期貨高級人員管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范期貨公司高級人員的任職資格、行為規(guī)范和監(jiān)督管理，提高期貨公司治理水平，保障期貨公司穩(wěn)健運營，保護投資者合法權(quán)益，促進期貨市場健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨公司中擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官等高級管理人員?；驹瓌t1.合規(guī)原則：高級人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)、期貨行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及公司章程，依法合規(guī)履行職責(zé)。2.誠信原則：秉持誠實守信的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，維護期貨公司和投資者的利益。3.風(fēng)險控制原則：將風(fēng)險管理貫穿于經(jīng)營活動的全過程，有效識別、評估和控制風(fēng)險。4.制衡原則：建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，確保高級人員之間相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。任職資格基本條件1.具有民事行為能力：年滿18周歲，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。2.正直誠信，品行良好：具有良好的職業(yè)道德和個人操守，無不良信用記錄和違法違紀(jì)行為。3.熟悉期貨法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則：具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識和技能。4.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位：從事金融業(yè)務(wù)工作5年以上，或者從事經(jīng)濟管理工作10年以上。5.具有符合任職要求的管理能力和業(yè)務(wù)能力：能夠有效地組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨公司的經(jīng)營管理工作。6.近3年未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰：不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被調(diào)查的情形。禁止任職情形1.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。2.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。3.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。4.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。5.因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年。6.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年。7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。任職核準(zhǔn)程序1.申請：擬擔(dān)任高級人員的，應(yīng)當(dāng)由本人向期貨公司提出申請，并提交相關(guān)證明材料。2.審核：期貨公司應(yīng)當(dāng)對申請人的任職資格進行初審，初審合格后報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核。3.核準(zhǔn)：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對符合任職條件的，予以核準(zhǔn)；對不符合任職條件的，不予核準(zhǔn)，并書面說明理由。職責(zé)與義務(wù)董事長職責(zé)1.主持股東會和董事會會議：組織、協(xié)調(diào)公司的經(jīng)營管理工作，確保公司經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。2.督促、檢查董事會決議的執(zhí)行：及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，保證公司運營的合規(guī)性和有效性。3.簽署公司的重要文件：代表公司對外行使權(quán)力，維護公司的合法權(quán)益。4.公司章程規(guī)定的其他職責(zé)：履行法律法規(guī)和公司章程賦予的其他職責(zé)?？偨?jīng)理職責(zé)1.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案：負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，確保公司業(yè)務(wù)的順利開展。2.擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案：優(yōu)化公司組織架構(gòu)，提高運營效率。3.擬訂公司的基本管理制度：建立健全公司內(nèi)部管理制度，規(guī)范公司運營流程。4.制定公司的具體規(guī)章：確保公司各項工作有章可循，有序進行。5.提請聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官：負(fù)責(zé)公司高級管理人員的選拔和任用。6.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員：合理配置公司人力資源，提高團隊執(zhí)行力。7.公司章程和董事會授予的其他職權(quán)：履行法律法規(guī)、公司章程和董事會賦予的其他職責(zé)。首席風(fēng)險官職責(zé)1.對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查：及時發(fā)現(xiàn)和糾正公司經(jīng)營管理中的違法違規(guī)行為和風(fēng)險隱患。2.向期貨公司董事會和監(jiān)事會提出風(fēng)險管理的建議：為公司風(fēng)險管理提供專業(yè)的意見和建議，促進公司穩(wěn)健運營。3.對期貨公司的風(fēng)險管理狀況進行定期評估：撰寫風(fēng)險評估報告，為公司決策提供依據(jù)。4.對期貨公司客戶保證金安全和資產(chǎn)安全狀況進行監(jiān)控：確?？蛻糍Y金安全和公司資產(chǎn)完整。5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)：履行法律法規(guī)和中國證監(jiān)會賦予的其他職責(zé)。高級人員義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和公司章程：依法合規(guī)履行職責(zé)，維護公司和投資者的利益。2.勤勉盡責(zé)，忠實履行職責(zé)：全身心投入工作，為公司發(fā)展貢獻力量。3.保守公司秘密和客戶信息：不得泄露公司商業(yè)秘密和客戶隱私，保護公司和客戶的合法權(quán)益。4.接受監(jiān)督檢查：積極配合監(jiān)管部門和公司內(nèi)部的監(jiān)督檢查工作，及時整改存在的問題。5.定期報告工作：向董事會和監(jiān)事會定期匯報工作進展情況，接受公司治理機構(gòu)的監(jiān)督。行為規(guī)范合規(guī)經(jīng)營1.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定：確保公司經(jīng)營活動合法合規(guī)，不從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)。2.建立健全合規(guī)管理制度：加強內(nèi)部合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險。3.加強員工合規(guī)培訓(xùn)：提高員工合規(guī)意識，營造合規(guī)文化氛圍。公平對待客戶1.遵循公平、公正、公開原則：對待所有客戶一視同仁，不偏袒、不歧視。2.提供公平的交易機會：確?？蛻粼谕葪l件下參與交易，享受公平的交易待遇。3.保護客戶合法權(quán)益：及時、準(zhǔn)確地向客戶披露信息，不隱瞞、不欺詐，保障客戶知情權(quán)和選擇權(quán)。禁止利益輸送1.不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益：嚴(yán)禁以權(quán)謀私，損害公司和其他股東利益。2.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或者其他非法利益：保持廉潔自律，維護公司良好形象。3.不得從事與公司利益相沖突的業(yè)務(wù)活動：確保個人行為與公司利益保持一致。禁止內(nèi)幕交易1.不得利用內(nèi)幕信息謀取利益：嚴(yán)格遵守內(nèi)幕信息管理規(guī)定，不泄露、不利用內(nèi)幕信息。2.建立健全內(nèi)幕信息管理制度：加強內(nèi)幕信息的保密和管控，防止內(nèi)幕交易行為發(fā)生。3.對內(nèi)幕信息知情人進行登記和管理：明確內(nèi)幕信息知情人范圍，規(guī)范其行為。監(jiān)督管理定期報告制度1.高級人員應(yīng)當(dāng)定期向董事會和監(jiān)事會報告工作：包括公司經(jīng)營狀況、風(fēng)險管理情況、合規(guī)情況等。2.報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整：不得隱瞞、虛報重要信息，確保董事會和監(jiān)事會能夠全面了解公司運營情況。3.報告應(yīng)當(dāng)及時提交：按照規(guī)定的時間和格式要求，定期報送相關(guān)報告。離任審計1.高級人員離任時，應(yīng)當(dāng)進行離任審計：對其任期內(nèi)的經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)管理、內(nèi)部控制等方面進行全面審計。2.審計結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為對高級人員考核評價的重要依據(jù)：客觀公正地評價高級人員的工作表現(xiàn)和履職情況。3.離任審計報告應(yīng)當(dāng)報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)：接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。違規(guī)處理1.高級人員違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或者公司章程的：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。2.情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處罰：對違法違規(guī)行為進行嚴(yán)肅處理，維護市場秩序。3.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：對觸犯刑律的行為，堅決予以打擊，維護法律尊嚴(yán)。培訓(xùn)與發(fā)展培訓(xùn)計劃1.公司應(yīng)當(dāng)制定高級人員培訓(xùn)計劃：根據(jù)行業(yè)發(fā)展趨勢和公司業(yè)務(wù)需求，定期組織高級人員參加培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、業(yè)務(wù)知識、管理技能等：不斷提升高級人員的專業(yè)素養(yǎng)和管理能力。3.培訓(xùn)方式可以采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式：滿足不同培訓(xùn)需求，提高培訓(xùn)效果。職業(yè)發(fā)展規(guī)劃1.公司應(yīng)當(dāng)為高級人員制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃：明確其職業(yè)發(fā)展方向