廣西私募基金管理辦法總則制定目的為了規(guī)范廣西私募基金的運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合廣西實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在廣西壯族自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的私募基金管理人及其管理的私募基金?；驹瓌t私募基金管理應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益、社會公共利益和投資者合法權(quán)益。私募基金管理人登記登記條件1.具有符合規(guī)定的專業(yè)人員，包括高級管理人員和從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。2.具備完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。3.有與開展私募基金管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)。4.法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。登記程序1.申請機(jī)構(gòu)向廣西壯族自治區(qū)相關(guān)部門提交登記申請材料，包括基本信息、人員信息、制度文件等。2.相關(guān)部門對申請材料進(jìn)行審核，必要時進(jìn)行現(xiàn)場核查。3.審核通過后，予以登記，并頒發(fā)私募基金管理人登記證明。私募基金備案備案要求1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的私募基金備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。2.備案材料應(yīng)當(dāng)包括私募基金的基本情況、投資者情況、基金合同等。備案審核1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對備案材料進(jìn)行形式審查，符合要求的予以備案。2.對于不符合要求的備案申請，協(xié)會將通知私募基金管理人補(bǔ)充或更正材料。私募基金募集募集規(guī)則1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行募集私募基金，不得委托非本機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行募集。2.募集資金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，確保資金安全。3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。4.私募基金管理人不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介私募基金。募集程序1.制定募集方案，明確募集對象、募集方式、募集期限等。2.向投資者充分揭示投資風(fēng)險，投資者應(yīng)當(dāng)簽署風(fēng)險揭示書。3.進(jìn)行基金份額的發(fā)售，投資者繳納認(rèn)購資金。4.募集結(jié)束后，對募集資金進(jìn)行驗資，并將驗資報告提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。私募基金投資運(yùn)作投資范圍私募基金應(yīng)當(dāng)主要投資于非公開交易的股權(quán)、債券、收益權(quán)等資產(chǎn)，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。投資限制1.私募基金不得投資于違反國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項目。2.不得從事借貸活動，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。3.單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資決策1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策制度，明確投資決策流程和權(quán)限。2.投資決策應(yīng)當(dāng)充分考慮風(fēng)險因素，進(jìn)行科學(xué)論證和分析。私募基金托管托管職責(zé)1.安全保管私募基金財產(chǎn)。2.按照規(guī)定開設(shè)和管理私募基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。3.對私募基金財產(chǎn)進(jìn)行會計核算和估值，編制財務(wù)會計報告。4.監(jiān)督私募基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時制止并報告相關(guān)部門。托管協(xié)議私募基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)簽訂托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和職責(zé)分工。私募基金信息披露披露內(nèi)容1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露基金的投資情況、收益情況、資產(chǎn)凈值等信息。2.發(fā)生重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時向投資者披露相關(guān)信息。披露方式信息披露應(yīng)當(dāng)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的平臺進(jìn)行，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。私募基金行業(yè)自律自律組織廣西私募基金行業(yè)應(yīng)當(dāng)建立自律組織，加強(qiáng)行業(yè)自律管理。自律措施1.制定行業(yè)規(guī)范和自律公約，引導(dǎo)私募基金管理人規(guī)范運(yùn)作。2.對違反自律規(guī)則的私募基金管理人進(jìn)行自律懲戒，包括警告、業(yè)內(nèi)通報批評等。監(jiān)督管理監(jiān)管部門職責(zé)廣西壯族自治區(qū)相關(guān)部門負(fù)責(zé)對私募基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為。監(jiān)督檢查措施1.對私募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱、復(fù)制相關(guān)文件和資料。2.要求私募基金管理人報送有關(guān)資料，進(jìn)行調(diào)查詢問。3.對違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰，包括責(zé)令改正、罰款、暫停業(yè)務(wù)等。法律責(zé)任違法違規(guī)行為界定1.私募基金管理人未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行登記、備案的。2.募集過程中存在違規(guī)行為的，如向非合格投資者募集、虛假宣傳等。3.投資運(yùn)作過程中違反投資限制、內(nèi)幕交易等規(guī)定的。4.未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的。法律責(zé)任承擔(dān)1.對于違法違規(guī)行為，由廣西壯族自治區(qū)相關(guān)部門依法給予行政處罰。2.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。附則解釋權(quán)本辦法由廣西壯族自治區(qū)相關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。施行日期本辦法自發(fā)布之日起施行。[