巡視報告底稿管理辦法一、總則（一）目的為加強公司巡視報告底稿管理，規(guī)范巡視工作記錄，確保巡視工作質(zhì)量，提高巡視成果運用水平，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部開展的各類巡視工作所形成的報告底稿管理。（三）基本原則1.真實性原則：巡視報告底稿應(yīng)如實記錄巡視工作過程和發(fā)現(xiàn)的問題，確保內(nèi)容真實、準(zhǔn)確。2.完整性原則：全面反映巡視工作的各個環(huán)節(jié)和方面，涵蓋巡視對象的各項業(yè)務(wù)和管理活動。3.規(guī)范性原則：嚴(yán)格按照規(guī)定的格式、內(nèi)容和程序編制報告底稿，保證其規(guī)范、統(tǒng)一。4.保密性原則：對巡視報告底稿中涉及的敏感信息和機密內(nèi)容，嚴(yán)格保密，防止泄露。二、巡視報告底稿的內(nèi)容與格式（一）內(nèi)容要求1.巡視基本信息：包括巡視項目名稱、巡視對象、巡視時間、巡視組組成人員等。2.巡視工作開展情況：記錄巡視工作的組織實施過程，如進(jìn)駐時間、工作方式、查閱資料范圍、個別談話情況、實地走訪情況等。3.發(fā)現(xiàn)的問題：詳細(xì)記錄巡視過程中發(fā)現(xiàn)的各類問題，包括問題描述、問題線索來源、涉及人員或部門、問題性質(zhì)等。對于重要問題，應(yīng)附上相關(guān)證據(jù)材料。4.問題分析與評價：對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，評估其對公司運營、管理、合規(guī)等方面的影響程度，提出初步的定性意見。5.整改建議：針對發(fā)現(xiàn)的問題，提出具體的整改建議，明確整改責(zé)任部門、整改期限和整改要求。（二）格式規(guī)范1.紙張規(guī)格：采用A4紙。2.字體字號：標(biāo)題一般用二號宋體加粗，正文用三號仿宋體，行間距一般為固定值28磅。3.頁面設(shè)置：頁邊距上、下、左、右均為2.5厘米。4.編號規(guī)則：按照巡視項目的先后順序進(jìn)行編號，如“[巡視年份][巡視批次][序號]”。三、巡視報告底稿的編制與審核（一）編制1.巡視人員職責(zé)：巡視組成員應(yīng)按照分工，負(fù)責(zé)各自所承擔(dān)工作內(nèi)容的報告底稿編制工作。在巡視過程中，及時記錄相關(guān)信息，確保記錄的準(zhǔn)確性和完整性。2.記錄要求：報告底稿應(yīng)使用鋼筆、中性筆或計算機打印，字跡清晰、工整，不得隨意涂改。如有修改，應(yīng)在修改處加蓋修改人員印章或簽名，并注明修改日期。（二）審核1.巡視組長審核：巡視組長對報告底稿進(jìn)行全面審核，重點審核內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性以及問題定性和整改建議的合理性。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，及時與相關(guān)巡視人員溝通，要求其進(jìn)行補充、完善或修正。2.集體審議：巡視組應(yīng)組織集體審議報告底稿，充分討論發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議，確保報告底稿能夠準(zhǔn)確反映巡視工作成果，為后續(xù)巡視報告的撰寫提供堅實基礎(chǔ)。四、巡視報告底稿的歸檔與保管（一）歸檔1.歸檔時間：巡視工作結(jié)束后，巡視組應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將報告底稿整理歸檔。一般要求在巡視報告提交后的[X]個工作日內(nèi)完成歸檔工作。2.歸檔內(nèi)容：包括紙質(zhì)版報告底稿及相關(guān)電子文檔。紙質(zhì)版報告底稿應(yīng)按順序裝訂成冊，一式[X]份；電子文檔應(yīng)存儲在專用的移動存儲設(shè)備或服務(wù)器指定文件夾中，并確保數(shù)據(jù)的完整性和可讀性。3.歸檔流程：巡視組將整理好的報告底稿及電子文檔移交至公司檔案管理部門，檔案管理部門按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行接收、登記和編號，并將其納入公司檔案管理體系。（二）保管1.保管期限：巡視報告底稿的保管期限按照公司檔案管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。2.保管要求：檔案管理部門應(yīng)確保報告底稿的安全保管，防止丟失、損壞或泄露。存儲報告底稿的場所應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件。3.查閱與借閱：因工作需要查閱或借閱巡視報告底稿的，應(yīng)按照公司檔案查閱與借閱管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得擅自查閱、復(fù)印或傳播報告底稿內(nèi)容。五、巡視報告底稿的使用與保密（一）使用1.巡視報告撰寫：巡視報告底稿是撰寫巡視報告的重要依據(jù)，巡視報告撰寫人員應(yīng)認(rèn)真查閱報告底稿，全面、準(zhǔn)確地提煉和反映巡視工作成果，確保巡視報告內(nèi)容真實、客觀、公正。2.成果運用：公司相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)巡視報告及報告底稿中反映的問題，及時研究制定整改措施，跟蹤整改落實情況，將巡視成果有效運用到公司管理和決策中。（二）保密1.保密責(zé)任：參與巡視工作的所有人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對巡視報告底稿中涉及的公司商業(yè)秘密、敏感信息和個人隱私等內(nèi)容予以保密。2.保密措施：在巡視工作過程中，應(yīng)采取必要的保密措施，如對報告底稿進(jìn)行加密存儲、限制訪問權(quán)限等。嚴(yán)禁在非工作場所談?wù)摶騻鞑パ惨晥蟾娴赘鍍?nèi)容。3.違規(guī)處理：對違反保密規(guī)定，泄露巡視報告底稿內(nèi)容的，將按照公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制公司建立健全巡視報告底稿管理監(jiān)督機制，定期對巡視報告底稿的編制、審核、歸檔、保管及使用情況進(jìn)行檢查。（二）檢查內(nèi)容1.合規(guī)性檢查：檢查報告底稿的編制是否符合本辦法規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，審核程序是否執(zhí)行到位。2.質(zhì)量檢查：評估報告底稿記錄內(nèi)容的質(zhì)量，包括問題描述是否清晰、證據(jù)是否充分、分析是否準(zhǔn)確、整改建議是否可行等。3.檔案管理檢查：檢查報告底稿的歸檔是否及時、完整，保管是否規(guī)范，查閱與借閱手續(xù)是否齊全。（三）問題整改對