數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理，確保數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理工作，包括但不限于數(shù)據(jù)的收集、錄入、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、刪除等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理工作必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理活動(dòng)合法合規(guī)。2.準(zhǔn)確性原則：數(shù)據(jù)信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確地反映業(yè)務(wù)實(shí)際情況，避免虛假、錯(cuò)誤數(shù)據(jù)對公司決策和業(yè)務(wù)運(yùn)營造成影響。3.完整性原則：數(shù)據(jù)信息應(yīng)涵蓋業(yè)務(wù)所需的全部要素，確保數(shù)據(jù)的全面性和系統(tǒng)性。4.及時(shí)性原則：數(shù)據(jù)信息應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成確認(rèn)和更新，以滿足業(yè)務(wù)需求和決策支持。5.保密性原則：嚴(yán)格保護(hù)公司數(shù)據(jù)信息的安全和隱私，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和濫用。二、職責(zé)分工（一）數(shù)據(jù)管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善公司數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理制度和流程。2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理工作，對各部門數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。3.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)信息的集中存儲(chǔ)、備份和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的安全性和可用性。4.組織開展數(shù)據(jù)質(zhì)量評估和監(jiān)控工作，定期對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息的收集、整理、錄入和初步確認(rèn)工作，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.按照公司數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理規(guī)定，配合數(shù)據(jù)管理部門完成數(shù)據(jù)信息的審核、校驗(yàn)和最終確認(rèn)工作。3.負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)信息的使用和維護(hù)，根據(jù)業(yè)務(wù)需要及時(shí)更新和完善數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)實(shí)際情況相符。4.對本部門數(shù)據(jù)信息的安全和保密負(fù)責(zé)，采取必要的措施防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。（三）信息技術(shù)部門1.負(fù)責(zé)提供數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理所需的技術(shù)支持和保障，確保數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩煽俊?.協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門和業(yè)務(wù)部門進(jìn)行數(shù)據(jù)信息的技術(shù)處理和分析，提供相關(guān)的技術(shù)工具和方法。3.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)工作，制定并實(shí)施數(shù)據(jù)安全策略，防止數(shù)據(jù)受到非法攻擊和破壞。（四）審計(jì)部門1.負(fù)責(zé)對公司數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查數(shù)據(jù)管理制度的執(zhí)行情況和數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況。2.對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)信息管理問題提出整改意見和建議，督促相關(guān)部門及時(shí)進(jìn)行整改。3.參與重大數(shù)據(jù)信息安全事件的調(diào)查和處理，確保公司數(shù)據(jù)信息管理工作符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）數(shù)據(jù)收集1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求明確數(shù)據(jù)收集的范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)收集計(jì)劃。2.在數(shù)據(jù)收集過程中，應(yīng)確保數(shù)據(jù)來源的可靠性和合法性，避免收集未經(jīng)授權(quán)或虛假的數(shù)據(jù)。3.對于涉及個(gè)人隱私或敏感信息的數(shù)據(jù)收集，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，取得數(shù)據(jù)主體的明確授權(quán)，并采取必要的保密措施。（二）數(shù)據(jù)錄入1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)將收集到的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤地錄入到公司指定的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)中。2.在數(shù)據(jù)錄入過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照系統(tǒng)設(shè)定的格式和要求進(jìn)行錄入，確保數(shù)據(jù)的規(guī)范性和一致性。3.錄入人員應(yīng)認(rèn)真核對錄入的數(shù)據(jù)，對錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步的邏輯校驗(yàn)和完整性檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)更正。四、數(shù)據(jù)審核與校驗(yàn)（一）初審1.業(yè)務(wù)部門完成數(shù)據(jù)錄入后，應(yīng)首先進(jìn)行內(nèi)部初審。初審人員應(yīng)對錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性進(jìn)行檢查，確保數(shù)據(jù)符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況和公司規(guī)定。2.初審過程中，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在問題，應(yīng)及時(shí)與數(shù)據(jù)收集人員溝通核實(shí)，并進(jìn)行修改和完善。初審?fù)ㄟ^后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提交數(shù)據(jù)審核申請。（二）審核1.數(shù)據(jù)管理部門收到業(yè)務(wù)部門提交的數(shù)據(jù)審核申請后，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行審核。審核人員應(yīng)依據(jù)數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行全面審核。2.審核內(nèi)容包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性、合法性、時(shí)效性等方面。對于重要數(shù)據(jù)或存在疑問的數(shù)據(jù)，審核人員可要求業(yè)務(wù)部門提供相關(guān)證明材料或進(jìn)行進(jìn)一步的核實(shí)。3.在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在問題，審核人員應(yīng)及時(shí)反饋給業(yè)務(wù)部門，要求其進(jìn)行整改。業(yè)務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改，并重新提交審核申請。（三）校驗(yàn)1.數(shù)據(jù)管理部門在審核通過后，應(yīng)對數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)校驗(yàn)。校驗(yàn)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)的格式校驗(yàn)、邏輯校驗(yàn)、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)校驗(yàn)等。2.通過系統(tǒng)校驗(yàn)的數(shù)據(jù)將進(jìn)入數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)。對于校驗(yàn)不通過的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門進(jìn)行修正，直至校驗(yàn)通過。五、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與維護(hù)（一）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)1.數(shù)據(jù)管理部門負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)信息的集中存儲(chǔ)，選擇安全可靠的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備和存儲(chǔ)方式，確保數(shù)據(jù)的安全性和可用性。2.對不同類型和級別的數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行分類存儲(chǔ)，并建立相應(yīng)的索引和目錄，便于數(shù)據(jù)的查詢和檢索。3.定期對存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的物理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。備份數(shù)據(jù)應(yīng)定期進(jìn)行恢復(fù)測試，確保備份數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。（二）數(shù)據(jù)維護(hù)1.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)定期對存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行清理和歸檔，刪除過期、無用的數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)空間的合理利用。2.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)變化情況，及時(shí)對數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和存儲(chǔ)方式進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，以提高數(shù)據(jù)處理效率和性能。3.建立數(shù)據(jù)維護(hù)日志，記錄數(shù)據(jù)維護(hù)的時(shí)間、內(nèi)容、操作人員等信息，以便進(jìn)行追溯和審計(jì)。六、數(shù)據(jù)傳輸與共享（一）數(shù)據(jù)傳輸1.在數(shù)據(jù)傳輸過程中，應(yīng)采取必要的安全措施，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)通過公司內(nèi)部安全的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，避免通過不安全的公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感數(shù)據(jù)。2.對數(shù)據(jù)傳輸?shù)倪^程進(jìn)行監(jiān)控和記錄，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理傳輸過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)傳輸異?；虺霈F(xiàn)數(shù)據(jù)丟失、損壞等情況，應(yīng)立即停止傳輸，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行恢復(fù)和處理。（二）數(shù)據(jù)共享1.公司內(nèi)部各部門之間如需共享數(shù)據(jù)信息，應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行申請和審批。數(shù)據(jù)共享申請應(yīng)明確共享數(shù)據(jù)的范圍、目的、使用方式等內(nèi)容，并提交給數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行審核。2.數(shù)據(jù)管理部門審核通過后，應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和共享需求，采取相應(yīng)的安全措施，確保共享數(shù)據(jù)的安全。對于涉及敏感信息的數(shù)據(jù)共享，應(yīng)進(jìn)行加密處理，并對共享數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行跟蹤和審計(jì)。3.數(shù)據(jù)共享雙方應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范數(shù)據(jù)共享行為。共享協(xié)議應(yīng)包括數(shù)據(jù)的保密條款、使用限制條款、數(shù)據(jù)安全責(zé)任條款等內(nèi)容。七、數(shù)據(jù)使用與保密（一）數(shù)據(jù)使用1.各部門在使用數(shù)據(jù)信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的權(quán)限和用途進(jìn)行使用，不得擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍或用于其他目的。2.使用數(shù)據(jù)信息應(yīng)遵循數(shù)據(jù)使用的相關(guān)規(guī)定和流程，對數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的分析和處理，確保數(shù)據(jù)的使用能夠?yàn)楣緲I(yè)務(wù)決策和運(yùn)營管理提供有效支持。3.在數(shù)據(jù)使用過程中，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在問題或?qū)?shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性產(chǎn)生懷疑，應(yīng)及時(shí)與數(shù)據(jù)管理部門溝通核實(shí)，不得擅自使用有問題的數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)保密1.公司全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)保密制度，對公司數(shù)據(jù)信息予以保密，不得泄露、傳播或擅自使用公司數(shù)據(jù)信息。2.對于涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感數(shù)據(jù)信息，應(yīng)采取嚴(yán)格的保密措施，限制知悉范圍，確保數(shù)據(jù)的安全性。3.在對外提供數(shù)據(jù)信息時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定進(jìn)行審批，并確保數(shù)據(jù)提供的合法性和安全性。未經(jīng)授權(quán)，不得向任何第三方提供公司數(shù)據(jù)信息。八、數(shù)據(jù)安全與應(yīng)急管理（一）數(shù)據(jù)安全1.建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任，加強(qiáng)對數(shù)據(jù)處理各環(huán)節(jié)的安全管理。2.采取技術(shù)手段保障數(shù)據(jù)安全，如防火墻、入侵檢測、加密技術(shù)等，防止數(shù)據(jù)受到非法攻擊和破壞。3.定期對數(shù)據(jù)安全狀況進(jìn)行評估和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改數(shù)據(jù)安全隱患。對數(shù)據(jù)安全事件進(jìn)行及時(shí)報(bào)告和處理，采取措施降低事件對公司造成的損失。（二）應(yīng)急管理1.制定數(shù)據(jù)信息應(yīng)急處理預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。預(yù)案應(yīng)包括數(shù)據(jù)丟失、泄露、系統(tǒng)故障等常見數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急處理措施。2.定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)人員熟悉應(yīng)急處理流程和職責(zé)，提高應(yīng)急處理能力。3.在發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的應(yīng)急措施，保護(hù)公司數(shù)據(jù)信息的安全，減少事件對公司業(yè)務(wù)的影響。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)向上級領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門報(bào)告事件情況，并配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。九、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控與考核（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控1.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，定期對公司數(shù)據(jù)信息的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控和評估。監(jiān)控內(nèi)容包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性、時(shí)效性等方面。2.采用數(shù)據(jù)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析工具和方法，對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行量化分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的趨勢和規(guī)律。3.根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果，制定針對性的數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)措施，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，不斷提高公司數(shù)據(jù)信息的質(zhì)量。（二）考核1.建立數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理工作考核制度，對各部門數(shù)據(jù)信息確認(rèn)管理工作進(jìn)行考核評價(jià)?？己酥笜?biāo)包括數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)管理流程執(zhí)行情況、數(shù)據(jù)安全管理等方面。2.考核結(jié)果與部門和個(gè)人的績效掛鉤，對數(shù)據(jù)信息確