服務合同風險管理辦法一、總則（一）目的為有效防范和控制服務合同風險，保障公司/組織的合法權益，確保各項服務活動的順利開展，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織簽訂的各類服務合同，包括但不限于技術服務合同、咨詢服務合同、勞務服務合同、外包服務合同等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：服務合同的簽訂、履行必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保合同的合法性和有效性。2.風險防范原則：強化對服務合同風險的識別、評估和應對，采取有效措施降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。3.全面管理原則：對服務合同全過程進行管理，涵蓋合同的簽訂、履行、變更、終止等各個環(huán)節(jié)。4.權責明確原則：明確各部門在服務合同管理中的職責和權限，確保合同管理工作的有序進行。二、合同簽訂前風險管理（一）合同主體審查1.資格審查：對服務提供方的營業(yè)執(zhí)照、資質證書、經(jīng)營范圍等進行審查，確保其具備提供相應服務的資格和能力。2.信用評估：通過查詢信用記錄、實地考察等方式，對服務提供方的信用狀況進行評估，防范信用風險。（二）合同條款審核1.服務內容條款：明確服務的具體內容、標準、要求等，避免模糊不清或歧義性條款。2.服務期限條款：明確服務的起始時間和終止時間，以及是否有續(xù)約條件等。3.服務費用條款：明確服務費用的金額、支付方式、支付時間等，確保費用支付的合理性和可操作性。4.保密條款：明確雙方在服務過程中涉及的商業(yè)秘密、技術秘密等的保密責任和義務。5.違約責任條款：明確雙方在合同履行過程中如出現(xiàn)違約行為應承擔的違約責任，以保障合同的順利履行。6.爭議解決條款：明確雙方在合同履行過程中如發(fā)生爭議的解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等。（三）合同簽訂流程1.合同起草：由業(yè)務部門根據(jù)服務需求起草合同初稿，并提交給法務部門進行審核。2.合同審核：法務部門對合同初稿進行法律審核，提出修改意見和建議，業(yè)務部門根據(jù)審核意見進行修改完善。3.合同審批：修改后的合同提交給公司/組織的管理層進行審批，審批通過后加蓋公司/組織公章。4.合同簽訂：由業(yè)務部門負責與服務提供方簽訂合同，并確保合同的簽訂過程符合法律法規(guī)和公司/組織的規(guī)定。三、合同履行過程風險管理（一）服務跟蹤與監(jiān)督1.建立服務跟蹤機制：業(yè)務部門負責對服務提供方的服務過程進行跟蹤，及時了解服務進展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。2.定期評估服務質量：定期對服務提供方的服務質量進行評估，評估結果作為支付服務費用和是否續(xù)約的重要依據(jù)。（二）服務變更管理1.變更申請：如因業(yè)務需要對服務內容、服務期限、服務費用等合同條款進行變更，由業(yè)務部門提出變更申請，并提交給法務部門進行審核。2.變更審核：法務部門對變更申請進行法律審核，提出審核意見，業(yè)務部門根據(jù)審核意見與服務提供方協(xié)商變更事宜，并簽訂變更協(xié)議。（三）服務費用支付管理1.費用支付審核：業(yè)務部門根據(jù)服務合同和服務跟蹤情況，提出服務費用支付申請，并提交給財務部門進行審核。2.費用支付審批：財務部門對服務費用支付申請進行審核，審核通過后提交給公司/組織的管理層進行審批，審批通過后按照合同約定的支付方式和時間進行支付。（四）合同糾紛處理1.糾紛預警：業(yè)務部門在服務合同履行過程中如發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)合同糾紛的跡象，應及時向法務部門報告，并采取相應的防范措施。2.糾紛處理：如發(fā)生合同糾紛，由法務部門負責牽頭處理，業(yè)務部門和相關部門配合，根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決糾紛。四、合同變更與終止風險管理（一）合同變更管理1.變更條件：明確合同變更的條件，如因不可抗力、政策調整、業(yè)務需要等原因導致合同無法繼續(xù)履行或需要變更合同條款的。2.變更程序：按照合同簽訂流程，對合同變更進行審核、審批和簽訂變更協(xié)議。（二）合同終止管理1.終止條件：明確合同終止的條件，如合同期滿、服務完成、雙方協(xié)商一致、一方違約等。2.終止程序：按照合同簽訂流程，對合同終止進行審核、審批，并辦理相關的終止手續(xù)，如結算服務費用、交接服務資料等。（三）合同檔案管理1.檔案建立：業(yè)務部門負責建立服務合同檔案，將合同簽訂、履行、變更、終止等過程中的相關資料進行整理歸檔。2.檔案保管：合同檔案由專門的部門或人員進行保管，確保檔案的安全和完整。3.檔案查閱：因工作需要查閱合同檔案的，應按照規(guī)定的程序進行申請和審批，并做好查閱記錄。五、風險管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內部審計監(jiān)督：公司/組織的內部審計部門定期對服務合同風險管理情況進行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見和建議。2.風險管理部門監(jiān)督：風險管理部門負責對服務合同風險管理工作進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正風險管理制度執(zhí)行過程中的問題。（二）考核機制1.考核指標：建立服務合同風險管理考核指標體系，包括合同簽訂合規(guī)率、合同履行率、合同糾紛發(fā)生率等。2