工程簽證索賠管理辦法一、總則（一）目的為加強公司工程簽證索賠管理，規(guī)范簽證索賠行為，有效控制工程成本，維護公司合法權益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司承接的各類工程項目，包括但不限于建筑工程、市政工程、水利工程、電力工程等。（三）基本原則1.合法性原則簽證索賠活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及合同約定，確保行為的合法性和有效性。2.真實性原則簽證索賠事項應真實發(fā)生，證據確鑿，嚴禁虛假申報。3.及時性原則應及時發(fā)現(xiàn)、收集和整理簽證索賠資料，在規(guī)定時間內提出簽證索賠申請，避免延誤導致證據滅失或索賠權利喪失。4.合理性原則簽證索賠要求應合理、適度，符合工程實際情況和市場行情，不得漫天要價。二、簽證索賠管理職責（一）公司層面1.工程管理部門（1）負責指導、監(jiān)督項目的簽證索賠工作，協(xié)調解決簽證索賠過程中的重大問題。（2）審核項目簽證索賠資料的完整性、真實性和合理性，提出審核意見。（3）參與重大簽證索賠事項的談判和處理。2.成本管理部門（1）負責建立健全工程簽證索賠臺賬，對簽證索賠費用進行核算和分析。（2）協(xié)助工程管理部門審核簽證索賠資料，提供成本方面的專業(yè)意見。（3）參與簽證索賠事項的成本評估和談判，控制索賠成本。3.法務部門（1）負責對簽證索賠事項進行法律風險評估，提供法律支持和指導。（2）審核簽證索賠文件的合法性，確保索賠行為符合法律法規(guī)要求。（3）參與簽證索賠事項的談判和處理，維護公司合法權益。（二）項目層面1.項目經理（1）全面負責項目的簽證索賠工作，組織制定簽證索賠計劃，并確保計劃的有效實施。（2）審核簽證索賠資料，對簽證索賠事項的真實性、合理性和必要性負責。（3）組織與業(yè)主、監(jiān)理等相關方進行簽證索賠談判，爭取有利的索賠結果。2.項目技術負責人（1）負責提供與簽證索賠事項相關的技術支持，對技術問題進行分析和解釋。（2）審核簽證索賠資料中的技術內容，確保技術依據充分、合理。3.造價員（1）負責收集、整理簽證索賠資料，進行費用計算和分析，編制簽證索賠報告。（2）協(xié)助項目經理與業(yè)主、監(jiān)理等相關方進行費用談判，爭取合理的索賠金額。三、簽證管理（一）簽證的定義本辦法所稱簽證是指在工程項目實施過程中，因非施工單位原因導致施工內容、施工范圍、施工條件等發(fā)生變化，經業(yè)主、監(jiān)理等相關方認可后，對施工單位額外增加的工作或費用進行確認的書面文件。（二）簽證的分類1.工程變更簽證因設計變更、工程洽商等原因導致工程內容、施工范圍、施工工藝等發(fā)生變化而辦理的簽證。2.現(xiàn)場條件簽證因施工現(xiàn)場條件與合同約定不符，如地質條件變化、地下障礙物處理等，導致施工單位增加工作或費用而辦理的簽證。3.工期延誤簽證因非施工單位原因導致工期延誤，經業(yè)主、監(jiān)理等相關方確認后，對施工單位的工期順延及費用補償進行的簽證。（三）簽證的提出1.施工過程中，如發(fā)現(xiàn)需要辦理簽證的事項，項目現(xiàn)場管理人員應及時填寫《工程簽證申請表》，詳細說明簽證事項的發(fā)生時間、地點、原因、內容、涉及的工程量及費用等情況，并附上相關證明材料。2.《工程簽證申請表》應經項目技術負責人審核簽字后，報項目經理審批。項目經理應在收到申請表后的[X]個工作日內完成審批，并簽署意見。（四）簽證的審核與確認1.項目經理將審批后的《工程簽證申請表》及相關資料報送業(yè)主、監(jiān)理單位。業(yè)主、監(jiān)理單位應在收到申請后的[X]個工作日內進行審核，并組織相關人員到現(xiàn)場核實情況。2.經業(yè)主、監(jiān)理單位審核確認后的簽證事項，應及時辦理書面簽證手續(xù)。簽證文件應包括簽證申請表、相關證明材料、審核意見等內容，并由業(yè)主、監(jiān)理單位及施工單位三方簽字蓋章確認。（五）簽證的執(zhí)行與結算1.簽證文件一經簽字確認，各方應嚴格按照簽證內容執(zhí)行。施工單位應按照簽證要求組織施工，并及時收集相關資料，作為結算依據。2.工程結算時，造價員應根據簽證文件及相關資料，對簽證費用進行計算和審核。簽證費用應按照合同約定的計價方式進行計算，并納入工程結算總價。四、索賠管理（一）索賠的定義本辦法所稱索賠是指在工程項目實施過程中，因非施工單位原因導致施工單位遭受損失，施工單位根據合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，向業(yè)主或其他責任方提出的補償要求。（二）索賠的分類1.費用索賠因非施工單位原因導致施工單位增加額外費用，如工程變更費用、工期延誤費用、窩工費用等，施工單位向業(yè)主提出的費用補償要求。2.工期索賠因非施工單位原因導致工期延誤，施工單位向業(yè)主提出的工期順延要求。（三）索賠的提出1.施工單位在發(fā)現(xiàn)索賠事項后，應在規(guī)定時間內（一般為索賠事件發(fā)生后的[X]天內）向業(yè)主或監(jiān)理單位發(fā)出書面索賠意向通知，說明索賠事項的發(fā)生時間、地點、原因、內容、預計損失金額等情況，并附上相關證明材料。2.索賠意向通知發(fā)出后的[X]天內，施工單位應向業(yè)主或監(jiān)理單位提交詳細的索賠報告。索賠報告應包括索賠申請表、索賠證據資料、索賠計算書等內容，詳細說明索賠事項的發(fā)生過程、造成的損失及索賠依據。（四）索賠的審核與處理1.業(yè)主或監(jiān)理單位在收到施工單位的索賠報告后，應在規(guī)定時間內（一般為[X]天內）進行審核，并組織相關人員對索賠事項進行調查核實。2.審核過程中，業(yè)主或監(jiān)理單位有權要求施工單位提供補充證據資料，施工單位應積極配合。如施工單位提供的證據資料不充分或不符合要求，業(yè)主或監(jiān)理單位有權駁回索賠申請。3.經審核確認后的索賠事項，業(yè)主或監(jiān)理單位應與施工單位進行協(xié)商處理。協(xié)商一致的，應簽訂書面協(xié)議，明確索賠金額及支付方式等內容；協(xié)商不一致的，可通過仲裁或訴訟等方式解決。（五）索賠的執(zhí)行與結算1.索賠事項處理完畢后，施工單位應按照協(xié)議約定及時執(zhí)行相關事項，并辦理費用結算手續(xù)。2.工程結算時，造價員應根據索賠協(xié)議及相關資料，對索賠費用進行計算和審核。索賠費用應按照合同約定的計價方式進行計算，并納入工程結算總價。五、簽證索賠資料管理（一）資料的收集1.項目現(xiàn)場管理人員應在簽證索賠事項發(fā)生的同時，及時收集相關資料，包括但不限于工程變更通知、設計圖紙、施工記錄、會議紀要、影像資料、費用發(fā)票等。2.資料應真實、完整、有效，能夠充分證明簽證索賠事項的發(fā)生過程及造成的損失。（二）資料的整理與歸檔1.造價員應負責對收集到的簽證索賠資料進行整理和分類，按照時間順序、事項類別等進行編號，并建立電子和紙質檔案。2.檔案內容應包括簽證索賠申請表、相關證明材料、審核意見、談判記錄、協(xié)議文件等，確保資料的完整性和可追溯性。（三）資料的保管與查閱1.簽證索賠資料應妥善保管，防止丟失、損壞或泄露。檔案保管期限應按照國家法律法規(guī)及公司相關規(guī)定執(zhí)行。2.因工作需要查閱簽證索賠資料的，應填寫《資料查閱申請表》，經項目負責人批準后，方可查閱。查閱過程中應做好記錄，確保資料的安全和完整。六、簽證索賠工作流程（一）簽證工作流程1.施工單位發(fā)現(xiàn)簽證事項→填寫《工程簽證申請表》并附證明材料→項目技術負責人審核→項目經理審批→報送業(yè)主、監(jiān)理單位→業(yè)主、監(jiān)理單位審核確認→辦理書面簽證手續(xù)→執(zhí)行簽證內容并結算2.具體流程如下：施工過程中，項目現(xiàn)場管理人員如發(fā)現(xiàn)需要辦理簽證的事項，應立即填寫《工程簽證申請表》，詳細說明簽證事項的相關情況，并附上能夠證明該事項的原始資料，如工程變更通知、設計圖紙、施工記錄等?！豆こ毯炞C申請表》填寫完畢后，先提交給項目技術負責人進行審核。技術負責人應從技術角度對簽證事項進行分析，確認其合理性和必要性，并對申請表中的技術內容進行審核，確保技術依據充分、合理。審核通過后，在申請表上簽字確認。經技術負責人審核后的《工程簽證申請表》，再報送項目經理進行審批。項目經理應綜合考慮項目整體情況、成本控制要求等因素，對簽證事項進行全面評估，判斷其是否符合項目利益和公司規(guī)定。審批通過后，簽署意見并加蓋項目章。項目經理將審批后的《工程簽證申請表》及相關資料一并報送業(yè)主、監(jiān)理單位。業(yè)主、監(jiān)理單位收到申請后，應在規(guī)定時間內組織相關人員對簽證事項進行審核，并到現(xiàn)場核實情況。審核過程中，如發(fā)現(xiàn)資料不完整或存在疑問，業(yè)主、監(jiān)理單位有權要求施工單位補充資料或進行解釋說明。經業(yè)主、監(jiān)理單位審核確認后的簽證事項，施工單位應及時與業(yè)主、監(jiān)理單位辦理書面簽證手續(xù)。簽證文件應包括簽證申請表、相關證明材料、審核意見等內容，并由三方簽字蓋章確認。簽證文件作為工程結算的重要依據，各方應妥善保管。簽證文件簽字確認后，施工單位應按照簽證要求組織施工，并及時收集相關資料，作為結算依據。工程結算時，造價員應根據簽證文件及相關資料，對簽證費用進行計算和審核。簽證費用應按照合同約定的計價方式進行計算，并納入工程結算總價。（二）索賠工作流程1.施工單位發(fā)現(xiàn)索賠事項→發(fā)出索賠意向通知并附證明材料→提交詳細索賠報告→業(yè)主或監(jiān)理單位審核→協(xié)商處理索賠事項→簽訂索賠協(xié)議或通過仲裁、訴訟解決→執(zhí)行索賠協(xié)議并結算2.具體流程如下：施工單位在發(fā)現(xiàn)索賠事項后，應在規(guī)定時間內（一般為索賠事件發(fā)生后的[X]天內）向業(yè)主或監(jiān)理單位發(fā)出書面索賠意向通知。索賠意向通知應明確說明索賠事項的發(fā)生時間、地點、原因、內容、預計損失金額等情況，并附上能夠初步證明該事項的相關資料，如工程變更通知、會議紀要、施工記錄等。索賠意向通知發(fā)出后的[X]天內，施工單位應向業(yè)主或監(jiān)理單位提交詳細的索賠報告。索賠報告應包括索賠申請表、索賠證據資料、索賠計算書等內容，詳細說明索賠事項的發(fā)生過程、造成的損失及索賠依據。索賠證據資料應真實、完整、有效，能夠充分證明索賠事項的合理性和必要性。業(yè)主或監(jiān)理單位在收到施工單位的索賠報告后，應在規(guī)定時間內（一般為[X]天內）進行審核，并組織相關人員對索賠事項進行調查核實。審核過程中，業(yè)主或監(jiān)理單位有權要求施工單位提供補充證據資料，施工單位應積極配合。如施工單位提供的證據資料不充分或不符合要求，業(yè)主或監(jiān)理單位有權駁回索賠申請。經審核確認后的索賠事項，業(yè)主或監(jiān)理單位應與施工單位進行協(xié)商處理。協(xié)商過程中，雙方應充分溝通，各自闡述觀點和理由，尋求達成一致的解決方案。協(xié)商一致的，應簽訂書面協(xié)議，明確索賠金額及支付方式等內容；協(xié)商不一致的，可通過仲裁或訴訟等方式解決。索賠事項處理完畢后，施工單位應按照協(xié)議約定及時執(zhí)行相關事項，并辦理費用結算手續(xù)。工程結算時，造價員應根據索賠協(xié)議及相關資料，對索賠費用進行計算和審核。索賠費用應按照合同約定的計價方式進行計算，并納入工程結算總價。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司工程管理部門應定期對項目的簽證索賠工作進行監(jiān)督檢查，檢查內容包括簽證索賠資料的完整性、真實性、及時性，簽證索賠程序的執(zhí)行情況，索賠金額的合理性等。2.對于發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知，要求項目