廣東國企采購管理辦法一、總則（一）目的為加強廣東國有企業(yè)采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質量，降低采購成本，防范采購風險，根據國家有關法律法規(guī)和政策規(guī)定，結合廣東國有企業(yè)實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于廣東國有企業(yè)及其所屬全資、控股子企業(yè)（以下統稱企業(yè)）的采購活動，包括貨物采購、工程采購和服務采購。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動應當遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，嚴格按照法定程序進行。2.公開公平公正原則：采購活動應當公開透明，公平對待所有潛在供應商，確保采購結果公正合理。3.效益優(yōu)先原則：采購活動應當注重經濟效益和社會效益，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購效益。4.誠信廉潔原則：采購活動應當誠實守信，廉潔自律，防止商業(yè)賄賂和不正當競爭行為。（四）職責分工1.企業(yè)采購管理部門：負責制定和完善企業(yè)采購管理制度，組織實施采購活動，監(jiān)督采購過程，協調解決采購中的問題。2.需求部門：負責提出采購需求，參與采購文件編制和評審，配合采購管理部門組織實施采購活動。3.財務部門：負責審核采購預算，監(jiān)督采購資金使用，參與采購合同審核和付款管理。4.審計部門：負責對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序合規(guī)性和采購結果公正性。5.紀檢監(jiān)察部門：負責對采購活動中的違紀違規(guī)行為進行調查處理。二、采購計劃管理（一）采購計劃編制1.需求分析：需求部門應當根據企業(yè)生產經營需要，對采購項目進行需求分析，明確采購標的、數量、質量、規(guī)格、技術要求、交貨時間等。2.預算編制：需求部門應當根據采購需求，編制采購預算，明確采購資金來源和金額。采購預算應當納入企業(yè)年度預算管理。3.計劃審批：采購計劃應當報企業(yè)采購管理部門審核，經企業(yè)分管領導批準后實施。重大采購計劃應當報企業(yè)董事會或總經理辦公會審議批準。（二）采購計劃調整采購計劃一經批準，應當嚴格執(zhí)行。因特殊原因需要調整采購計劃的，需求部門應當提出書面申請，說明調整原因和調整內容，報企業(yè)采購管理部門審核，經企業(yè)分管領導批準后實施。重大采購計劃調整應當報企業(yè)董事會或總經理辦公會審議批準。三、采購方式選擇（一）公開招標1.適用范圍：符合下列情形之一的采購項目，應當采用公開招標方式：采購貨物、工程或服務的單項合同估算價達到國務院規(guī)定的公開招標數額標準的；采購項目技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.招標程序：公開招標應當按照下列程序進行：發(fā)布招標公告；發(fā)售招標文件；組織潛在供應商踏勘現場；召開投標預備會；接受投標文件；開標；評標；定標；簽訂合同。（二）邀請招標1.適用范圍：符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的；采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的。2.邀請程序：邀請招標應當按照下列程序進行：發(fā)布投標邀請書；發(fā)售招標文件；組織潛在供應商踏勘現場；召開投標預備會；接受投標文件；開標；評標；定標；簽訂合同。（三）競爭性談判1.適用范圍：符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.談判程序：競爭性談判應當按照下列程序進行：成立談判小組；制定談判文件；確定邀請參加談判的供應商名單；談判；確定成交供應商；簽訂合同。（四）單一來源采購1.適用范圍：符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采購程序：單一來源采購應當按照下列程序進行：成立采購小組；與供應商進行協商；確定成交供應商；簽訂合同。（五）詢價1.適用范圍：采購的貨物規(guī)格、標準統一、現貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。2.詢價程序：詢價應當按照下列程序進行：成立詢價小組；確定被詢價的供應商名單；詢價；確定成交供應商；簽訂合同。四、采購文件編制（一）采購文件內容采購文件應當包括采購公告、采購邀請書、采購需求、采購預算、采購程序、評標標準、合同條款等內容。采購文件應當符合法律法規(guī)和政策規(guī)定，明確采購項目的技術要求、質量標準、交貨時間、售后服務等實質性內容。（二）采購文件編制要求1.準確性：采購文件應當準確表述采購項目的需求和要求，避免出現模糊不清、歧義或矛盾的條款。2.完整性：采購文件應當包含采購項目的所有必要信息，確保供應商能夠全面了解采購項目的情況。3.公正性：采購文件應當公平對待所有潛在供應商，不得設置不合理的條件限制或排斥潛在供應商。4.合法性：采購文件應當符合法律法規(guī)和政策規(guī)定，不得含有違法違規(guī)或歧視性條款。五、供應商管理（一）供應商準入1.供應商資格要求：企業(yè)應當制定供應商資格要求，明確供應商的基本條件、資質證書、業(yè)績經驗、財務狀況、信譽等方面的要求。2.供應商申請：潛在供應商應當向企業(yè)采購管理部門提交供應商資格申請文件，包括營業(yè)執(zhí)照、資質證書、業(yè)績證明、財務報表、信譽證明等材料。3.供應商審核：企業(yè)采購管理部門應當對潛在供應商提交的資格申請文件進行審核，必要時可以進行實地考察。審核合格的供應商納入企業(yè)供應商庫管理。（二）供應商評價與考核1.評價指標：企業(yè)應當建立供應商評價指標體系，包括產品質量、交貨期、價格、售后服務、信譽等方面的指標。2.評價方法：企業(yè)應當定期對供應商進行評價，評價方法可以采用定量評價和定性評價相結合的方式。3.考核結果應用：企業(yè)應當根據供應商評價與考核結果，對供應商進行分類管理，對優(yōu)秀供應商給予優(yōu)先采購、價格優(yōu)惠等獎勵，對不合格供應商進行警告、暫停采購、取消供應商資格等處罰。（三）供應商動態(tài)管理企業(yè)應當建立供應商動態(tài)管理機制，及時更新供應商信息，對供應商的經營狀況、產品質量、交貨期等情況進行跟蹤監(jiān)測。發(fā)現供應商存在問題的，應當及時采取措施進行處理，確保采購活動的順利進行。六、采購實施（一）采購公告發(fā)布1.公告媒體：公開招標、邀請招標采購項目的采購公告應當在國家指定的媒體上發(fā)布，同時可以在企業(yè)網站、采購平臺等媒體上發(fā)布。2.公告內容：采購公告應當包括采購項目名稱、采購項目編號、采購項目內容、采購預算、采購方式、供應商資格要求、采購文件獲取方式、投標截止時間、開標時間及地點等內容。（二）采購文件發(fā)售1.發(fā)售時間：采購文件發(fā)售時間不得少于五個工作日。2.發(fā)售方式：采購文件可以通過現場發(fā)售、網上發(fā)售等方式進行發(fā)售。3.發(fā)售價格：采購文件發(fā)售價格應當合理，不得高于制作成本。（三）投標文件接收1.接收時間：投標文件接收時間應當在投標截止時間前。2.接收方式：投標文件可以通過現場遞交、郵寄、電子投標等方式進行接收。3.接收地點：投標文件接收地點應當在采購文件中明確。（四）開標1.開標時間：開標時間應當在投標截止時間的同一時間進行。2.開標地點：開標地點應當在采購文件中明確。3.開標程序：開標應當按照下列程序進行：宣布開標紀律；公布在投標截止時間前遞交投標文件的供應商名稱，并點名確認供應商是否派人到場；宣布開標人、唱標人、記錄人、監(jiān)標人等有關人員姓名；檢查投標文件的密封情況；按照投標文件送達的先后順序當眾開標，公布供應商名稱、投標報價、投標保證金的遞交情況、投標文件的其他主要內容；記錄開標過程，并存檔備查。（五）評標1.評標委員會組成：評標委員會由采購人代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為五人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。2.評標標準：評標標準應當在采購文件中明確，包括價格、技術、商務、服務等方面的標準。3.評標方法：評標方法可以采用綜合評分法、最低價法等方法。4.評標程序：評標應當按照下列程序進行：評標委員會成員簽到；評標委員會組長宣布評標紀律；評標委員會組長介紹評標委員會成員；采購人代表介紹采購項目情況；評標委員會成員熟悉采購文件和評標標準；評標委員會成員對投標文件進行評審；評標委員會成員對評審結果進行匯總和排序；評標委員會成員編寫評標報告；評標委員會成員簽字確認評標報告。（六）定標1.定標原則：定標應當按照評標報告推薦的中標候選人順序確定中標供應商。中標候選人并列的，由采購人或者采購人委托評標委員會按照招標文件規(guī)定的方式確定中標供應商；招標文件未規(guī)定的，可以采取隨機抽取的方式確定中標供應商。2.定標程序：定標應當按照下列程序進行：采購人或采購人委托的評標委員會向企業(yè)采購管理部門提交評標報告；企業(yè)采購管理部門對評標報告進行審核；企業(yè)采購管理部門將評標報告報企業(yè)分管領導審批；企業(yè)分管領導批準評標報告后，企業(yè)采購管理部門向中標供應商發(fā)出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的供應商。（七）合同簽訂1.合同簽訂時間：中標供應商應當在中標通知書發(fā)出之日起三十日內，與采購人簽訂采購合同。2.合同簽訂程序：合同簽訂應當按照下列程序進行：中標供應商與采購人協商合同條款；中標供應商與采購人簽訂采購合同；采購合同報企業(yè)采購管理部門備案。七、采購合同管理（一）合同履行1.供應商義務：供應商應當按照采購合同約定履行義務，提供符合質量要求的貨物、工程或服務。2.采購人義務：采購人應當按照采購合同約定履行義務，及時支付采購資金，配合供應商履行合同。3.合同變更：采購合同履行過程中，需要變更合同內容的，采購人應當與供應商協商一致，并簽訂書面補充協議。補充協議作為采購合同的組成部分，具有同等法律效力。（二）合同驗收1.驗收標準：采購合同應當明確驗收標準，驗收標準應當符合法律法規(guī)和政策規(guī)定，以及采購文件的要求。2.驗收程序：采購合同履行完畢后，采購人應當組織對供應商提供的貨物、工程或服務進行驗收。驗收可以采用自行驗收、委托第三方驗收等方式進行。驗收合格的，采購人應當出具驗收報告；驗收不合格的，采購人應當要求供應商限期整改，整改后仍不合格的，采購人可以按照合同約定追究供應商的違約責任。（三）合同付款1.付款方式：采購合同應當明確付款方式，付款方式可以采用一次性付款、分期付款等方式。2.付款時間：采購合同應當明確付款時間，付款時間應當符合法律法規(guī)和政策規(guī)定，以及采購合同的約定。3.付款審批：采購人應當按照企業(yè)財務管理制度的規(guī)定，對采購合同付款進行審批。審批通過后，采購人應當及時支付采購資金。八、采購監(jiān)督與審計（一）內部監(jiān)督1.采購管理部門監(jiān)督：企業(yè)采購管理部門應當對采購活動進行全過程監(jiān)督，檢查采購程序合規(guī)性、采購文件編制準確性、評標標準公正性、合同簽訂合法性等情況。2.需求部門監(jiān)督：需求部門應當對采購需求的合理性、采購過程的參與度、采購結果的滿意度等情況進行監(jiān)督。3.財務部門監(jiān)督：財務部門應當對采購資金使用情況進行監(jiān)督，檢查采購預算執(zhí)行情況、采購資金支付合規(guī)性等情況。4.審計部門監(jiān)督：審計部門應當對采購活動進行定期審計和