)或者注冊資本5%以上的股東；（4）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。2.變更程序期貨公司申請(qǐng)變更事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。公司應(yīng)當(dāng)在變更事項(xiàng)完成后，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并公告相關(guān)信息。三、終止情形1.解散事由期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：（1）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；（2）股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散；（3）因公司合并或者分立需要解散；（4）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；（5）人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規(guī)定予以解散。2.破產(chǎn)清算期貨公司因解散、破產(chǎn)而進(jìn)行清算的，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行清算。公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)備案。業(yè)務(wù)規(guī)則一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1.客戶開戶期貨公司接受客戶委托，為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等進(jìn)行充分了解，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.交易指令下達(dá)客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易，并及時(shí)向客戶提供交易成交回報(bào)、結(jié)算單等信息。3.保證金管理期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取保證金，并將客戶保證金與自有資金分開存放，分別管理。公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)保證金的收取、存放、使用等進(jìn)行嚴(yán)格管理，確?？蛻舯ＷC金的安全。二、投資咨詢業(yè)務(wù)1.業(yè)務(wù)資格期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的條件和程序，申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并提交相關(guān)申請(qǐng)材料。2.服務(wù)內(nèi)容期貨公司提供期貨投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供研究分析報(bào)告或者投資建議等服務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容，制作研究分析報(bào)告或者投資建議，并向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)。3.人員管理期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員的管理，確保其具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，遵守職業(yè)道德規(guī)范。三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)1.業(yè)務(wù)范圍期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬。公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的范圍和方式，開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。2.合同簽訂期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同應(yīng)當(dāng)包括投資范圍、投資策略、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等內(nèi)容，并向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。3.投資運(yùn)作期貨公司應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作，并及時(shí)向客戶提供資產(chǎn)凈值、收益情況等信息。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和增值。公司治理一、股東會(huì)1.職權(quán)范圍股東會(huì)是期貨公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（2）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）對(duì)公司增加或者減少注冊資本作出決議；（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（9）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（10）修改公司章程；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2.會(huì)議制度股東會(huì)應(yīng)當(dāng)定期召開會(huì)議，并按照公司章程的規(guī)定，通知全體股東。股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。二、董事會(huì)1.組成與職責(zé)董事會(huì)是期貨公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件，其中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。董事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2.專門委員會(huì)董事會(huì)可以設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)等專門委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、董事提名等事項(xiàng)進(jìn)行審議，并向董事會(huì)提出建議。專門委員會(huì)的成員應(yīng)當(dāng)由董事組成，其中風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的成員應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事。三、監(jiān)事會(huì)1.組成與職責(zé)監(jiān)事會(huì)是期貨公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件，其中職工代表的比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）檢查公司財(cái)務(wù)；（2）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（3）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（4）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（5）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（6）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（7）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2.監(jiān)督措施監(jiān)事會(huì)可以對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行檢查，并提出監(jiān)督意見。監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)，并對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督管理一、日常監(jiān)管1.監(jiān)管措施中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取下列措施：（1）對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查；（2）進(jìn)入期貨公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；（3）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、電子數(shù)據(jù)等；（4）詢問期貨公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；（5）檢查期貨公司的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)資料；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。2.定期報(bào)告期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期報(bào)送年度報(bào)告、中期報(bào)告等資料。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送有關(guān)資料，并對(duì)報(bào)送資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管1.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營。公司應(yīng)當(dāng)計(jì)算凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備、客戶權(quán)益總額等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，并符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。2.壓力測試期貨公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行壓力測試，評(píng)估公司在極端市場情況下的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。公司應(yīng)當(dāng)制定壓力測試方案，明確測試的范圍、方法、頻率等，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告壓力測試結(jié)果。三、合規(guī)監(jiān)管1.合規(guī)制度期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)管理，確保公司的經(jīng)營活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門，配備專職合規(guī)管理人員，并明確合規(guī)部門和合規(guī)管理人員的職責(zé)權(quán)限。2.合規(guī)檢查期貨公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行合規(guī)檢查，對(duì)公司的經(jīng)營活動(dòng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行全面檢查。公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)檢查計(jì)劃，明確檢查的范圍、方法、頻率等，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告合規(guī)檢查結(jié)果。法律責(zé)任一、違法違規(guī)行為期貨公司及其工作人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。違法違規(guī)行為包括但不限于：（1）未經(jīng)許可從事期貨業(yè)務(wù)；（2）違規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)；（3）欺詐客戶；（4）內(nèi)幕交易；（5）操縱市場；（6）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息；（7）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查；（8）其他違法違規(guī)行為。二、處罰措施中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其工作人員的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行處罰。處罰措施包括但不限于