水泥集團(tuán)采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)水泥集團(tuán)采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，提高采購(gòu)效率，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于水泥集團(tuán)總部及所屬各子公司、分公司的采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.經(jīng)濟(jì)性原則：在保證質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)效益最大化。3.公開(kāi)、公平、公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)透明，確保所有符合條件的供應(yīng)商都有平等參與競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。4.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購(gòu)物資和服務(wù)符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。二、采購(gòu)管理組織與職責(zé)（一）采購(gòu)管理委員會(huì)1.組成：由公司高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)審議采購(gòu)戰(zhàn)略、政策和制度。審批年度采購(gòu)計(jì)劃和重大采購(gòu)項(xiàng)目。協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)部門(mén)1.職責(zé)貫徹執(zhí)行采購(gòu)管理辦法和相關(guān)制度。編制和執(zhí)行采購(gòu)計(jì)劃，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。選擇和管理供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案。負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的簽訂、執(zhí)行和跟蹤。收集、分析采購(gòu)信息，提供采購(gòu)決策支持。（三）其他相關(guān)部門(mén)1.需求部門(mén)提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。參與采購(gòu)供應(yīng)商的選擇和評(píng)價(jià)。協(xié)助采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行采購(gòu)合同的驗(yàn)收。2.質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)和監(jiān)督。參與供應(yīng)商質(zhì)量體系的評(píng)估和審核。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的預(yù)算安排和支付管理。參與采購(gòu)合同的審核，監(jiān)督采購(gòu)成本控制情況。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.依據(jù)：根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、庫(kù)存狀況、市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)等編制采購(gòu)計(jì)劃。2.內(nèi)容：包括采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)預(yù)算等。3.流程需求部門(mén)于每年[具體時(shí)間]前向采購(gòu)部門(mén)提交下一年度采購(gòu)需求計(jì)劃。采購(gòu)部門(mén)匯總各需求部門(mén)的采購(gòu)需求，結(jié)合庫(kù)存情況，編制年度采購(gòu)計(jì)劃草案。年度采購(gòu)計(jì)劃草案經(jīng)采購(gòu)管理委員會(huì)審議通過(guò)后，正式下達(dá)執(zhí)行。（二）采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整1.調(diào)整情形：因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)計(jì)劃變更、技術(shù)改進(jìn)等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)向采購(gòu)部門(mén)提出申請(qǐng)。2.調(diào)整流程需求部門(mén)填寫(xiě)采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等。采購(gòu)部門(mén)對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)。采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表經(jīng)采購(gòu)管理委員會(huì)審批后，采購(gòu)部門(mén)組織實(shí)施調(diào)整。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商的選擇與評(píng)價(jià)1.選擇標(biāo)準(zhǔn)具有合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，信譽(yù)良好。具備生產(chǎn)或提供符合公司要求的物資和服務(wù)的能力。產(chǎn)品質(zhì)量可靠，價(jià)格合理，交貨期有保障。具有良好的售后服務(wù)體系。2.評(píng)價(jià)方法建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、服務(wù)等方面。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，淘汰不合格供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)與引入1.開(kāi)發(fā)渠道通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等方式開(kāi)發(fā)新供應(yīng)商。參加各類采購(gòu)洽談會(huì)、展銷會(huì)等活動(dòng)，拓展供應(yīng)商資源。2.引入流程采購(gòu)部門(mén)對(duì)新供應(yīng)商進(jìn)行初步調(diào)查，收集相關(guān)資料。組織相關(guān)部門(mén)對(duì)新供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估。新供應(yīng)商經(jīng)評(píng)估合格后，納入供應(yīng)商名錄，并簽訂合作協(xié)議。（三）供應(yīng)商的日常管理1.溝通與協(xié)調(diào)：采購(gòu)部門(mén)定期與供應(yīng)商溝通，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量情況等，協(xié)調(diào)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.培訓(xùn)與指導(dǎo)：根據(jù)需要，采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，指導(dǎo)供應(yīng)商提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。3.考核與獎(jiǎng)懲：建立供應(yīng)商考核制度，對(duì)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果給予相應(yīng)的獎(jiǎng)懲。五、采購(gòu)方式與流程（一）采購(gòu)方式1.招標(biāo)采購(gòu)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)規(guī)格復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的物資和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。3.詢價(jià)采購(gòu)：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。（二）采購(gòu)流程1.采購(gòu)申請(qǐng)：需求部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、采購(gòu)原因等。2.采購(gòu)審批采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交采購(gòu)部門(mén)。采購(gòu)部門(mén)對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，根據(jù)采購(gòu)金額和采購(gòu)方式，按照公司審批權(quán)限進(jìn)行審批。采購(gòu)金額較大或重大采購(gòu)項(xiàng)目需經(jīng)采購(gòu)管理委員會(huì)審批。3.采購(gòu)實(shí)施采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批后的采購(gòu)申請(qǐng)，選擇合適的采購(gòu)方式，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。采用招標(biāo)采購(gòu)方式的，按照招標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理辦法進(jìn)行操作。采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行充分溝通，確保采購(gòu)物資和服務(wù)符合要求。4.合同簽訂采購(gòu)項(xiàng)目確定供應(yīng)商后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等。采購(gòu)合同經(jīng)法律部門(mén)審核后，由雙方簽字蓋章生效。5.驗(yàn)收付款采購(gòu)物資和服務(wù)到貨后，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織質(zhì)量部門(mén)等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，需求部門(mén)填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，采購(gòu)部門(mén)根據(jù)合同約定辦理付款手續(xù)。財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)付款進(jìn)行審核，確保付款符合公司財(cái)務(wù)制度和合同約定。六、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.簽訂原則：采購(gòu)合同的簽訂應(yīng)遵循合法、公平、平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則。2.簽訂流程采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)結(jié)果，起草采購(gòu)合同文本。采購(gòu)合同文本經(jīng)法律部門(mén)審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商協(xié)商一致后，簽訂采購(gòu)合同。（二）合同執(zhí)行1.合同交底：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將采購(gòu)合同副本分發(fā)給需求部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，進(jìn)行合同交底，明確各部門(mén)的職責(zé)和要求。2.跟蹤與監(jiān)督：采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督采購(gòu)合同的付款執(zhí)行情況。3.變更與解除：采購(gòu)合同在執(zhí)行過(guò)程中如需變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。變更或解除采購(gòu)合同應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批。（三）合同歸檔采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，妥善保管。合同檔案應(yīng)包括合同文本、審批文件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)計(jì)劃，避免因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等原因造成損失。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)和管理體系，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的選擇、評(píng)估和監(jiān)督，降低供應(yīng)商違約等風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)督，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件，對(duì)不合格產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行處理。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，嚴(yán)格合同簽訂、執(zhí)行和變更等環(huán)節(jié)的控制，防范合同糾紛。5.資金風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：合理安排采購(gòu)資金，優(yōu)化付款方式，加強(qiáng)資金預(yù)算和支付管理，確保資金安全。八、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門(mén)自查：采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行自查，檢查采購(gòu)流程是否規(guī)范、采購(gòu)行為是否合規(guī)等